本文關(guān)鍵詞：美國(guó)衍生品監(jiān)管的制度變遷:政治經(jīng)濟(jì)視角，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《金融監(jiān)管研究》 2012年04期

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美國(guó)衍生品監(jiān)管的制度變遷:政治經(jīng)濟(jì)視角

【摘要】：衍生品,尤其是OTC衍生品的特殊性質(zhì)、交易方式及其所處的交易環(huán)境,導(dǎo)致對(duì)其監(jiān)管成為一個(gè)在金融理論和實(shí)踐中均充滿(mǎn)爭(zhēng)議的話(huà)題。歷史地看,在當(dāng)今衍生品市場(chǎng)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家之一的美國(guó),其衍生品監(jiān)管制度變遷盡管大致經(jīng)歷了5個(gè)不同的階段,但其主體框架則是1970年代初形成的"機(jī)構(gòu)+產(chǎn)品"的混合監(jiān)管模式。在經(jīng)歷了長(zhǎng)期,尤其是2000年CFMA所強(qiáng)化的針對(duì)OTC衍生品的放任自流后,2010年的Dodd-Frank法案標(biāo)志著美國(guó)針對(duì)OTC衍生品旨在強(qiáng)化透明度的監(jiān)管思想的重大改變。美國(guó)衍生品監(jiān)管制度變遷帶有較強(qiáng)的路徑依賴(lài)特色,其根源在于美國(guó)政治(如平民主義、政治游說(shuō)和利益集團(tuán)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)爭(zhēng)斗)和經(jīng)濟(jì)(如危機(jī)、監(jiān)管套利)等多重內(nèi)外因素的共同作用。

【作者單位】： 中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】：
【分類(lèi)號(hào)】：F837.12
【正文快照】：

一、引言金融創(chuàng)新向來(lái)被認(rèn)為是美國(guó)式資本主義最為典型的象征之一。然而,隨著本次金融危機(jī)的爆發(fā)及其破壞性效應(yīng)的不斷擴(kuò)散和深化,無(wú)論是普通的民眾,還是政府官員、經(jīng)濟(jì)學(xué)家(其中不乏一些頂尖經(jīng)濟(jì)學(xué)家)對(duì)衍生品,尤其是場(chǎng)外(OTC)衍生品市場(chǎng)中類(lèi)似擔(dān)保抵押債務(wù)(包括Collateraliz

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