本文關(guān)鍵詞：軍品貿(mào)易與國家安全　出處：《中央財經(jīng)大學(xué)》2015年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

  更多相關(guān)文章： 軍品貿(mào)易 國家安全 國際政治 利益

【摘要】：馬克思指出,“在真正的歷史上,征服、奴役、劫掠、殺戮,總之,暴力起著巨大作用。但是在溫和的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中,從來就是田園詩占統(tǒng)治地位�！睋�(jù)不完全統(tǒng)計,5000多年來人類先后發(fā)生了15000多次戰(zhàn)爭。伴隨著階級和國家的產(chǎn)生,戰(zhàn)爭成為關(guān)系到國家安全和生死存亡的大事。孫子曰:“凡用兵之法,馳車千駟,革車千乘,帶甲十萬,千里饋糧”。戰(zhàn)爭需要武器(本文統(tǒng)稱為軍品),從石兵器、銅兵器、鐵兵器發(fā)展到火器,再到坦克、飛機(jī)、導(dǎo)彈等近現(xiàn)代武器,到太空武器、激光武器等新概念武器,武器在戰(zhàn)爭中的作用越來越大。就像戰(zhàn)爭貫穿了人類的歷史一樣,“國家和地區(qū)間的軍品買賣貫穿了人類的歷史”。由于軍品研發(fā)對于生產(chǎn)力和科技水平的要求,顯然并不是每個國家都有意愿和能力發(fā)展能夠滿足自己需要的軍品。一些國家便集中人力、物力、財力資源研制軍品,而后基于自己的國家安全和戰(zhàn)略目標(biāo)會選擇出口、支援某些不具備這種能力和技術(shù)的國家。軍品貿(mào)易與國防軍備、與國家安全密不可分,越來越成為提升國防實力、提升綜合國力、維護(hù)國家安全的重要一環(huán)。冷戰(zhàn)結(jié)束后,隨著世界朝著“多極化”方向發(fā)展,美、蘇爭霸導(dǎo)致的軍備競賽由于蘇聯(lián)解體而停止;但是由于國家或地區(qū)間的資源爭奪、民族(宗教)矛盾等不斷引起各種局部戰(zhàn)爭和地區(qū)沖突,國際恐怖主義威脅和跨國犯罪網(wǎng)絡(luò)組織越發(fā)猖獗,許多國家相繼增加國防預(yù)算。國防預(yù)算的不斷增長為新型武器裝備研制開發(fā)和軍品貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大提供了充裕的資金。進(jìn)入21世紀(jì)以來,全球軍品貿(mào)易額總體呈上升趨勢。與一般商品貿(mào)易相比,全球軍品貿(mào)易有許多特征:第一,不同國家的軍品貿(mào)易戰(zhàn)略選擇不同,即有的國家選擇進(jìn)口軍品,有的國家選擇本國自主生產(chǎn)軍品,有的國家生產(chǎn)軍品并選擇特定對象出口軍品,其背后隱藏著理性國家的利益選擇。第二,軍品貿(mào)易與國家收入水平和軍費開支密切相關(guān),統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家占據(jù)軍品出口的絕大多數(shù)份額,軍品凈進(jìn)口國多為發(fā)展中國家。第三,軍品貿(mào)易與國家安全相互影響,戰(zhàn)爭與沖突乃至21世紀(jì)以來突出的國際恐怖主義的背后隱藏著軍品貿(mào)易,軍品貿(mào)易導(dǎo)致了不安全嗎,還是國際不安全刺激了軍品貿(mào)易?第四,高技術(shù)軍品貿(mào)易比重不斷加大,軍品進(jìn)口國對高技術(shù)軍品的追逐與日俱增,軍品貿(mào)易結(jié)構(gòu)越來復(fù)雜、越來越高端,軍品貿(mào)易朝著體系化、信息化方向發(fā)展。第五,軍品貿(mào)易常常伴隨其他形式的補(bǔ)償貿(mào)易,并與技術(shù)研發(fā)合作以及軍事援助服務(wù)等多種方式并存,軍品進(jìn)口國為促進(jìn)本國軍工能力提升而提出的軍品貿(mào)易補(bǔ)償要求越來越苛刻。第六,國際軍品貿(mào)易規(guī)則尚未建立,與國際一般商品貿(mào)易和服務(wù)規(guī)則眾多、規(guī)范有效不同,軍品貿(mào)易適用WTO例外條款,2014年12月24日,聯(lián)合國大會批準(zhǔn)的《武器貿(mào)易條約》(Arms Trade Treaty)正式生效,建立了第一個用于常規(guī)武器交易進(jìn)行監(jiān)管的全球性條約,涉及武器裝備的出口、進(jìn)口、轉(zhuǎn)口、轉(zhuǎn)運和中介等軍品貿(mào)易活動,截止目前共有130個國家簽署該條約,其中60個國家已經(jīng)予以批準(zhǔn)。中國正在崛起為全球性力量,并深刻地影響世界政治經(jīng)濟(jì)格局。2013年,中國已經(jīng)發(fā)展成為世界上第二大經(jīng)濟(jì)體、第一大貨物貿(mào)易國、第一大外匯儲備國。如何看待和對待中國日益增長的力量,是一個重大的全球性問題。對于當(dāng)代中國而言,國家安全是頭等大事。2015年1月23日,中共中央政治局第一次會議審議通過了《國家安全戰(zhàn)略綱要》,特別強(qiáng)調(diào)維護(hù)國家安全是安邦定國的重要基石。世界其他國家更為關(guān)注的是:中國能否和平崛起?在紛繁復(fù)雜的國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的背后,總會有著某些決定性的力量發(fā)揮著巨大的作用。從國際政治經(jīng)濟(jì)的全局來看,軍品貿(mào)易可能是一個重要的戰(zhàn)略基點。我國軍品貿(mào)易研究和實踐與國家安全的戰(zhàn)略需求極不匹配。一方面,中國國家安全面臨嚴(yán)重的威脅和挑戰(zhàn)。隨著中國崛起,世界地緣戰(zhàn)略重心東移,美國推進(jìn)了亞太再平衡戰(zhàn)略,重點應(yīng)對中國崛起、力圖維護(hù)在亞太地區(qū)的霸權(quán)地位;加之中國周邊黃海、東海、南海形勢同時趨緊,戰(zhàn)略競爭不斷升溫,沖突頻率和強(qiáng)度增大。奉行“軍事不結(jié)盟”戰(zhàn)略的中國迫切需要在全球布局,突破戰(zhàn)略包圍圈。另一方面,我國軍品貿(mào)易的研究和實踐仍然落后,雖然2013年中國已經(jīng)發(fā)展成為世界上第一大貨物貿(mào)易國,但我國軍品貿(mào)易規(guī)模仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美、俄,特別是軍品出口結(jié)構(gòu)還多為低端軍品,軍品出口的政治影響和戰(zhàn)略意義不突出。軍品貿(mào)易發(fā)展?jié)摿薮?需求迫切。從文獻(xiàn)回顧中可以看到,軍品貿(mào)易與國家安全的研究尚處于瓶頸期,缺乏系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析框架,來解釋全球軍品貿(mào)易的獨特現(xiàn)象。冷戰(zhàn)爆發(fā)后,大多數(shù)學(xué)者專注于研究軍品貿(mào)易的動因,認(rèn)為軍火貿(mào)易的動因主要包括政治和經(jīng)濟(jì)兩個方面。其中,冷戰(zhàn)時期政治動因是主要的。許多文獻(xiàn)認(rèn)為通過軍品貿(mào)易,軍品出口國家可以對軍品進(jìn)口國施加政治影響,比如影響其國家安全決策、外交政策等。而隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束,軍品貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)動因顯得越來越受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的重視,許多文獻(xiàn)研究了軍品貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)影響,認(rèn)為通過軍品出口可以維護(hù)國內(nèi)的國防工業(yè),維持軍品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì),節(jié)省軍品的研究和開發(fā)成本,增加國內(nèi)就業(yè),平衡貿(mào)易赤字等,而軍品進(jìn)口則可以促進(jìn)本國的國防工業(yè)基礎(chǔ)升級和技術(shù)進(jìn)步,增進(jìn)本國的綜合國力。這些研究更多是描述性和辯論性的,并沒有運用規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對軍品貿(mào)易的理論、經(jīng)驗和政策進(jìn)行系統(tǒng)的研究。只有少數(shù)文獻(xiàn)對軍品貿(mào)易的決定進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究,且大都只是基于經(jīng)典貿(mào)易理論的運用,并沒有將國家安全真正融入到軍品貿(mào)易的理論分析之中,因而對于軍品貿(mào)易研究的解釋力十分有限。直到20世紀(jì)90年代中期以來以萊文(Levine,1994)等人為代表的研究成果奠定了軍品貿(mào)易與國家安全現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基礎(chǔ)框架和研究基準(zhǔn),構(gòu)建了軍品貿(mào)易決定的一般均衡分析框架,但是該框架過于籠統(tǒng),無法得到清晰的理論分析結(jié)果。國內(nèi)文獻(xiàn)對軍品貿(mào)易的研究起步較晚,主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際貿(mào)易學(xué)均未給與軍品貿(mào)易研究應(yīng)有的一席之地。鮮有學(xué)者對于軍品貿(mào)易問題進(jìn)行原創(chuàng)性的理論研究,結(jié)合國家安全進(jìn)行跨學(xué)科理論研究的學(xué)者則更少,我國基于國家安全需要的軍品貿(mào)易理論研究及戰(zhàn)略設(shè)計仍處于起步階段,嚴(yán)重滯后于發(fā)展需要。這一方面可能囿于數(shù)據(jù)的可獲得性,另一方面可能與國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家與國際政治學(xué)家彼此相互忽視的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)有關(guān)。近年來,隨著中國國際地位的提升和對國家安全的越發(fā)重視,以及參與全球軍品貿(mào)易的逐漸活躍,對于軍品貿(mào)易與國家安全的媒體討論、大眾關(guān)注度都顯著提升,軍品貿(mào)易問題也越來越受重視。本文運用新國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究和分析國際軍品貿(mào)易問題,基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論構(gòu)建了一個理性的軍品進(jìn)口國家、軍品出口國家效用最大化的模型。該模型揭示了國際軍品進(jìn)口和軍品出口的決定因素,通過引入國家效用函數(shù)和國家安全偏好系數(shù),分析了軍品進(jìn)口需求的決定、軍品出口供給的決定、均衡問題和比較靜態(tài)分析,闡釋了軍品貿(mào)易和國家安全的互動關(guān)系。本文理論模型中的最重要的假設(shè)就是:軍品進(jìn)口國家關(guān)注國內(nèi)安全,在其效用函數(shù)中,引入了國家安全偏好系數(shù)。它衡量軍品進(jìn)口國對于國家安全利益的關(guān)注程度,該系數(shù)越大,說明該國對于國家安全利益越重視,軍品消費帶來的國家效用越多。與此相對,軍品出口國具有全球性國家安全利益,他不僅關(guān)注國內(nèi)安全、而且重視維護(hù)全球利益,因此在其軍品出口的效用函數(shù)中引入了國際安全偏好系數(shù)。通過理論推導(dǎo),本文得出了以下結(jié)論:(1)一國的軍品進(jìn)口取決于本國的國家安全偏好,本國國民收入水平和軍品相對價格水平。(2)軍品供給國的軍品出口取決于本國收入水平、國際安全偏好以及軍品的單位生產(chǎn)成本和世界軍品的相對價格水平。(3)世界軍品市場的均衡價格和均衡數(shù)量取決于軍品的供需力量對比和參與國家的安全偏好。理論模型有許多推論:(1)軍品供給國的國內(nèi)軍品消費可能隨著國際安全偏好系數(shù)的增加反而減少。這是因為軍品出口對于本國國內(nèi)軍品消費存在一種替代效應(yīng)。(2)對同盟國的軍品出口,可能不以盈利為目的(軍品出口創(chuàng)造利潤為負(fù))。軍品出口國收入越高,能夠為軍品出口提供的補(bǔ)貼越多,越有利于軍品出口。(3)如果單純地以盈利為目的的軍品出口,本國收入水平對軍品出口的影響是不確定的。此時存在一個國際安全偏好系數(shù)的閾值,本國收入水平對軍品出口存在正的效應(yīng)。這兩個推論可以解釋為什么軍品出口國家大多數(shù)都是高收入發(fā)達(dá)國家。(4)當(dāng)一個國家國際安全偏好發(fā)生變化時,軍品出口的變化情況取決于軍品研發(fā)生產(chǎn)成本與軍品價格的關(guān)系。這可以解釋為什么從現(xiàn)實來看,許多發(fā)展中國家在擺脫殖民統(tǒng)治、求得民族獨立后,不惜投入巨大的成本進(jìn)行獨立自主研發(fā)軍品,并最終軍品出口。(5)軍品成本的增加對于軍品出口的效應(yīng)是不確定的,取決于該國的國際安全偏好系數(shù)的取值。即便是向同盟國出口軍品,隨著軍品生產(chǎn)成本的升高,軍品出口量反而降低;而軍品生產(chǎn)成本越低,軍品出口量越高。這可以解釋為什么高技術(shù)武器(比如核武器、戰(zhàn)略導(dǎo)彈、隱形戰(zhàn)機(jī)、核潛艇等)的出口受到限制;而常規(guī)武器(比如手槍、彈藥等)的出口隨著成本的降低越來越普遍,等等。這些結(jié)論和推論為全球軍品貿(mào)易中許多獨特的現(xiàn)象提供了可能的理論解釋。本文還利用瑞典斯德哥爾摩國際和平研究所(SIPRI)全球軍品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫對上述理論模型給出的結(jié)論及其推論進(jìn)行了實證檢驗。軍品出口國的面板數(shù)據(jù)實證檢驗結(jié)果表明:軍品出口不僅取決于國內(nèi)安全,也與國際安全局勢密切相關(guān)。軍品進(jìn)口國的面板數(shù)據(jù)實證檢驗結(jié)果表明:軍品進(jìn)口取決于本國的國家安全偏好系數(shù)和本國國民收入水平。同時,軍事同盟、軍備競賽、軍品研發(fā)生產(chǎn)成本及技術(shù)水平、軍品質(zhì)量、恐怖主義、沖突、戰(zhàn)爭、外交政策取向等多種因素對軍品貿(mào)易的決定都產(chǎn)生了顯著影響。美國、俄羅斯、中國三國的時間序列數(shù)據(jù)實證檢驗分析則更好地驗證了上文的基本理論。隨后,本文重點對美國、俄羅斯(前蘇聯(lián))、中國的軍品貿(mào)易和國家安全問題進(jìn)行了比較案例分析和實證研究。美國和俄羅斯(前蘇聯(lián))軍品貿(mào)易的特征明顯:一是將軍品貿(mào)易視作國家安全戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié),作為增強(qiáng)國家政治關(guān)系的關(guān)鍵紐帶、實質(zhì)軍事同盟關(guān)系的重要基石和實現(xiàn)國家外交戰(zhàn)略意圖的有力杠桿。二是不斷在安全利益和經(jīng)濟(jì)利益之間取得平衡。三是普遍采用貿(mào)易補(bǔ)償方法。四是不斷調(diào)整軍品出口許可政策。五是高技術(shù)武器出口比重越來越大。這些特征從歷史的眼光來看對于中國發(fā)展軍品貿(mào)易、加強(qiáng)國家安全具有重要的借鑒意義。中國的軍品貿(mào)易歷史久遠(yuǎn)。近現(xiàn)代以來的軍品進(jìn)口反映了國力衰退的現(xiàn)實。在20世紀(jì)漫長的戰(zhàn)爭中,都不乏美國、日本、前蘇聯(lián)武器的身影。新中國成立初期,中國從前蘇聯(lián)引進(jìn)了大量軍事裝備。從出口看,從1978年起,隨著改革開放和國防現(xiàn)代化的起步,中國正式開展軍品貿(mào)易,到2013年,已躍升到第5位。進(jìn)入21世紀(jì),中國軍品貿(mào)易逐年提升,軍品出口額逐年提高,中國由主要的軍品進(jìn)口國,發(fā)展成為重要的軍品出口國,其軍品貿(mào)易發(fā)展歷程為國際軍貿(mào)史上提供了一個國家如何成長為軍品供應(yīng)大國的生動案例。當(dāng)前,國際軍品貿(mào)易市場需求依然旺盛,給我國加強(qiáng)軍品貿(mào)易提供了良好的外部環(huán)境。我國綜合國力持續(xù)增強(qiáng),國際地位不斷提升,外交關(guān)系不斷改善,國防科技工業(yè)發(fā)展和核心能力不斷增強(qiáng),為進(jìn)一步發(fā)展軍品貿(mào)易奠定了良好的國力基礎(chǔ)。但是,我國國內(nèi)對軍品貿(mào)易之于國家安全和發(fā)展利益的重要性認(rèn)識還不足,在國家政治、經(jīng)濟(jì)、外交中的作用還沒有得到有效發(fā)揮。為此,本文基于研究提出如下政策建議:一要從國家安全利益出發(fā),設(shè)計和制定國家軍品貿(mào)易頂層戰(zhàn)略,妥善應(yīng)對美國亞太再平衡戰(zhàn)略,敢于并善于利用軍品貿(mào)易這張?zhí)厥獾摹罢魏屯饨慌啤?二要實施符合我國國家安全利益的軍品出口國別政策,堅持國家安全利益將要拓展到哪里,軍品出口就先推進(jìn)到哪里,即基于國家安全戰(zhàn)略需求鼓勵成熟軍品技術(shù)有針對性地向國外出售或轉(zhuǎn)讓,擴(kuò)大我國際軍貿(mào)市場占有率;三要提升軍工企業(yè)自主創(chuàng)新能力和研發(fā)實力,占領(lǐng)武器裝備制高點,以實力捍衛(wèi)和平;四要加強(qiáng)軍品貿(mào)易理論研究和實踐,積極參與、利用和牽引國際軍貿(mào)規(guī)則制定,展現(xiàn)一個負(fù)責(zé)任的國際大國形象,在推動國際規(guī)則制定中堅定維護(hù)國家利益。本文的創(chuàng)新之處在于:第一,本文是作者所知范圍內(nèi),國內(nèi)首次系統(tǒng)地運用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法研究軍品貿(mào)易問題,建立了新國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)分析架構(gòu),將國家視為理性經(jīng)濟(jì)人,基于國家利益最大化的模型來進(jìn)行分析,具備良好的微觀基礎(chǔ),彌補(bǔ)了國內(nèi)文獻(xiàn)關(guān)于軍品貿(mào)易分析以宏觀定性分析和描述性研究的不足。第二,本文對軍品貿(mào)易和國家安全的互動機(jī)制進(jìn)行了深入研究,分析了國家安全對于軍品貿(mào)易決定的影響,以及軍品貿(mào)易對于國家安全的影響,結(jié)合國家安全因素對軍品貿(mào)易開展研究也是一種創(chuàng)新。第三,本文基于軍品貿(mào)易決定基本理論構(gòu)建了計量實證模型,并運用美國、俄羅斯、中國的面板數(shù)據(jù)開展了實證分析,在實證檢驗的替代變量構(gòu)建和選取方面進(jìn)行了有益探索,一定程度上解決了國家安全等政治變量難以進(jìn)行有效的檢驗問題,對于開展進(jìn)一步的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的具有一定借鑒意義。第四,本文的結(jié)論具有較大的實踐意義,對于當(dāng)前我國優(yōu)化國家安全決策機(jī)制、突破以美國為首的西方戰(zhàn)略包圍、實現(xiàn)戰(zhàn)略突圍、加強(qiáng)軍品貿(mào)易等具有很強(qiáng)的現(xiàn)實意義。本文的局限在于:一是本文的基礎(chǔ)理論模型還有待進(jìn)一步完善,以期能夠更加系統(tǒng)地解釋軍品貿(mào)易與國家安全分析的重大關(guān)鍵問題,比如將國家安全因素更好地納入標(biāo)準(zhǔn)模型進(jìn)行分析,更好地解釋軍品貿(mào)易與沖突、戰(zhàn)爭、恐怖主義等的關(guān)系,還需要筆者在理論上需要深入研究,也是未來的重要研究方向。二是囿于軍品貿(mào)易數(shù)據(jù)的可獲得性,本文的許多結(jié)論還有待更多的實證檢驗,隨著越來越多的政府部門、研究機(jī)構(gòu)的重視程度提高,軍品貿(mào)易的國內(nèi)數(shù)據(jù)積累會越來越多,相信會有更多、高質(zhì)量的軍品貿(mào)易理論和實證研究文獻(xiàn)出現(xiàn)。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：中央財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F416.48
，

本文編號：1436058