【摘要】：對于企業(yè)的研究現(xiàn)在已經(jīng)成為國際學(xué)術(shù)界最為活躍的領(lǐng)域之一。企業(yè)問題的研究方向可以簡要的概括為兩大領(lǐng)域:以研究企業(yè)的市場行為規(guī)律為主要方向,以及以研究企業(yè)本身性質(zhì)與內(nèi)部制度安排為主要方向。本文將研究主題放在了對于企業(yè)本質(zhì)以及其異質(zhì)性的研究上,通過在研究中運用動態(tài)非均衡的分析范式將有助于推動企業(yè)理論在解釋現(xiàn)實問題的能力提高,并且為企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供理論支撐。長期以來,對于企業(yè)的研究主要是以靜態(tài)均衡的分析范式為理論基礎(chǔ),回顧新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對于企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識,都具有一定的片面性。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)被作為研究市場機制中的一種代表性的“生產(chǎn)函數(shù)”,從而使得企業(yè)之間無差異的存在,也使得企業(yè)理論無法解釋企業(yè)“超額利潤”的存在。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中,企業(yè)的理論地位被提高,但是其研究范式依然采用靜態(tài)均衡,相較于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué),只是將完全信息的約束條件進(jìn)行放松,在將“交易成本”概念引入企業(yè)理論后,企業(yè)成為市場資源協(xié)調(diào)機制的替代性組織,企業(yè)本質(zhì)由“生產(chǎn)”轉(zhuǎn)向“契約”,但依然無法解釋企業(yè)之間利潤差異持續(xù)存在的問題。歸結(jié)其以上原因在于理論研究中所采用的分析范式、假設(shè)條件、研究視角的不同以及研究工具的歷史局限性所導(dǎo)致。提高企業(yè)理論的解釋力,首先要采用對于動態(tài)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有更高的解釋力的研究范式。并以此為理論基礎(chǔ),重新認(rèn)識企業(yè)的本質(zhì)以及其主要特性,并以此來研究企業(yè)所表現(xiàn)出的異質(zhì)性,尋找出企業(yè)異質(zhì)性程度的變動規(guī)律以及影響因素,從而為企業(yè)戰(zhàn)略以及產(chǎn)業(yè)政策的制定提供理論支撐。因此,對企業(yè)本質(zhì)以及異質(zhì)性在動態(tài)非均衡的研究范式下的探討具有理論創(chuàng)新性,對企業(yè)異質(zhì)性程度的研究具有重要的理論價值。本文在方法論上采用動態(tài)非均衡的分析范式,在分析方法上采用了(1)歸納和演繹相結(jié)合的方法:(2)比較分析的研究方法;(3)仿真模擬的試驗分析。本文作為一項基礎(chǔ)理論研究,首先對企業(yè)存在形式以及本質(zhì)觀的演進(jìn)進(jìn)行了理論以及分析范式的梳理與總結(jié),通過對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度學(xué)派與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源能力知識理論以及馬克思、熊彼特、西蒙與現(xiàn)代奧地利學(xué)派等對企業(yè)本質(zhì)認(rèn)識的梳理與總結(jié),發(fā)現(xiàn)對于企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識主要包括“生產(chǎn)”、“協(xié)調(diào)機制”、“秩序集合”、“知識集合”“實驗本質(zhì)”。形成多種企業(yè)本質(zhì)觀的來源在于企業(yè)所采用的研究范式、研究視角以及哲學(xué)基礎(chǔ)的不同。文章中對于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究企業(yè)理論所采用的研究范式、哲學(xué)基礎(chǔ)以及主要觀點進(jìn)行了評述與揚棄,分析了靜態(tài)均衡分析范式在面對動態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)問題時的局限性。通過對分工理論的梳理與分析,結(jié)合巴澤爾的產(chǎn)權(quán)理論以及福斯的“實驗本質(zhì)”的企業(yè)家“企業(yè)”理論,將分工由社會分工與內(nèi)部分工動態(tài)化,從而論證企業(yè)組織形式存在的必要性,而且借鑒在解釋具有演化以及復(fù)雜性的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)上更具有優(yōu)勢的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的動態(tài)非均衡范式,構(gòu)建本文的企業(yè)本質(zhì)觀。文章中將企業(yè)視為一種“高效率”的“意義創(chuàng)造系統(tǒng)”。對于企業(yè)的存在原因,本文認(rèn)為企業(yè)組織形式相比較于“完全市場”以及“家庭組織”,在面對復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“效率”選擇以及“意義”選擇時,具有一定的演化優(yōu)勢。所以企業(yè)的存在形式,并不是出于主體行為人的“完全理性”的設(shè)定,而是在具有“真實不確定性”事項、行為人的“有限理性”、資源的有限性等客觀限制條件下,通過行為主體的主動性以及“效率”與“意義”的選擇共同作用下的存在。而且企業(yè)存在的形式、規(guī)模、邊界會隨著經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、制度環(huán)境、技術(shù)水平等的變化而發(fā)生一定的變化,既具有主體行為人的目的性也具有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的隨機性。本文隨后在對企業(yè)本質(zhì)認(rèn)識的基礎(chǔ)上,探討了企業(yè)的關(guān)鍵特征,即企業(yè)的同質(zhì)性與異質(zhì)性。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論中,譬如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、“哈佛學(xué)派”以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都將企業(yè)認(rèn)為成是同質(zhì)性的,從而在對于企業(yè)的超額利潤以及企業(yè)間利潤差異的解釋上,使得理論與現(xiàn)實存在沖突。為了更好地發(fā)展企業(yè)理論,提高企業(yè)理論對于現(xiàn)實問題的解釋力,承認(rèn)企業(yè)之間的異質(zhì)性是必要的,并且要以此為基礎(chǔ)來重新認(rèn)識企業(yè)。李斯特以及埃德溫-坎南通過對亞當(dāng)-斯密的理論的補充,為從知識、能力等方面研究企業(yè)異質(zhì)性提供了基礎(chǔ),西蒙的“有限理性”與奈特的“真實不確定性”以及奧地利學(xué)派為研究企業(yè)異質(zhì)性提供了重要的本體論假設(shè)。后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者,包括彭羅斯、納爾遜、溫特、威特的理論研究,為進(jìn)行企業(yè)異質(zhì)性的研究奠定了研究方向與方法論的基礎(chǔ)。總結(jié)以上理論淵源,可以得出企業(yè)異質(zhì)性問題的研究范式,即在“有限理性”,“滿意原則”以及“真實不確定性”等的環(huán)境設(shè)定下,運用動態(tài)非均衡的范式進(jìn)行企業(yè)理論研究。對于企業(yè)異質(zhì)性內(nèi)涵以及成因,現(xiàn)存在的理論主要通過企業(yè)資源、知識、能力以及納爾遜與溫特所提出的“慣例”差異來解釋,其原因可以歸結(jié)為以下三點:第一,企業(yè)是一個不斷內(nèi)生成長和演化的有機體,企業(yè)在成長中所積累的核心知識和能力是獨特的和有價值的;第二,企業(yè)的核心知識和能力作為企業(yè)的關(guān)鍵性生產(chǎn)要素是非競爭性的;第三,企業(yè)核心知識與能力是難以模仿與替代的,既無法通過市場公開定價和獲得又使其他企業(yè)的模仿和替代行為面臨成本約束。在本文看來,從企業(yè)知識、能力以及慣例來解釋企業(yè)異質(zhì)性是重要的研究方向,但理論并沒有涉及知識、能力以及慣例的差異化來源以及動態(tài)變化的討論,而是存在一定的先驗假設(shè)。在以上理論的基礎(chǔ)上,本文認(rèn)為企業(yè)之間的異質(zhì)性具有必然性,而必然性來源于其組成企業(yè)的微觀個體,微觀個體在“不確定性”、“有限理性”、“心理機制”以及資源稀缺性等環(huán)境背景下,會主動尋求“新奇”行為。主體間新奇行為的產(chǎn)生是主體尋求“適應(yīng)度”提高的“試錯”行為。由于外生以及內(nèi)生的種種原因的交互影響,個體的“新奇”行為會發(fā)生動態(tài)變化。在以上理論的基礎(chǔ)上,繼續(xù)對企業(yè)異質(zhì)性問題進(jìn)行研究,即企業(yè)異質(zhì)性程度的分析。對于企業(yè)異質(zhì)性程度的分析是探究企業(yè)發(fā)展、演變以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論的重要方向,企業(yè)異質(zhì)性程度與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)演化的方向與速度直接關(guān)聯(lián)。本文在區(qū)分了企業(yè)行為的“事前”與“事后”的時間差異后,利用“行為——結(jié)果”的關(guān)系構(gòu)建了包含“真實不確定性”事項影響的“企業(yè)——產(chǎn)業(yè)”雙層級開放式的理論模型,并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行企業(yè)異質(zhì)性程度的仿真實驗。在仿真實驗中,主要探討了六個關(guān)于企業(yè)異質(zhì)性程度的問題,即(1)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競爭程度與企業(yè)異質(zhì)性程度的關(guān)系(2)產(chǎn)業(yè)間“可轉(zhuǎn)移性資源”的流動性與企業(yè)異質(zhì)性程度的關(guān)系(3)企業(yè)之間“學(xué)習(xí)能力”的差異程度與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)異質(zhì)性程度的關(guān)系(4)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)異質(zhì)性程度與產(chǎn)業(yè)的競爭力大小的關(guān)系(5)“真實不確定性”事項發(fā)生的頻率與程度大小對于企業(yè)異質(zhì)性程度的影響關(guān)系(6)“可轉(zhuǎn)移性資源”與“非可轉(zhuǎn)移行資源”在企業(yè)行為中影響作用的不同比重與企業(yè)異質(zhì)性程度的關(guān)系。通過仿真實驗,得到企業(yè)異質(zhì)性程度在不同參數(shù)設(shè)定下的變動規(guī)律,并對其規(guī)律進(jìn)行了理論分析。作為一項基礎(chǔ)的理論研究,文章具備如下幾點創(chuàng)新:(1)從動態(tài)非均衡的研究范式提出企業(yè)的本質(zhì)觀;(2)從微觀個體層級對企業(yè)異質(zhì)性問題進(jìn)行了解釋;(3)構(gòu)建在“企業(yè)—產(chǎn)業(yè)”兩層次交互影響下的開放系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)異質(zhì)性程度的測算模型;(4)利用仿真模型深入研究了企業(yè)異質(zhì)性程度問題。鑒于作者的能力限制,文章中還存在許多的不足:(1)缺少實證研究;(2)分析較為寬泛,許多問題還有待深入研究;(3)在研究企業(yè)異質(zhì)性程度問題時,僅僅涉及“企業(yè)——產(chǎn)業(yè)”之間的交互影響,而沒有考慮與其他主體的互動關(guān)系,從而導(dǎo)致本文缺少政策分析以及建議。
【圖文】：

，。逡逑新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的廠商理論包含了關(guān)于企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識，企業(yè)是一個追求利潤逡逑最大化的生產(chǎn)“黑箱”，而對于企業(yè)內(nèi)部如何生產(chǎn)并沒有考察。因為企業(yè)內(nèi)部運逡逑營過程并不會影響到價格機制的運行。這個生產(chǎn)型“黑箱”可以確定最優(yōu)化收益逡逑下的成本投入與產(chǎn)出數(shù)量。逡逑新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將企業(yè)行為運用生產(chǎn)函數(shù)與目標(biāo)函數(shù)來表達(dá)，其中２－１為生產(chǎn)逡逑函數(shù)，２－２為企業(yè)目標(biāo)函數(shù)。逡逑Ｑ邋＝邋Ｑ（Ｌ，Ｋ）邐（２－１）逡逑Ｍａｘｊｒ邋＝邋Ｒ｛Ｐ，Ｑ）－Ｃ｛Ｑ）邐（２－２）逡逑在函數(shù)中可以了解到企業(yè)的投入要素為勞動與資本，兩種要素間可以相互替逡逑代。從以上公式可以概括新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)性質(zhì)為在分工下，追求最大收益的逡逑生產(chǎn)組織。以上作為企業(yè)理論的研究范式，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們又構(gòu)建了不同的市逡逑場結(jié)構(gòu)，并且求出了企業(yè)最優(yōu)行為。譬如壟斷競爭下企業(yè)的行為，如圖２－１１８為逡逑壟斷競爭均衡與完全競爭均衡的比較：逡逑

了這種嘗試，將分工與專業(yè)化進(jìn)行動態(tài)分析，并得出結(jié)論即如果交易效率與專業(yè)逡逑化經(jīng)濟(jì)程度足夠小時，動態(tài)均衡為自給自足，當(dāng)交易效率與專業(yè)化經(jīng)濟(jì)足夠大，逡逑則分工的動態(tài)均衡為極端專業(yè)化，分工演化的過程如下圖４－１所示：１１９逡逑１１８超邊際分析：超邊際分析方法包括“角點均衡”和“全部均衡”兩部分，它是比較各個角點解的局部最逡逑大值，從中產(chǎn)生整體最優(yōu)解。逡逑１１９楊小凱，，黃有光，《專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織》［Ｍ】，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，２０００－０１，邋Ｐ１８５．逡逑５８逡逑
【學(xué)位授予單位】：中南財經(jīng)政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：F272

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前4條

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本文編號：2685989