證券投資賠償基金制度是指當發(fā)生虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等證券侵權(quán)事件時,設立專項賠償基金對受損投資者進行賠償。基金包括兩種類型:一是由證券違法行為人主動設立或相關(guān)監(jiān)管主體推動下設立的賠償基金,二是由監(jiān)管主體運用罰沒的罰款或其他金錢收入設立的賠償基金。賠償基金的主要特點是通過“先償后追”的方式,能為受損投資者進行快捷賠償,是一種非訴訟式的事后投資者救濟機制�；鸬闹饕δ茉谟诒Ｕ贤顿Y者的獲償權(quán)益,并彌補訴訟滯后性。在我國的證券市場上,已存在“萬福生科案”、“海聯(lián)訊案”和“欣泰電氣案”等實踐個案,均屬于前文所述的第一種類型的基金,且都委托第三方基金公司進行托管;而在國外則已存在經(jīng)驗較豐富的賠償基金制度,如美國“公平基金”制度和加拿大魁北克省“金融服務賠償基金”制度,它們則屬于第二種類型的基金,以罰款或罰沒的財產(chǎn)作為基金的固定資金來源。由于目前我國投資者的維權(quán)成本過高,也由于依靠我國司法途徑救濟的效果并不樂觀,再者為穩(wěn)定投資者對證券市場的信心,因而構(gòu)建賠償基金制度具有必要性。同時,在中國證監(jiān)會的統(tǒng)領下,憑借其豐富的管理經(jīng)驗,能使賠償基金良好運作;且我國現(xiàn)行的民事法律也提供了法律基礎,因而...

【文章頁數(shù)】：39 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
緒論
第一章 證券投資賠償基金概述
    第一節(jié) 證券投資賠償基金的定義
    第二節(jié) 證券投資賠償基金制度的特點與功能
        一、證券投資賠償基金的特點
        二、證券投資賠償基金制度的功能
    第三節(jié) 證券投資賠償基金的實踐
        一、國外證券投資賠償基金的實踐
        二、我國證券投資賠償基金的實踐
第二章 構(gòu)建我國證券投資賠償基金制度的必要性與可行性
    第一節(jié) 構(gòu)建我國證券投資賠償基金的必要性
        一、我國目前投資者維權(quán)成本高
        二、依靠法院訴訟程序的救濟在實踐中不盡人意
        三、穩(wěn)定投資信心
    第二節(jié) 構(gòu)建我國證券投資賠償基金的可行性
        一、在中國證監(jiān)會的統(tǒng)領下賠償基金能良好運作
        二、證券投資賠償基金制度的構(gòu)建具有法律可行性
第三章 構(gòu)建我國證券投資賠償基金制度的設想
    第一節(jié) 基金的資金來源
        一、吸納違法所得和罰款作為基金資金的保障
        二、拓寬資金來源的范圍
        三、擴充資金來源可借鑒證券投資者保護基金的經(jīng)驗
    第二節(jié) 基金的賠償對象和賠償范圍
        一、基金的賠償對象
        二、基金的賠償范圍
    第三節(jié) 基金的運作
        一、基金的運作形式
        二、基金運作受托主體的認定
        三、基金運作賠付主體的認定
    第四節(jié) 基金的監(jiān)管
        一、基金運作監(jiān)管主體的認定
        二、基金運作的監(jiān)管方式
結(jié)語
參考文獻
致謝
在學期間的研究成果



本文編號：3946860