證券投資賠償基金制度是指當(dāng)發(fā)生虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券侵權(quán)事件時(shí),設(shè)立專項(xiàng)賠償基金對(duì)受損投資者進(jìn)行賠償�；鸢▋煞N類型:一是由證券違法行為人主動(dòng)設(shè)立或相關(guān)監(jiān)管主體推動(dòng)下設(shè)立的賠償基金,二是由監(jiān)管主體運(yùn)用罰沒(méi)的罰款或其他金錢(qián)收入設(shè)立的賠償基金。賠償基金的主要特點(diǎn)是通過(guò)“先償后追”的方式,能為受損投資者進(jìn)行快捷賠償,是一種非訴訟式的事后投資者救濟(jì)機(jī)制�；鸬闹饕δ茉谟诒Ｕ贤顿Y者的獲償權(quán)益,并彌補(bǔ)訴訟滯后性。在我國(guó)的證券市場(chǎng)上,已存在“萬(wàn)福生科案”、“海聯(lián)訊案”和“欣泰電氣案”等實(shí)踐個(gè)案,均屬于前文所述的第一種類型的基金,且都委托第三方基金公司進(jìn)行托管;而在國(guó)外則已存在經(jīng)驗(yàn)較豐富的賠償基金制度,如美國(guó)“公平基金”制度和加拿大魁北克省“金融服務(wù)賠償基金”制度,它們則屬于第二種類型的基金,以罰款或罰沒(méi)的財(cái)產(chǎn)作為基金的固定資金來(lái)源。由于目前我國(guó)投資者的維權(quán)成本過(guò)高,也由于依靠我國(guó)司法途徑救濟(jì)的效果并不樂(lè)觀,再者為穩(wěn)定投資者對(duì)證券市場(chǎng)的信心,因而構(gòu)建賠償基金制度具有必要性。同時(shí),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)領(lǐng)下,憑借其豐富的管理經(jīng)驗(yàn),能使賠償基金良好運(yùn)作;且我國(guó)現(xiàn)行的民事法律也提供了法律基礎(chǔ),因而...

【文章頁(yè)數(shù)】：39 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
緒論
第一章 證券投資賠償基金概述
    第一節(jié) 證券投資賠償基金的定義
    第二節(jié) 證券投資賠償基金制度的特點(diǎn)與功能
        一、證券投資賠償基金的特點(diǎn)
        二、證券投資賠償基金制度的功能
    第三節(jié) 證券投資賠償基金的實(shí)踐
        一、國(guó)外證券投資賠償基金的實(shí)踐
        二、我國(guó)證券投資賠償基金的實(shí)踐
第二章 構(gòu)建我國(guó)證券投資賠償基金制度的必要性與可行性
    第一節(jié) 構(gòu)建我國(guó)證券投資賠償基金的必要性
        一、我國(guó)目前投資者維權(quán)成本高
        二、依靠法院訴訟程序的救濟(jì)在實(shí)踐中不盡人意
        三、穩(wěn)定投資信心
    第二節(jié) 構(gòu)建我國(guó)證券投資賠償基金的可行性
        一、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)領(lǐng)下賠償基金能良好運(yùn)作
        二、證券投資賠償基金制度的構(gòu)建具有法律可行性
第三章 構(gòu)建我國(guó)證券投資賠償基金制度的設(shè)想
    第一節(jié) 基金的資金來(lái)源
        一、吸納違法所得和罰款作為基金資金的保障
        二、拓寬資金來(lái)源的范圍
        三、擴(kuò)充資金來(lái)源可借鑒證券投資者保護(hù)基金的經(jīng)驗(yàn)
    第二節(jié) 基金的賠償對(duì)象和賠償范圍
        一、基金的賠償對(duì)象
        二、基金的賠償范圍
    第三節(jié) 基金的運(yùn)作
        一、基金的運(yùn)作形式
        二、基金運(yùn)作受托主體的認(rèn)定
        三、基金運(yùn)作賠付主體的認(rèn)定
    第四節(jié) 基金的監(jiān)管
        一、基金運(yùn)作監(jiān)管主體的認(rèn)定
        二、基金運(yùn)作的監(jiān)管方式
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝
在學(xué)期間的研究成果



本文編號(hào)：3946860