發(fā)布時間：2024-01-21 11:36

　　目前我國私募股權(quán)投資基金達到了數(shù)萬億的規(guī)模,已成為我國資本市場的重要投融資方式。為我國企業(yè)尤其是中小企業(yè)的成長發(fā)展做出了重要貢獻,不僅在拓寬企業(yè)融資渠道、提升企業(yè)價值,助力企業(yè)發(fā)展上有不可磨滅的功勞,同時也為投資人提供了一個高收益的投資渠道。私募股權(quán)投資基金的迅速發(fā)展,離不開基金管理人的運作。管理人需要有專業(yè)的投資能力和水平,能篩選出合適的投資對象,選擇最佳的退出時機,獲取最大的投資回報。所以在整個運營過程都有管理人做決定,從項目選擇,投資管理運作、到投資項目的退出,管理人是私募股權(quán)投資基金的主導(dǎo),因此在私募股權(quán)投資基金中管理人是起核心作用的。管理人一旦出現(xiàn)道德風(fēng)險就極大可能危害整個私募股權(quán)投資基金的安全,危及投資人的利益,但是目前我國仍然缺乏相應(yīng)完善的監(jiān)管制度對這些進行規(guī)范。正是由于管理人的核心地位和所起的重要作用,營造優(yōu)良的私募股權(quán)投資基金運行環(huán)境,就需要對管理人進行必要的監(jiān)管,建立一套完善合理的監(jiān)管法律制度勢在必行。本文對私募股權(quán)投資基金及管理人、管理人監(jiān)管的相關(guān)概念進行了梳理。論述管理人監(jiān)管的理論依據(jù),以及其在我國制度中的具體展開。對目前我國管理人的發(fā)展現(xiàn)狀和對其監(jiān)管的現(xiàn)狀進行...

【文章頁數(shù)】：65 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
    一 研究背景與意義
    二 文獻綜述
    三 研究方法
    四 論文的框架結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新點
第一章 私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管法律制度的一般理論
    第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管的法律界定及其解析
        一 私募股權(quán)投資基金的概念
        二 私募股權(quán)股權(quán)投資基金管理人的基本定義
        三 私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管的界定
    第二節(jié) 私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管的法理依據(jù)
        一 管理人監(jiān)管的具體依據(jù)
        二 管理人監(jiān)管依據(jù)的內(nèi)涵及解析
        三 管理人監(jiān)管依據(jù)在我國法律制度中的展開
    第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管的事實前提
        一 私募股權(quán)投資基金相關(guān)當(dāng)事人的利益平衡
        二 私募股權(quán)投資基金管理人發(fā)展的效率
    第四節(jié) 私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管的現(xiàn)實意義
        一 建立多層次資本市場和完善金融市場的需要
        二 私募股權(quán)投資基金發(fā)展的必然需要
        三 彌補專業(yè)管理人缺乏的需要
        四 促進投資人市場成熟的需要
第二章 我國私募股權(quán)投資基金管理人現(xiàn)行監(jiān)管制度分析
    第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管現(xiàn)狀
        一 管理人的準(zhǔn)入機制
        二 管理人的立法監(jiān)管
        三 管理人的其他監(jiān)管機制
    第二節(jié) 私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管法律制度存在的不足
        一 監(jiān)管主體不明確
        二 法律監(jiān)管體系的缺位
        三 監(jiān)管制度的不完善
第三章 國外私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管制度實踐考察
    第一節(jié) 管理人主體資格獲得機制
        一 管理人注冊制的演變
        二 管理人“動態(tài)自有資產(chǎn)模式”的啟用
    第二節(jié) 管理人透明度要求
        一 年度報告
        二 管理人披露信息的內(nèi)容
        三 向監(jiān)管部門報告的義務(wù)
    第三節(jié) 管理人監(jiān)管模式的具體樣態(tài)
        一 行業(yè)協(xié)會為中心的自律監(jiān)管模式
        二 行政監(jiān)管為中心的模式
        三 二元監(jiān)管模式
    第四節(jié) 國外私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管經(jīng)驗對我國的啟示
        一 確立適度監(jiān)管與注重效率相結(jié)合的原則
        二 樹立以保護投資人利益為核心的監(jiān)管理念
第四章 完善我國私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管法律制度的基本思路
    第一節(jié) 我國私募股權(quán)投資基金管理人監(jiān)管法律體系的探索
        一 監(jiān)管法律體系的兩種設(shè)想
        二 建立我國統(tǒng)一完善的法律監(jiān)管體系
    第二節(jié) 確立管理人監(jiān)管的主體
        一 明確證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)管主體地位
        二 重視行業(yè)自律監(jiān)管的作用
        三 建立行政監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管模式
    第三節(jié) 設(shè)置合理的準(zhǔn)入制度
        一 管理人準(zhǔn)入制度的價值選擇
        二 我國管理人準(zhǔn)入機制的路徑選擇
    第四節(jié) 推進信息披露制度的實施
        一 規(guī)范信息披露的原則與內(nèi)容
        二 建立違法信息披露歸責(zé)機制
        三 引用信用制度和獨立第三方對信息披露的監(jiān)督
    第五節(jié) 加強管理人內(nèi)部組織建設(shè)和運營管理
        一 實行有效的風(fēng)險管理制度
        二 強化管理人合規(guī)經(jīng)營意識
        三 加強管理人自身內(nèi)部人才隊伍建設(shè)
        四 建立投資管理和信息維護體系
        五 選擇合理的退出機制
結(jié)語
參考文獻
個人簡歷
致謝



本文編號：3881912