投資者保護作為證券市場終身的歷史使命和責任,自證券市場產(chǎn)生以來,以投資者保護為中心的話題源源不斷的成為金融界學者們研究的主要內(nèi)容,從制度的建設到實際保護的效益性,投資者利益保護始終是與證券市場發(fā)展相伴而生的時代焦點,我國證券市場在二十多年的風雨歷程中,不僅取得了制度建設層面的卓越成就,同時也在相應的保護實踐中得到了投資主體的一致好評。但這并不代表我國證券市場在投資者保護方面已經(jīng)實現(xiàn)了價值目標,取得的成績作為新的動力因素推動證券市場的進一步完善,除此之外,還包括作為隱性因素存在的缺陷和問題,而這些缺陷和問題的背面顯示出我國證券市場監(jiān)管在模式制度建設方面需要改進的地方還有很多,從時間跨度來看這是一個具有歷史性特征的社會問題,但同時也是新事物代替舊事物不斷進步的社會規(guī)律。證券監(jiān)管的價值在于規(guī)范證券市場的發(fā)展秩序,調(diào)和市場內(nèi)部各個矛盾,其中最重要的是調(diào)和中小投資者與上市公司、以及其他交易主體之間的矛盾,根本原因在于,我國證券市場的組織結(jié)構(gòu)是以中小投資者為主力軍,其他交易主體共同發(fā)展的結(jié)構(gòu)模式。因此,在對證券監(jiān)管問題進行討論時,有必要將中小投資者保護放在核心位置。中小投資者在整個證券市場活動中的... 

【文章來源】：長春工業(yè)大學吉林省

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
一、緒論
    （一）選題背景及意義
        1.研究背景
        2.研究意義
    （二） 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.國內(nèi)研究現(xiàn)狀
        2.國外研究現(xiàn)狀
    （三）研究的內(nèi)容與方法
        1.研究內(nèi)容
        2.研究方法
    （四）研究思路與創(chuàng)新點
        1.研究思路
        2.創(chuàng)新點
二、基于中小投資者保護的證券自律監(jiān)管制度相關(guān)理論概述
    （一）中小投資者保護基礎理論
        1.我國證券市場對“中小投資者”的界定
        2.“中小投資者保護”這一概念的解釋
        3.中小投資者保護的理論基礎
        4.中小投資者保護的必要性
    （二）證券自律監(jiān)管法律制度理論概述
        1.證券自律監(jiān)管制度的概念
        2.證券自律監(jiān)管制度的優(yōu)勢
        3.證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管的關(guān)系
    （三）證券自律監(jiān)管制度對中小投資者保護的法理分析
        1.證券自律監(jiān)管制度的本質(zhì)是法律契約
        2.證券自律監(jiān)管制度體現(xiàn)了對社會公共利益的保護
三、基于中小投資者保護的證券自律監(jiān)管制度建設現(xiàn)狀
    （一）證券市場自律監(jiān)管現(xiàn)狀
        1.證券行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.證券交易所自律監(jiān)管現(xiàn)狀
        3.證券公司、證券投資咨詢公司等中介機構(gòu)自律監(jiān)管現(xiàn)狀
    （二）我國證券市場中小投資者保護的現(xiàn)狀
        1.法律保護的現(xiàn)狀
        2.行政法規(guī)保護的現(xiàn)狀
    （三）我國證券自律監(jiān)管機制對中小投資者保護存在的問題
        1.監(jiān)管理念問題——監(jiān)管理念不足
        2.監(jiān)管體制問題——權(quán)責不明導致監(jiān)管效率低下
        3.監(jiān)管措施問題——自律管理權(quán)體系混亂
四、證券自律監(jiān)管制度下對中小投資者保護不足的成因
    （一）信息披露存在功能缺陷
        1.虛假信息披露
        2.誤導性陳述
        3.不及時披露
    （二）法律環(huán)境建設缺乏統(tǒng)一
    （三）公平交易制度建設不足
五、完善基于中小投資者保護的證券自律監(jiān)管法律制度的建議
    （一）加強證券自律監(jiān)管制度的外部環(huán)境建設
        1.建設健全相關(guān)法律法規(guī)
        2.堅持適當?shù)恼深A
    （二）完善自律證券監(jiān)管機構(gòu)的職能
        1.提高自律監(jiān)管機構(gòu)的法律地位
        2.優(yōu)化監(jiān)管手段、擴大監(jiān)管范圍
    （三）強化自律監(jiān)管機構(gòu)的信息披露、保障中小投資者權(quán)益
        1.提高市場透明度
        2.強化信息披露的針對性
    （四）加強中小投資者自我保護水平
        1.加強中小投資者的認識和維權(quán)意識
        2.提高中小投資者辨別信息的能力
    （五）完善司法介入和社會監(jiān)督機制
        1.完善司法介入制度
        2.健全社會監(jiān)督機制
    （六）完善證券市場的誠信制度
結(jié)語
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]中美股票市場政府監(jiān)管的比較與啟示[J]. 柯玲,孟鑫.  統(tǒng)計與決策. 2016(06)
[2]對經(jīng)濟下行形勢下推行股票發(fā)行注冊制的思考[J]. 況昕.  財經(jīng)科學. 2016(04)
[3]論上市公司收購中中小股東權(quán)益的保護[J]. 閆皎.  法制與社會. 2014(12)
[4]虛假民事訴訟中侵權(quán)賠償問題研究[J]. 丁兆增.  佳木斯大學社會科學學報. 2013(01)
[5]證券監(jiān)管規(guī)則供給機制的反思——以證監(jiān)會作為規(guī)則供給主體的考察[J]. 陳潔.  金融服務法評論. 2013(01)
[6]論我國證券虛假陳述民事責任[J]. 白熙哲.  知識經(jīng)濟. 2012(09)
[7]論證券市場虛假陳述的侵權(quán)責任[J]. 姚志榮.  經(jīng)濟師. 2012(05)
[8]淺析我國證券市場虛假陳述民事責任及其完善[J]. 萬政偉.  中國證券期貨. 2012(04)
[9]對我國證券交易所自律管理地位和紀律處分權(quán)的反思——兼論對《證券法》第五章的若干修改建議[J]. 陳彬.  證券法苑. 2011(02)
[10]證券市場虛假陳述民事責任歸責原則研究[J]. 葉承芳.  中國市場. 2011(05)

博士論文
[1]證券交易所自律司法介入研究[D]. 韓朝煒.華東政法大學 2013
[2]論新趨勢下的證券交易所自律監(jiān)管[D]. 李響玲.華東政法大學 2012

碩士論文
[1]證券信息披露機制研究[D]. 王蓉.中共中央黨校 2014
[2]我國上市公司信息披露制度研究[D]. 安庭慧.吉林大學 2014
[3]證券市場信息披露監(jiān)管探析[D]. 韓文龍.中國政法大學 2013
[4]論證券虛假陳述中董事的法律責任[D]. 朱軼.中央民族大學 2011
[5]論證券虛假陳述損害賠償?shù)姆秶鶾D]. 王丹.山西大學 2010
[6]證券保薦人對第三人的民事責任研究[D]. 徐量.浙江師范大學 2010
[7]論證券虛假陳述民事訴訟中的證明責任[D]. 伍輝.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 2006



本文編號：3628428