我國短線交易制度對行為要件的制度建構(gòu)較為粗略,僅規(guī)定“買入”和“賣出”兩個開放詞語。尤其是隨著我國經(jīng)濟水平的進步和證券市場的發(fā)展,非典型交易行為逐漸活躍,凸顯了行為要件的現(xiàn)實爭議。本文力圖對短線交易制度行為要件進行深入研究,以期回應(yīng)非典型交易行為是否滿足短線交易制度行為要件這一現(xiàn)實問題。目前該領(lǐng)域相關(guān)研究集中在制度構(gòu)成層面,對其背后的價值理念淺嘗輒止,在制度構(gòu)成層面也缺少對行為要件的專門關(guān)注。本文主要采用目的解釋方法,在創(chuàng)新性厘清和解構(gòu)短線交易制度立法目的的基礎(chǔ)之上,對行為要件中的“買入”和“賣出”進行具體的解釋展開,主張以種類為單位對該類非典型交易行為進行普遍意義上的利用內(nèi)幕信息投機可能性的檢驗,若該類非典型交易行為利用內(nèi)幕信息的可能性不大或為零,則不屬于“買入”或“賣出”;反之,則將其納入“買入”或“賣出”范疇。希望本文能對解決非典型交易行為的適用爭議有所裨益,并對短線交易制度立法目的、制度邏輯等價值理念層次的研究文獻有所豐富。 

【文章來源】：上海交通大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：76 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)論
    一、選題背景
    二、文獻綜述
    三、研究思路
第一章 問題提出:證券短線交易之行為要件的現(xiàn)實困境
    第一節(jié) 短線交易之行為要件的缺陷與不足
        一、目前行為要件的立法語言具有模糊性
        二、單一豁免情形倒逼行為要件的精準解釋
        三、司法解釋和司法判決未能提供適用指導(dǎo)
    第二節(jié) 短線交易之行為要件的法律適用疑議凸顯
        一、短線交易之行為要件的現(xiàn)實爭議
        二、非典型交易行為的發(fā)展與界定
        三、如何理解行為要件
第二章 制度解構(gòu):短線交易制度的立法目的初探
    第一節(jié) 短線交易制度的立法目的探析
        一、立法目的之一:事前威懾和嚇阻以防止內(nèi)幕交易
        二、立法目的之二:保障證券市場的公平與公正
        三、域外短線交易制度立法目的之佐證
    第二節(jié) 不同立法目的間的優(yōu)先性
        一、立法目的優(yōu)先性考究的原因
        二、內(nèi)幕交易制度的立法思路借鑒—信義進路與市場進路
        三、保障市場公正的立法目的具有優(yōu)先性
第三章 比較分析:短線交易制度與內(nèi)幕交易制度
    第一節(jié) 短線交易制度與內(nèi)幕交易制度的差異
        一、主體范圍不同
        二、主觀要件不同
        三、客觀要件不同
        四、歸責(zé)原則不同
        五、法律后果不同
        六、豁免情形不同
    第二節(jié) 制度邏輯比較——兼論短線交易制度存在的獨特價值
        一、內(nèi)幕交易制度的不足
        二、短線交易制度獨特的存在價值
    第三節(jié) 短線交易制度立法目的的補充修正
        一、立法目的之三:彌補內(nèi)幕交易制度的不足
        二、立法目的之四:粗略簡便以提高效率、節(jié)約司法和行政資源
    第四節(jié) 短線交易制度立法目的的重述
        一、短線交易制度的立法目的具有多元性
        二、短線交易制度的立法目的具有層次性
第四章 類型化解釋:非典型交易行為的具體展開
    第一節(jié) “買入”和“賣出”的解釋展開
        一、目的解釋的必要及其立場
        二、美國法的借鑒——非傳統(tǒng)交易行為與主觀歸責(zé)標準的提出
        三、立法目的間的妥協(xié)——以行為種類為單位的利用內(nèi)幕信息可能性考察
    第二節(jié) 非典型交易行為的類型化解釋
        一、第一類非典型交易行為的類型化解釋
        二、第二類非典型交易行為的類型化解釋
        三、第三類非典型交易行為的類型化解釋
第五章 結(jié)論
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
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本文編號：3464785