在金融投資領(lǐng)域中,投資者可根據(jù)自己的喜好構(gòu)建其特定的投資組合,作為追求利潤最大化的私募股權(quán)投資基金,因存在過度杠桿和操縱價(jià)格的內(nèi)幕交易使其易產(chǎn)生很大的潛在風(fēng)險(xiǎn),這令許多投資者們產(chǎn)生了擔(dān)憂。在此背景下,關(guān)于私募股權(quán)投資基金是否應(yīng)該受到監(jiān)管被廣泛爭議。我們審查現(xiàn)有的行業(yè)規(guī)范和法律手段,探求如何來防范私募股權(quán)投資運(yùn)作過程中出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。本文分析和研究私募股權(quán)投資基金的運(yùn)作過程：融資、設(shè)立、投資管理和退出機(jī)制。嘗試揭露在私募股權(quán)投資環(huán)節(jié)中易產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)問題,并提出解決應(yīng)對建議,其中不僅包括法律的監(jiān)管,同時(shí)也包括建立行業(yè)自律和基金評級體系以及完善的登記注冊和信息披露制度等手段,目的在于更新融資結(jié)構(gòu),拓寬融資渠道以及優(yōu)化資本市場結(jié)構(gòu)。最后得出的結(jié)論是構(gòu)建市場自由管理、行業(yè)自律以及協(xié)同政府對私募股權(quán)投資基金的行政監(jiān)管的共同合作監(jiān)管模式,才是私募股權(quán)投資基金最有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范模式。 

【文章來源】：南昌大學(xué)江西省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：38 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 引言
第2章 我國私募股權(quán)投資基金一般理論
    2.1 私募基金概念闡釋
    2.2 私募股權(quán)投資基金概述
        2.2.1 私募股權(quán)投資基金的概念
        2.2.2 私募股權(quán)投資基金的分類
        2.2.3 私募股權(quán)投資基金與其他基金投資種類的區(qū)別
    2.3 私募股權(quán)投資的特點(diǎn)
        2.3.1 非公開性
        2.3.2 具有主動性
        2.3.3 專業(yè)性強(qiáng)的合作伙伴
        2.3.4 高杠桿性
        2.3.5 參與公司管理
        2.3.6 投資期限長
第3章 我國私募股權(quán)投資基金的組織形式與運(yùn)作
    3.1 私募股權(quán)投資基金的組織形式
        3.1.1 公司型
        3.1.2 信托型
        3.1.3 合伙型
    3.2 私募股權(quán)投資基金的運(yùn)作
        3.2.1 私募股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式
        3.2.2 私募股權(quán)投資基金的運(yùn)作程序
第4章 我國私募股權(quán)投資基金運(yùn)作過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
    4.1 組織形式面臨法律風(fēng)險(xiǎn)
        4.1.1 投資者的限定
        4.1.2 我國私募股權(quán)投資基金管理人資格認(rèn)定及風(fēng)險(xiǎn)防范
        4.1.3 有限合伙人與普通合伙人的有限責(zé)任博弈
    4.2 盡職調(diào)查和投資決策與實(shí)施中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)
        4.2.1 私募股權(quán)投資基金的雙重委托代理
        4.2.2 建立風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家代理的救濟(jì)機(jī)制，防范法律風(fēng)險(xiǎn)
    4.3 投資管理與退出中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
        4.3.1 被投資公司上市的過度包裝化
        4.3.2 完善合伙人證券賬戶，防范法律風(fēng)險(xiǎn)
第5章 完善我國私募股權(quán)投資基金的法律監(jiān)管，防范法律風(fēng)險(xiǎn)
    5.1 完善行政監(jiān)管機(jī)制，防范法律風(fēng)險(xiǎn)
        5.1.1 完善注冊登記制度
        5.1.2 完善信息披露制度
    5.2 完善行業(yè)自律和基金評級體系，防范法律風(fēng)險(xiǎn)
第6章 結(jié)語
致謝
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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碩士論文
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本文編號：3443798