先期賠付制度在證券市場中的運用是我國證券投資者保護領(lǐng)域的一項制度創(chuàng)新,為我國長期以來證券民事賠償這一難題提供了解決方案,讓投資者對于自身合法權(quán)益的保護有了新的救濟途徑,以賠付時間短、賠償效率高等優(yōu)點得到證券監(jiān)管部門以及多數(shù)投資者的認同,從而贏得投資者對我國證券市場的信賴,維護我國證券監(jiān)管機構(gòu)的公信力。在我國資本市場法治化的背景下,證券市場先期賠付尚未制度化和常態(tài)化,在立法和程序方面都存在一定的問題,亟待全面完善,以有效科學(xué)地保護證券投資者合法權(quán)益,促進我國證券業(yè)的健康發(fā)展。第一章是對證券市場先期賠付制度的概述。從投資者保護理論和經(jīng)濟學(xué)理論出發(fā),分析出《證券法》修改過程引入“先期賠付制度”,具有保護投資者、提高證券違法成本、降低道德風(fēng)險等合理性。通過對消費者保護、交通事故救助等其他領(lǐng)域的先行賠付制度以及我國現(xiàn)有的三起先期賠付案例的梳理,得出證券市場先期賠付制度的概念以及適用條件,即適用場合嚴格特定、適用主體與民事賠償主體之間的連帶性、適用時間具有“先期性”。第二章是梳理和分析證券市場先期賠付制度中在立法和實踐方面存在的問題。立法方面,首先目前我國證券市場相關(guān)法律制度存在著嚴重的滯后性,《... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：59 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問題的提出
    二、研究價值與意義
    三、文獻綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文創(chuàng)新與不足
第一章 證券市場先期賠付制度概述
    第一節(jié) 先期賠付制度的理論基礎(chǔ)
        一、保護投資者理論
        二、經(jīng)濟學(xué)理論
    第二節(jié) 先期賠付制度的探索
        一、其他領(lǐng)域的先期賠付
        二、證券法領(lǐng)域的先期賠付
    第三節(jié) 先期賠付制度的構(gòu)成
        一、證券市場先期賠付制度的概念
        二、證券先期賠付制度的適用條件
第二章 證券市場先期賠付制度存在的問題及分析
    第一節(jié) 立法上的問題
        一、立法存在滯后性
        二、立法內(nèi)容上的不詳細
    第二節(jié) 實踐操作中的問題
        一、先期賠付的資金問題
        二、先期賠付的方案設(shè)計問題
        三、先期賠付的后續(xù)保障問題
第三章 其他國家(地區(qū))的經(jīng)驗
    第一節(jié) 美國公平基金制度
        一、立法沿革與實踐
        二、公平基金的制度要點
        三、存在的問題
        四、小結(jié)
    第二節(jié) 香港投資者救濟新模式
        一、洪良國際案的內(nèi)容
        二、責令回購股權(quán)分析
        三、小結(jié)
第四章 證券市場先期賠付制度的完善路徑
    第一節(jié) 證券市場先期賠付制度的立法完善
        一、立法形式上的完善
        二、立法內(nèi)容上的完善
    第二節(jié) 證券市場先期賠付制度的程序完善
        一、聽證程序
        二、協(xié)商程序
        三、追償程序
結(jié)語
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]IPO常態(tài)化背景下退市制度完善之探析[J]. 鄭彧.  證券法苑. 2017(04)
[2]IPO中各中介機構(gòu)的職責分配探析——從欣泰電氣案議起[J]. 郭靂,李逸斯.  證券法苑. 2017(05)
[3]證券市場沒收違法所得與民事賠償責任的制度銜接[J]. 張東昌.  證券法苑. 2017(05)
[4]欣泰電氣退市,留下了什么[J]. 皮海洲.  金融博覽(財富). 2017(09)
[5]先行賠付證券投資者的法律邏輯及其制度實現(xiàn)[J]. 段丙華.  證券市場導(dǎo)報. 2017(08)
[6]境內(nèi)外證券市場投資者賠償補償機制比較研究[J]. 劉裕輝,沈梁軍.  證券市場導(dǎo)報. 2017(08)
[7]證券民事賠償責任優(yōu)先原則的實現(xiàn)機制[J]. 陳潔.  證券市場導(dǎo)報. 2017(06)
[8]證券投資者保護民事責任法律制度的完善——以香港市場經(jīng)驗為借[J]. 趙曉鈞.  證券法律評論. 2017(00)
[9]中國證券法學(xué)研究會對《證券法》修改草案的意見[J]. 郭鋒,邢會強,繆因知,杜晶.  金融服務(wù)法評論. 2016(00)
[10]退市制度建設(shè)與投資者保護[J]. 海州.  證券市場導(dǎo)報. 2016(08)

博士論文
[1]公眾投資者利益保護[D]. 余述勝.廈門大學(xué) 2006
[2]證券糾紛非訴訟程序解決機制研究[D]. 沈建中.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 2005

碩士論文
[1]證券支持訴訟制度研究[D]. 吳映兵.四川省社會科學(xué)院 2017
[2]保薦機構(gòu)先行賠付制度研究[D]. 張挺.華東政法大學(xué) 2016
[3]論證券市場虛假陳述的民事責任[D]. 施佳.復(fù)旦大學(xué) 2012



本文編號：3419448