信息不對(duì)稱和不確定性導(dǎo)致信托合同無(wú)法就努力程度做出有效約定,信托事務(wù)多樣性等因素導(dǎo)致無(wú)法僅根據(jù)信托合同做出有效制裁,僅使用信托合同時(shí)最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與最優(yōu)激勵(lì)相矛盾,收益分享合同也難以實(shí)現(xiàn)滿意的激勵(lì)效果,因此需要用注意義務(wù)對(duì)受托人進(jìn)行激勵(lì)。在信息不對(duì)稱和不確定性環(huán)境下,注意義務(wù)能夠以一定概率發(fā)現(xiàn)不盡力行為,并且制裁不盡力的受托人,預(yù)防不盡力行為,提高激勵(lì)效果。然而目前僅在特定領(lǐng)域存在對(duì)注意義務(wù)的具體規(guī)定,缺乏總體上的抽象和歸納,各國(guó)信托法在述及注意義務(wù)時(shí)大多采用寬泛性表述。為了給注意義務(wù)建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),本文將研究以下兩個(gè)核心問(wèn)題：（1）沒(méi)有注意義務(wù)時(shí)受托人會(huì)付出何種程度的努力、產(chǎn)生怎樣的福利效果;（2）注意義務(wù)應(yīng)該要求受托人付出何種程度的努力、對(duì)于總福利會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響。通過(guò)對(duì)這兩個(gè)核心問(wèn)題的回答,本文將提出注意義務(wù)的構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)和構(gòu)建原則。本文的基本思路是采用信托當(dāng)事人擁有各種議價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的委托代理模型,分析并比較有無(wú)注意義務(wù)和不同標(biāo)準(zhǔn)的注意義務(wù)下的受托人努力程度和總福利。本文的研究具有以下意義：（1）能夠在理論上為注意義務(wù)研究提供統(tǒng)一的分析方法,建立相對(duì)完整的分析框架,根據(jù)需要還可以方... 

【文章來(lái)源】：山東大學(xué)山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：139 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
符號(hào)說(shuō)明
第一章 導(dǎo)論
    第一節(jié) 問(wèn)題的提出、基本思路和研究意義
        一、問(wèn)題的提出
        二、基本思路
        三、研究意義
    第二節(jié) 基本概念
        一、信托、信托當(dāng)事人與信托財(cái)產(chǎn)
        二、信托公司與信托產(chǎn)品
        三、信托財(cái)產(chǎn)凈收益與總福利
        四、努力程度
        五、制裁與懲罰
    第三節(jié) 研究方法和技術(shù)路線
        一、研究方法
        二、技術(shù)路線
    第四節(jié) 文章結(jié)構(gòu)
第二章 相關(guān)文獻(xiàn)
    第一節(jié) 委托代理模型
    第二節(jié) 委托代理理論對(duì)信托關(guān)系的研究
    第三節(jié) 注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的界定
    第四節(jié) 代理人的議價(jià)能力
    第五節(jié) 行為經(jīng)濟(jì)學(xué)
第三章 兩種注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、委托人掌握全部議價(jià)能力基本模型
    第一節(jié) 兩種注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
        一、注意義務(wù)凈收益標(biāo)準(zhǔn)
        二、注意義務(wù)福利標(biāo)準(zhǔn)
    第二節(jié) 委托人掌握全部議價(jià)能力基本模型
        一、基本設(shè)定、前提假定和模型特點(diǎn)
        二、不設(shè)注意義務(wù)方式
        三、注意義務(wù)凈收益標(biāo)準(zhǔn)
        四、注意義務(wù)福利標(biāo)準(zhǔn)
    第三節(jié) 注意義務(wù)的執(zhí)行
        一、有效制裁
        二、其他制裁標(biāo)準(zhǔn)與有效制裁的比較
    第四節(jié) 受托人直接影響收益的模型
        一、模型原理和設(shè)定
        二、不設(shè)注意義務(wù)方式
        三、注意義務(wù)凈收益標(biāo)準(zhǔn)
        四、注意義務(wù)福利標(biāo)準(zhǔn)
        五、注意義務(wù)的執(zhí)行
    第五節(jié) 小結(jié)
第四章 代理人掌握全部議價(jià)能力基本模型和投資類信托產(chǎn)品模型
    第一節(jié) 代理人掌握全部議價(jià)能力基本模型的提出
        一、代理人的議價(jià)能力
        二、完全競(jìng)爭(zhēng)保險(xiǎn)合同模型：代理人掌握全部議價(jià)能力
        三、代理人掌握全部議價(jià)能力基本模型
    第二節(jié) 代理人掌握全部議價(jià)能力基本模型的性質(zhì)
        一、代理人等效用曲線的性質(zhì)
        二、委托人參與約束邊界的性質(zhì)
        三、代理人激勵(lì)約束邊界的性質(zhì)
        四、代理人等效用曲線與委托人參與約束切點(diǎn)的性質(zhì)
        五、代理人效用最大化的圖解
        六、用數(shù)學(xué)方法驗(yàn)證
    第三節(jié) 總福利比較
        一、代理人掌握全部議價(jià)能力基本模型的總福利
        二、對(duì)稱信息條件下的總福利
        三、風(fēng)險(xiǎn)中性代理人效用最大化的總福利
        四、次優(yōu)報(bào)酬路徑
    第四節(jié) 投資類信托產(chǎn)品中的受托人努力程度、總福利與注意義務(wù)
        一、基本前提
        二、不設(shè)注意義務(wù)方式下影響總福利的因素
        三、注意義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)及比較
        四、注意義務(wù)的執(zhí)行
        五、注意義務(wù)的執(zhí)行成本
    第五節(jié) 小結(jié)
第五章 融資類信托產(chǎn)品模型和收益承諾制度
    第一節(jié) 受托人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的博弈模型
        一、模型設(shè)定
        二、受托人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任下的貫序博弈
        三、受托人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任下的重復(fù)博弈
    第二節(jié) 受托人承擔(dān)有限責(zé)任的博弈模型
        一、受托人承擔(dān)有限責(zé)任下的貫序博弈
        二、受托人承擔(dān)有限責(zé)任下的重復(fù)博弈
    第三節(jié) 融資類信托產(chǎn)品承諾收益制度分析
        一、禁止信托公司承諾收益的背景、規(guī)定及問(wèn)題
        二、事前無(wú)承諾與事后賠付模型
        三、允許融資類信托產(chǎn)品承諾收益的意義
        四、放開(kāi)融資類信托產(chǎn)品收益承諾限制的操作條件
        五、對(duì)放開(kāi)信托公司收益承諾限制的簡(jiǎn)單構(gòu)想
    第四節(jié) 小結(jié)
第六章 結(jié)語(yǔ)和創(chuàng)新
    一、各種情形下的受托人努力程度、總福利與注意義務(wù)
    二、注意義務(wù)構(gòu)建原則
    三、文章的創(chuàng)新
    四、拓展方向
附錄
    附錄1：庫(kù)恩——塔克條件
    附錄2：詹森不等式
    附錄3：拉格朗日中值定理
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文
學(xué)位論文評(píng)閱及答辯情況表


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]行為經(jīng)濟(jì)學(xué)與行為法經(jīng)濟(jì)學(xué):一個(gè)簡(jiǎn)單介紹[J]. 魏建.  制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究. 2003(02)
[2]理性選擇理論與法經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展[J]. 魏建.  中國(guó)社會(huì)科學(xué). 2002(01)



本文編號(hào)：3412011