本文擬通過對于我國現(xiàn)有契約型基金內部治理結構的分析，結合與國外公司型基金內部治理結構的比較，揭示證券投資基金不同組織形式（公司型與契約型）之間的差異和優(yōu)劣，有助于促進和完善我國契約型基金的治理機制，對于是否引入公司型基金做出判斷。本文認為：1、證券投資基金已不僅僅是簡單的資產集合，而可視作為一種經(jīng)濟組織；傳統(tǒng)上一般依據(jù)基金組織形式的不同，將證券投資基金分為契約型和公司型，兩者在法律關系上和組織結構上均存在差異。2、基金治理結構在狹義上主要指基金內部各主體之間的權利義務關系等方面的制度安排。一個完整的基金治理結構應當包括內部治理和外部治理�；饍炔恐卫硎腔鹬卫淼暮诵模饕獙崿F(xiàn)對基金管理人的約束與刺激。本文主要對基金內部治理進行分析。3、從基金治理的角度考察我國現(xiàn)有契約型基金治理結構的優(yōu)劣。從契約型基金的組織構架來看，其作為持有人利益維護機制，在投資基金的運作效率方面存在優(yōu)勢；但契約型基金組織構架的有效性在實踐中也容易受到質疑：在信息披露不充分的情況下，持有人利益缺乏常設機構，持有人會議容易被“虛置”以及產生“搭便車”的問題；持有人訴訟流于形式，無法起到真正保護持有人利益的作用；由于基金... 

【文章來源】：華東政法大學上海市

【文章頁數(shù)】：44 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第一章 證券投資基金與基金治理機構概述
    第一節(jié) 投資基金的概念和分類
        一、 投資基金的概念
        二、 投資基金的分類
        三、 投資基金的組織機構
        四、 我國證券投資基金的立法模式
    第二節(jié) 基金治理結構的框架
        一、 基金治理結構的涵義
        二、 基金治理結構的框架
第二章 我國契約型基金的治理結構分析
    第一節(jié) 我國契約型基金內部主體的權利義務
        一、 基金持有人
        二、 基金管理人
        三、 基金托管人
    第二節(jié) 我國契約型基金內部治理結構分析
        一、 基金持有人約束機制的作用
        二、 基金托管人監(jiān)督的有效性
        三、 基金管理人自身約束機制的缺陷
    第三節(jié) 完善我國契約型基金內部治理結構的構想
        一、 建立基金持有人利益保護的常設機構
        二、 建立基金持有人代表人訴訟制度
        三、 改變基金托管人的選擇辦法
        四、 基金管理公司獨立董事制度的完善
第三章 公司型基金的治理結構分析
    第一節(jié) 公司型基金內部治理機構的概述
        一、 基金股東大會
        二、 基金董事會
    第二節(jié) 公司型基金治理結構研究對我國的啟示
        一、 我國對公司型基金的立法模式
        二、 構建我國公司型基金制度的若干建議
結論
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果


【參考文獻】：
期刊論文
[1]基金管理公司獨立董事制度分析和完善[J]. 馬振江.  現(xiàn)代企業(yè). 2010(03)
[2]美國基金獨立董事制度的十大原則[J]. 陳向東.  市場研究. 2005(01)
[3]投資基金立法中的若干爭議問題研究[J]. 劉俊海.  杭州師范學院學報(社會科學版). 2002(02)
[4]美國基金公司治理結構的實證研究[J]. 陳亮.  證券市場導報. 2001(11)
[5]基金治理結構的比較研究[J]. 歐明剛,孫慶瑞.  證券市場導報. 2001(05)

博士論文
[1]公司型基金法律制度研究[D]. 江翔宇.華東政法大學 2010



本文編號：3238871