本文首先梳理了證券從業(yè)人員概念的外延與內(nèi)涵,統(tǒng)計了證券從業(yè)人員人數(shù)和現(xiàn)行立法。再通過對近13年證監(jiān)會公布的936條行政處罰和216條市場禁入進(jìn)行分類,統(tǒng)計不同群體的違規(guī)次數(shù)作比較,試圖從數(shù)據(jù)中分析目前對證券從業(yè)人員禁止買賣股票的法律制度設(shè)計的原因和實施效果并提出完善建議。統(tǒng)計比較結(jié)果從絕對數(shù)來看,通過禁止證券從業(yè)人員買賣股票,證券從業(yè)人員的股票違規(guī)數(shù)量相對較少,說明我國目前一律禁止的制度在減少違規(guī)方面效果顯著。但是這一制度在減少違規(guī)的同時也引發(fā)一系列問題,諸如侵犯了公民的財產(chǎn)權(quán)利、無法發(fā)揮專業(yè)人員價值投資的指引作用、證券業(yè)的股權(quán)激勵問題等。然后本文從歷史合理性角度和我國法律與經(jīng)濟(jì)增長的理論角度分析了問題的原因。本文最后得出結(jié)論是導(dǎo)致問題的禁止制度有其減少違規(guī)的作用,但綜合考量引發(fā)的問題及其他國家的制度借鑒,本文提出區(qū)分知悉內(nèi)幕消息與否有條件地放開證券從業(yè)人員買賣股票,并通過加強證監(jiān)會的監(jiān)管權(quán)力等制度設(shè)計,期望達(dá)到既能遏制違法違規(guī)又能還權(quán)于民的效果。 

【文章來源】：南昌大學(xué)江西省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：35 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
第1章 證券從業(yè)人員買賣股票的概述
    1.1 證券從業(yè)人員相關(guān)概念及現(xiàn)行立法
        1.1.1 證券從業(yè)人員相關(guān)概念
        1.1.2 證券從業(yè)人員股票交易現(xiàn)行立法
    1.2 證券從業(yè)人員與非從業(yè)人員近13年違規(guī)分析
        1.2.1 證監(jiān)會行政處罰統(tǒng)計
        1.2.2 證監(jiān)會市場禁入統(tǒng)計
        1.2.3 證券從業(yè)與非從業(yè)人員股票違規(guī)比較
        1.2.4 知悉內(nèi)幕信息人員禁止與不禁止股票交易的違規(guī)比較
        1.2.5 證券從業(yè)人員與基金從業(yè)人員股票交易法律規(guī)制比較
        1.2.6 知悉內(nèi)幕信息的證券從業(yè)人員中保薦代表人違規(guī)案例分析
第2章 證券從業(yè)人員買賣股票規(guī)制的問題及原因分析
    2.1 證券從業(yè)人員買賣股票現(xiàn)行規(guī)制的問題
        2.1.1 防范違規(guī)與公民財產(chǎn)性權(quán)利的失衡
        2.1.2 無法發(fā)揮專業(yè)人員價值投資指引作用
    2.2 證券從業(yè)人員買賣股票規(guī)制問題原因分析
        2.2.1 制度的歷史合理性
        2.2.2 我國法律與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系理論
            2.2.2.1 權(quán)利假說論
            2.2.2.2 政府論
            2.2.2.3 替代論
            2.2.2.4 文化論
第3章 證券從業(yè)人員買賣股票規(guī)制的完善建議
    3.1 立法上的完善思考
        3.1.1 不知悉內(nèi)幕消息的人員放開買賣股票
        3.1.2 知悉內(nèi)幕消息的人員有條件放開買賣股票
    3.2 放開證券從業(yè)人員買賣股票后的監(jiān)管完善建議
        3.2.1 授予證監(jiān)會起訴權(quán)及強化調(diào)查取證權(quán)
        3.2.2 證券業(yè)協(xié)會加強預(yù)防與市場培育
        3.2.3 交易所與相關(guān)機構(gòu)聯(lián)動線上監(jiān)控
結(jié)語
致謝
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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本文編號：2973473