【摘要】：自十八屆三中全會(huì)提出推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革,到第十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)了授權(quán)國(guó)務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用《證券法》的有關(guān)規(guī)定,我國(guó)資本市場(chǎng)注冊(cè)制改革完成了從政策指導(dǎo)到實(shí)踐的轉(zhuǎn)變。隨著我國(guó)股票發(fā)行注冊(cè)制改革的深入,證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該被賦予證券市場(chǎng)“看門(mén)人”的法律地位,使其成為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的重要力量。但是,在當(dāng)前我國(guó)實(shí)施的核準(zhǔn)制下,證券中介機(jī)構(gòu)的制度設(shè)計(jì)本身存在不足,實(shí)踐中其違法的案件頻發(fā),證券中介機(jī)構(gòu)法律規(guī)制不力,導(dǎo)致證券中介機(jī)構(gòu)的職能和作用未得到充分的發(fā)揮。注冊(cè)制改革是一個(gè)系統(tǒng)性工程,證券中介機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)中投資者利益守護(hù)者,對(duì)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行起到極為關(guān)鍵的作用。推進(jìn)注冊(cè)制改革順利實(shí)施,就必須解決核準(zhǔn)制下證券中介機(jī)構(gòu)法律規(guī)制存在的問(wèn)題,建立與注冊(cè)制改革相適應(yīng)的證券中介機(jī)構(gòu)規(guī)制手段,完善相關(guān)配套設(shè)施,調(diào)整監(jiān)管思路,推動(dòng)證券中介機(jī)構(gòu)行業(yè)的自律建設(shè),以保障證券中介機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中發(fā)揮更加重要的作用。
【學(xué)位授予單位】：四川省社會(huì)科學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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1 王彥明;呂楠楠;;我國(guó)上市公司外部監(jiān)督論略——以“看門(mén)人”機(jī)制為分析進(jìn)路[J];社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線(xiàn);2013年12期

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1 郭鋒;;大金融視野下的證券監(jiān)管理念和證券法修改路徑[N];中國(guó)證券報(bào);2012年

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本文編號(hào)：2610071