本文選題：私募基金 + 風險管理�。� 參考：《鄭州大學》2016年碩士論文

【摘要】：隨著我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展,資本市場隨著市場的需要也在不斷成長。目前,我國眾多中小企業(yè)的融資需求日益強烈,各種融資渠道也隨之涌現(xiàn),私募股權(quán)投資行業(yè)在這種情況下得到了發(fā)展。私募股權(quán)投資在我國屬于比較新的行業(yè)領域,發(fā)展時間較短,因此許多私募機構(gòu)在業(yè)務拓展領域都處在探索階段,加之行業(yè)政策與法律體系不完善,使得私募機構(gòu)在業(yè)務發(fā)展中面臨著較大的風險。A私募基金公司作為一家成立不久的私募股權(quán)投資機構(gòu),在發(fā)展中也面臨著風險管理方面的問題,本文期望對A私募基金公司在股權(quán)投資業(yè)務中存在的風險問題進行分析、總結(jié)和歸納,然后提出針對A私募基金公司的風險管理措施,進而提升A私募基金公司的整體風險管理能力。本文首先對研究的背景、目的與意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究的主要內(nèi)容、方法與技術(shù)路線進行了闡述,然后對A私募基金公司的主要業(yè)務流程及風險進行分析和對A私募基金公司投資環(huán)境及項目風險現(xiàn)狀分析評價,并總結(jié)了A私募基金公司在股權(quán)投資業(yè)務中面臨的風險因素和問題,主要包括信息不對稱帶來的投資風險、被投資企業(yè)經(jīng)營業(yè)績達不到預期的風險、項目退出過程中的不確定性產(chǎn)生的風險和對目標企業(yè)缺乏持續(xù)有效的監(jiān)督。針對上述風險問題,本文提出了相關的風險控制措施,包括采取多種方式對被投資企業(yè)進行風險控制、多角度核實被投資企業(yè)業(yè)績、基于契約設定自我保護條款、實行貫穿投資全過程的風險控制。同時本文也提出了相關的保障措施,包括A私募基金公司應建立和完善風險控制的組織保障、加強企業(yè)文化建設保障和建立人才保障機制等三個方面做好保障措施。
[Abstract]:With the rapid development of China's economy, the capital market is growing with the needs of the market. At present, the financing demand of many small and medium-sized enterprises in our country is increasingly strong, various financing channels are also emerging, private equity investment industry has been developed in this situation. Private equity investment is a relatively new industry in our country, and the development time is relatively short. Therefore, many private equity firms are in the exploratory stage in the field of business development, and the industry policy and legal system is not perfect. It makes private equity firms face greater risks in business development. A Private equity firm, as a newly established private equity investment institution, also faces problems in risk management in its development. This paper looks forward to analyzing, summarizing and summarizing the risk problems existing in the equity investment business of A private equity fund company, and then putting forward the risk management measures for A private equity fund company. Then enhance A private fund company's overall risk management ability. In this paper, the background, purpose and significance of the research, the current situation of the research at home and abroad, the main contents, methods and technical routes of the research are described. Then it analyzes the main business process and risk of A private equity company and analyzes and evaluates the investment environment and project risk status of A private equity fund company. And summarizes the risk factors and problems faced by A private equity company in the equity investment business, mainly including the investment risk brought by asymmetric information, the risk that the business performance of the invested enterprise can not reach the expected risk. The risks arising from the uncertainty in the process of project exit and the lack of continuous and effective supervision over the target enterprises. In view of the above risk problems, this paper puts forward the relevant risk control measures, including taking various ways to control the risk of the invested enterprises, verifying the performance of the invested enterprises from various angles, and establishing self-protection clauses based on the contract. Implement risk control throughout the investment process. At the same time, this paper also put forward the relevant safeguard measures, including A private fund company should establish and perfect the risk control organization guarantee, strengthen the enterprise culture construction safeguard and establish the talented person safeguard mechanism to do the safeguard measure.
【學位授予單位】：鄭州大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F832.51

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本文編號：2008447