本文關(guān)鍵詞：我國(guó)證券發(fā)行市場(chǎng)政府監(jiān)管法律問題研究

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【摘要】：證券發(fā)行市場(chǎng)政府監(jiān)管,是指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券的發(fā)行活動(dòng)和對(duì)參與證券活動(dòng)的主體實(shí)施監(jiān)督和管理,以維護(hù)證券市場(chǎng)的秩序并保障其合法運(yùn)行為目的的行為總和。對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)監(jiān)管是政府對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要組成部分,只有做好發(fā)行市場(chǎng)的監(jiān)管工作,確保上市公司質(zhì)量,才能達(dá)到保護(hù)投資者合法利益的目的。經(jīng)歷了20余年的發(fā)展,我國(guó)證券市場(chǎng)在監(jiān)管方面取得了一定的成就,建立起了政府監(jiān)管、自律監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管體制,發(fā)行制度也實(shí)現(xiàn)了由審批制向核準(zhǔn)制的過(guò)渡,目前我國(guó)正在推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革。但是,在當(dāng)下的證券監(jiān)管實(shí)踐中,我國(guó)的證券發(fā)行監(jiān)管暴露出許多問題：證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)的行政干預(yù)過(guò)多,抑制了市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮；證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律機(jī)構(gòu)的職能尚未得到有效發(fā)揮；證券發(fā)行監(jiān)管方面的法律法規(guī)不健全……投資者利益難以得到保護(hù)。本文通過(guò)對(duì)比分析發(fā)達(dá)國(guó)家的證券監(jiān)管模式,總結(jié)出我國(guó)可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),政府應(yīng)當(dāng)做到放管結(jié)合,厘清與市場(chǎng)的關(guān)系,由事前審批向事中事后監(jiān)管方向轉(zhuǎn)變。證券發(fā)行注冊(cè)制可以激發(fā)市場(chǎng)活力,真正還權(quán)于市場(chǎng),防止監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)力尋租,可以降低中小企業(yè)融資的門檻,相比核準(zhǔn)制具有較大優(yōu)越性,是未來(lái)證券監(jiān)管的趨勢(shì)。當(dāng)前,我國(guó)股票發(fā)行制度正由核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過(guò)渡,為了實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過(guò)渡,早日推出注冊(cè)制,政府在發(fā)行監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化的道路。
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287

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本文編號(hào)：1139060