本文關(guān)鍵詞：基于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)用

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【摘要】：正近年來(lái),金融監(jiān)管部門監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的金融機(jī)構(gòu)牽涉洗錢案的事例屢見(jiàn)不鮮,如渣打銀行在與伊朗業(yè)務(wù)往來(lái)中極少數(shù)交易不符合美國(guó)的"掉頭交易"規(guī)則、可疑交易分析報(bào)送遲緩;匯豐銀行的管理層在向有關(guān)當(dāng)局隱瞞財(cái)務(wù)信息方面"有決定性地參與"、分析系統(tǒng)不能有效檢測(cè)賬戶以及電匯業(yè)務(wù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制不合理、遲報(bào)和漏報(bào)可疑交易報(bào)告情況嚴(yán)重;美聯(lián)銀行反洗錢內(nèi)控制度不完善及執(zhí)行不力等,體現(xiàn)監(jiān)管部門在評(píng)估和應(yīng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)方法策略上的重要作用,而評(píng)估和應(yīng)對(duì)的方法也是本文所探討的內(nèi)容。
【作者單位】： 中國(guó)人民銀行武漢分行;
【關(guān)鍵詞】： 洗錢風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì);可疑交易報(bào)告;金融機(jī)構(gòu);美聯(lián)銀行;渣打銀行;匯豐;反洗錢工作;被審計(jì)單位;風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);
【分類號(hào)】：F239.65
【正文快照】： 近年來(lái),金融監(jiān)管部門監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的金融機(jī)構(gòu)牽涉洗錢案的事例屢見(jiàn)不鮮,如渣打銀行在與伊朗業(yè)務(wù)往來(lái)中極少數(shù)交易不符合美國(guó)的“掉頭交易”規(guī)則、可疑交易分析報(bào)送遲緩;匯豐銀行的管理層在向有關(guān)當(dāng)局隱瞞財(cái)務(wù)信息方面“有決定性地參與”、分析系統(tǒng)不能有效檢測(cè)賬戶以及電匯業(yè)務(wù)

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 童文俊;;金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)管體系構(gòu)建研究[J];金融與經(jīng)濟(jì);2013年02期

【共引文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 韓冬芳;;風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)方法在洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用探討[J];金融會(huì)計(jì);2014年05期

【二級(jí)參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前4條

1 陳靚;;基于風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)向的反洗錢監(jiān)管模式構(gòu)建研究——以保險(xiǎn)業(yè)為例[J];中國(guó)管理信息化;2010年14期

2 童文俊;;金融機(jī)構(gòu)洗錢與恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理研究[J];海南金融;2011年12期

3 童文俊;;金融機(jī)構(gòu)基于洗錢風(fēng)險(xiǎn)的客戶分類管理分析[J];上海保險(xiǎn);2009年06期

4 童文俊;;金融業(yè)反洗錢監(jiān)管方式的國(guó)際比較與啟示[J];中國(guó)貨幣市場(chǎng);2010年04期

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本文編號(hào)：592699