【摘要】：目前,我國大多數(shù)商業(yè)銀行在流程管理上存在諸多問題,但是眾多商業(yè)銀行內(nèi)部審計重心仍然是合規(guī)性審計,隨著業(yè)務(wù)的日新月異和經(jīng)營范圍的不斷拓展,商業(yè)銀行現(xiàn)階段內(nèi)部審計方法已無法真正滿足其風險管理的內(nèi)在需要,流程審計逐漸成為銀行管理規(guī)范性建設(shè)和持續(xù)提升管理效率的源動力。本文以寧波銀行為研究對象,運用文獻分析法、訪談?wù){(diào)研法,通過六西格瑪DMAIC流程工具進行分析與設(shè)計,找出寧波銀行當前在業(yè)務(wù)開展中的問題,實施內(nèi)部流程審計。從而實現(xiàn)以下目標:提出寧波銀行內(nèi)部流程審計新的思路和方法;有效識別業(yè)務(wù)風險特征,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改善內(nèi)部管理并降低流程風險;推動寧波銀行內(nèi)部控制的健全和完善。根據(jù)此研究思路,本論文主要分為以下幾個部分:第一部分是緒論部分,主要介紹本文的研究背景和意義、國內(nèi)外研究述評、研究目標和內(nèi)容、研究方法和技術(shù)路線等。第二部分是理論基礎(chǔ)部分,主要是對流程審計相關(guān)理論進行闡述,對六西格瑪?shù)南嚓P(guān)理論和主要工具進行闡述。第三部分主要介紹寧波銀行業(yè)務(wù)發(fā)展概況及寧波銀行內(nèi)程審計的現(xiàn)狀及不足。第四部分是主要介紹通過定義、測量、分析、改進、控制的六西格瑪DMAIC五步法對寧波銀行當前業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程進行梳理、改進,并將最終審計結(jié)果予以保持和運用。第五部分為研究結(jié)論,對研究結(jié)果及整體研究情況進行總結(jié)并展望。
【學位授予單位】：蘭州大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：F239.45;F832.33

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本文編號：2662210