【摘要】：目前,我國大多數(shù)商業(yè)銀行在流程管理上存在諸多問題,但是眾多商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)重心仍然是合規(guī)性審計(jì),隨著業(yè)務(wù)的日新月異和經(jīng)營范圍的不斷拓展,商業(yè)銀行現(xiàn)階段內(nèi)部審計(jì)方法已無法真正滿足其風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在需要,流程審計(jì)逐漸成為銀行管理規(guī)范性建設(shè)和持續(xù)提升管理效率的源動(dòng)力。本文以寧波銀行為研究對象,運(yùn)用文獻(xiàn)分析法、訪談?wù){(diào)研法,通過六西格瑪DMAIC流程工具進(jìn)行分析與設(shè)計(jì),找出寧波銀行當(dāng)前在業(yè)務(wù)開展中的問題,實(shí)施內(nèi)部流程審計(jì)。從而實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo):提出寧波銀行內(nèi)部流程審計(jì)新的思路和方法;有效識別業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改善內(nèi)部管理并降低流程風(fēng)險(xiǎn);推動(dòng)寧波銀行內(nèi)部控制的健全和完善。根據(jù)此研究思路,本論文主要分為以下幾個(gè)部分:第一部分是緒論部分,主要介紹本文的研究背景和意義、國內(nèi)外研究述評、研究目標(biāo)和內(nèi)容、研究方法和技術(shù)路線等。第二部分是理論基礎(chǔ)部分,主要是對流程審計(jì)相關(guān)理論進(jìn)行闡述,對六西格瑪?shù)南嚓P(guān)理論和主要工具進(jìn)行闡述。第三部分主要介紹寧波銀行業(yè)務(wù)發(fā)展概況及寧波銀行內(nèi)程審計(jì)的現(xiàn)狀及不足。第四部分是主要介紹通過定義、測量、分析、改進(jìn)、控制的六西格瑪DMAIC五步法對寧波銀行當(dāng)前業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理、改進(jìn),并將最終審計(jì)結(jié)果予以保持和運(yùn)用。第五部分為研究結(jié)論,對研究結(jié)果及整體研究情況進(jìn)行總結(jié)并展望。
【學(xué)位授予單位】：蘭州大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：F239.45;F832.33

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 王琦;徐克林;;六西格瑪之DMAIC應(yīng)用研究[J];物流工程與管理;2017年01期

2 陳娟;;DMAIC在庫存管理中的應(yīng)用[J];赤子(中旬);2013年08期

3 毛欣;;基于DMAIC方法的航空器可靠性管理[J];航空標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量;2009年03期

4 周爽;;6σ中DMAIC模式在降低液體類產(chǎn)品劣質(zhì)成本方面的應(yīng)用[J];飲料工業(yè);2008年06期

5 吳軍宏;;縣域公共服務(wù)流程的DMAIC循環(huán)改進(jìn)研究[J];重慶第二師范學(xué)院學(xué)報(bào);2018年02期

6 徐冬冬;王欣;夏麗萍;;六西格瑪管理的DMAIC模式在新護(hù)士管理培訓(xùn)中的應(yīng)用效果觀察[J];中國衛(wèi)生產(chǎn)業(yè);2017年12期

7 林浩挺;;六西格瑪DMAIC方法在整車質(zhì)量優(yōu)化中的應(yīng)用[J];內(nèi)燃機(jī)與配件;2017年12期

8 陳蓓蓓;胡煒;王賽賽;洪其軍;吳波;;應(yīng)用精益管理DMAIC方法提高患者訂送餐滿意度[J];浙江醫(yī)學(xué)教育;2016年04期

9 侯日桐;王亮;王伊雷;劉華軍;王鳳勤;;DMAIC方法在鋁合金導(dǎo)線生產(chǎn)改進(jìn)中的應(yīng)用[J];光纖與電纜及其應(yīng)用技術(shù);2015年01期

10 李苑青;;淺析DMAIC模式在圖書質(zhì)量管理中的運(yùn)用[J];廣西大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2006年05期

相關(guān)會(huì)議論文 前9條

1 ;Empirical Study on the Application of 6 Sigma to the Improvement of Servicing Process[A];2009中國控制與決策會(huì)議論文集（3）[C];2009年

2 嚴(yán)康敏;孟學(xué)蘭;;基于DMAIC的曲軸箱下體主油道泄漏的原因分析及對策[A];2019重慶市鑄造年會(huì)論文集[C];2019年

3 孫麗文;;六西格瑪DMAIC方法在LEA電子槍工藝設(shè)計(jì)中的應(yīng)用[A];第三屆中國質(zhì)量學(xué)術(shù)論壇論文集[C];2008年

4 周一東;;淺論六西格瑪改進(jìn)在商務(wù)型問題中的應(yīng)用[A];第二屆中國質(zhì)量學(xué)術(shù)論壇會(huì)議論文集[C];2005年

5 高聰聳;文衛(wèi)平;;品質(zhì)改善實(shí)戰(zhàn)[A];電子玻璃技術(shù)交流會(huì)論文集[C];2006年

6 徐科平;張千木;;運(yùn)用6Sigma方法改善菲林制程能力[A];第七屆全國印制電路學(xué)術(shù)年會(huì)論文集[C];2004年

7 鄧績;;服務(wù)六西格瑪?shù)奶剿鱗A];第二屆中國質(zhì)量學(xué)術(shù)論壇會(huì)議論文集[C];2005年

8 陳銳;;淺談六西格瑪理念在質(zhì)量管理中的應(yīng)用[A];上海市煙草系統(tǒng)2008年度優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文集[C];2009年

9 Robert Rej;;External and Internal Quality Control:A Six Sigma Approach[A];第三屆全國臨床檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室管理學(xué)術(shù)會(huì)議論文匯編[C];2005年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前2條

1 本版編輯邋馬怡驄 霍娜;6西格瑪考核ITSM[N];中國計(jì)算機(jī)報(bào);2008年

2 任匡時(shí);企業(yè)如何實(shí)施“六西格瑪”管理法[N];中國企業(yè)報(bào);2003年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 任艷;基于DMAIC五步法下寧波銀行內(nèi)部流程審計(jì)實(shí)施研究[D];蘭州大學(xué);2019年

2 薛雄毅;基于六西格瑪DMAIC的X企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)研究[D];廈門大學(xué);2018年

3 吳江偉;基于DMAIC流程的T公司智能眼鏡產(chǎn)品設(shè)計(jì)改進(jìn)研究[D];浙江工業(yè)大學(xué);2019年

4 朱登科;DMAIC方法在XZ工廠降低高速卷煙機(jī)組M5內(nèi)部停機(jī)次數(shù)中的應(yīng)用研究[D];南京理工大學(xué);2018年

5 洪利;基于DMAIC方法降低XZ卷煙廠高速機(jī)組濾棒單箱消耗的研究[D];南京理工大學(xué);2018年

6 王紅生;六西格瑪在錫膏印刷制程中的應(yīng)用研究[D];華北電力大學(xué);2018年

7 裴瑞婷;DMAIC在某農(nóng)商行柜面服務(wù)改進(jìn)的應(yīng)用[D];杭州電子科技大學(xué);2018年

8 張成;基于DMAIC方法降低某卷煙產(chǎn)品煙葉單耗的研究[D];南京理工大學(xué);2018年

9 關(guān)振省;DMAIC在手機(jī)主板維修質(zhì)量改進(jìn)中的應(yīng)用研究[D];天津大學(xué);2018年

10 張希;基于DMAIC模型的TR公司管理體系服務(wù)部流程改進(jìn)的研究[D];天津大學(xué);2018年

，

本文編號：2662210