經(jīng)過(guò)5年多的實(shí)踐探索,我國(guó)大陸地區(qū)中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中證投服中心）逐步形成了以投資者教育工作為基礎(chǔ),事前持股行權(quán)、事中糾紛調(diào)解、事后證券訴訟的中小投資者保護(hù)的模式。中證投服中心和大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的投資者保護(hù)模式存在差異,而與我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“證券投資人及期貨交易人保護(hù)中心”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投保中心”）模式最接近。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“投保中心”運(yùn)行已有17年,擁有一套比較成熟的投資人保護(hù)機(jī)制,具體職能包括咨詢(xún)申訴、爭(zhēng)議調(diào)處、團(tuán)體訴訟、團(tuán)體仲裁、代表訴訟與解任訴訟、歸入權(quán)行使、基金償付、行使股東權(quán)益。由于“投保中心”運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)豐富,其很多職能的制度設(shè)計(jì)及運(yùn)行實(shí)效都可以作為中證投服中心開(kāi)展業(yè)務(wù)的參考。2019年12月28日,修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《證券法》）經(jīng)全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò),于2020年3月1日起施行。新《證券法》設(shè)立了投資人保護(hù)專(zhuān)章,將我國(guó)大陸地區(qū)投資人保護(hù)制度提升到一個(gè)新的高度,其中數(shù)個(gè)條款涉及投資人保護(hù)機(jī)構(gòu)。本文結(jié)合新《證券法》的最新規(guī)定,整理了中證投服中心現(xiàn)有的所有主要投資人保護(hù)機(jī)制的法律規(guī)則和運(yùn)行實(shí)效,擬通過(guò)將其與我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“投保中心”的投資人保護(hù)機(jī)制... 

【文章來(lái)源】：山東大學(xué)山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：76 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
    一、研究背景
    二、文獻(xiàn)綜述
        (一) 我國(guó)大陸地區(qū)文獻(xiàn)綜述
        (二) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)文獻(xiàn)綜述
第一章 我國(guó)中證投服中心的運(yùn)行制度與實(shí)踐
    第一節(jié) 我國(guó)中證投服中心功能定位與組織架構(gòu)
        一、“一體兩翼”投保體系與我國(guó)中證投服中心功能定位
        二、我國(guó)中證投服中心組織結(jié)構(gòu)
    第二節(jié) 我國(guó)中證投服中心的制度運(yùn)行與實(shí)踐
        一、持股行權(quán)
        二、糾紛調(diào)解
        三、維權(quán)服務(wù)
第二章 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“投保中心”的制度與實(shí)踐
    第一節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的歷史沿革
        一、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“投資人服務(wù)與保護(hù)中心”時(shí)期
        二、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“投保中心”時(shí)期
    第二節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“投保中心”組織結(jié)構(gòu)與定位
        一、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“投保中心”的組織結(jié)構(gòu)
        二、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“投保中心”的組織定位
    第三節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“投保中心”的主要職能與實(shí)踐運(yùn)行
        一、咨詢(xún)申訴
        二、爭(zhēng)議調(diào)處
        三、團(tuán)體訴訟
        四、團(tuán)體仲裁
        五、代表訴訟與解任訴訟
        六、歸入權(quán)行使
        七、基金償付
        八、行使股東權(quán)益
第三章 我國(guó)中證投服中心與我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“投保中心”的制度對(duì)比評(píng)析
    第一節(jié) 整體對(duì)比
        一、機(jī)構(gòu)定位與獨(dú)立性
        二、機(jī)構(gòu)人事與服務(wù)能力
        三、投資者保護(hù)的制度供給與規(guī)范體系
        四、小結(jié)
    第二節(jié) 具體制度對(duì)比
        一、持股行權(quán)
        二、糾紛調(diào)解
        三、維權(quán)訴訟
        四、小結(jié)
第四章 我國(guó)中證投服中心投資人保護(hù)機(jī)制完善建議
    第一節(jié) 持股行權(quán)完善建議
        一、擴(kuò)大持股行權(quán)的范圍
        二、加強(qiáng)對(duì)董監(jiān)高的監(jiān)督
    第二節(jié) 中國(guó)特色證券集體訴訟配套規(guī)則完善建議
        一、中國(guó)特色證券集體訴訟應(yīng)規(guī)定“明示退出”時(shí)間節(jié)點(diǎn)
        二、我國(guó)中證投服中心在中國(guó)特色證券集體訴訟的權(quán)限
        三、中國(guó)特色證券集體訴訟的上訴
        四、中國(guó)特色證券集體訴訟的應(yīng)配置訴訟優(yōu)惠措施
        五、推動(dòng)建立投資者專(zhuān)項(xiàng)賠償基金
    第三節(jié) 完善我國(guó)中證投服中心的組織化水平
        一、完善我國(guó)中證投服中心和投�；鸸镜穆毮芊止�
        二、拓寬我國(guó)中證投服中心的資金來(lái)源
        三、提升我國(guó)中證投服中心專(zhuān)業(yè)化水平
        四、加強(qiáng)我國(guó)中證投服中心與其他機(jī)構(gòu)的合作
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝
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【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]首例適用小額速調(diào)機(jī)制糾紛案例[J]. Beijing Bureau of CSRC;China Securities Investor Services Center;.  投資者. 2019(01)
[3]證券市場(chǎng)先行賠付的理論疏解與規(guī)則進(jìn)路[J]. 趙吟.  中南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2018(03)
[4]投保機(jī)構(gòu)在證券民事訴訟中的角色定位[J]. 呂成龍.  北方法學(xué). 2017(06)
[5]先行賠付證券投資者的法律邏輯及其制度實(shí)現(xiàn)[J]. 段丙華.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2017(08)



本文編號(hào)：3202918