發(fā)布時間：2021-05-23 20:20

　　經(jīng)過5年多的實踐探索,我國大陸地區(qū)中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱中證投服中心）逐步形成了以投資者教育工作為基礎(chǔ),事前持股行權(quán)、事中糾紛調(diào)解、事后證券訴訟的中小投資者保護的模式。中證投服中心和大多數(shù)國家和地區(qū)的投資者保護模式存在差異,而與我國臺灣地區(qū)“證券投資人及期貨交易人保護中心”（以下簡稱“投保中心”）模式最接近。我國臺灣地區(qū)“投保中心”運行已有17年,擁有一套比較成熟的投資人保護機制,具體職能包括咨詢申訴、爭議調(diào)處、團體訴訟、團體仲裁、代表訴訟與解任訴訟、歸入權(quán)行使、基金償付、行使股東權(quán)益。由于“投保中心”運行經(jīng)驗豐富,其很多職能的制度設(shè)計及運行實效都可以作為中證投服中心開展業(yè)務(wù)的參考。2019年12月28日,修訂后的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新《證券法》）經(jīng)全國人大常委會審議通過,于2020年3月1日起施行。新《證券法》設(shè)立了投資人保護專章,將我國大陸地區(qū)投資人保護制度提升到一個新的高度,其中數(shù)個條款涉及投資人保護機構(gòu)。本文結(jié)合新《證券法》的最新規(guī)定,整理了中證投服中心現(xiàn)有的所有主要投資人保護機制的法律規(guī)則和運行實效,擬通過將其與我國臺灣地區(qū)“投保中心”的投資人保護機制... 

【文章來源】：山東大學山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：76 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
    一、研究背景
    二、文獻綜述
        (一) 我國大陸地區(qū)文獻綜述
        (二) 我國臺灣地區(qū)文獻綜述
第一章 我國中證投服中心的運行制度與實踐
    第一節(jié) 我國中證投服中心功能定位與組織架構(gòu)
        一、“一體兩翼”投保體系與我國中證投服中心功能定位
        二、我國中證投服中心組織結(jié)構(gòu)
    第二節(jié) 我國中證投服中心的制度運行與實踐
        一、持股行權(quán)
        二、糾紛調(diào)解
        三、維權(quán)服務(wù)
第二章 我國臺灣地區(qū)“投保中心”的制度與實踐
    第一節(jié) 我國臺灣地區(qū)投資者保護機構(gòu)的歷史沿革
        一、我國臺灣地區(qū)“投資人服務(wù)與保護中心”時期
        二、我國臺灣地區(qū)“投保中心”時期
    第二節(jié) 我國臺灣地區(qū)“投保中心”組織結(jié)構(gòu)與定位
        一、我國臺灣地區(qū)“投保中心”的組織結(jié)構(gòu)
        二、我國臺灣地區(qū)“投保中心”的組織定位
    第三節(jié) 我國臺灣地區(qū)“投保中心”的主要職能與實踐運行
        一、咨詢申訴
        二、爭議調(diào)處
        三、團體訴訟
        四、團體仲裁
        五、代表訴訟與解任訴訟
        六、歸入權(quán)行使
        七、基金償付
        八、行使股東權(quán)益
第三章 我國中證投服中心與我國臺灣地區(qū)“投保中心”的制度對比評析
    第一節(jié) 整體對比
        一、機構(gòu)定位與獨立性
        二、機構(gòu)人事與服務(wù)能力
        三、投資者保護的制度供給與規(guī)范體系
        四、小結(jié)
    第二節(jié) 具體制度對比
        一、持股行權(quán)
        二、糾紛調(diào)解
        三、維權(quán)訴訟
        四、小結(jié)
第四章 我國中證投服中心投資人保護機制完善建議
    第一節(jié) 持股行權(quán)完善建議
        一、擴大持股行權(quán)的范圍
        二、加強對董監(jiān)高的監(jiān)督
    第二節(jié) 中國特色證券集體訴訟配套規(guī)則完善建議
        一、中國特色證券集體訴訟應(yīng)規(guī)定“明示退出”時間節(jié)點
        二、我國中證投服中心在中國特色證券集體訴訟的權(quán)限
        三、中國特色證券集體訴訟的上訴
        四、中國特色證券集體訴訟的應(yīng)配置訴訟優(yōu)惠措施
        五、推動建立投資者專項賠償基金
    第三節(jié) 完善我國中證投服中心的組織化水平
        一、完善我國中證投服中心和投�；鸸镜穆毮芊止�
        二、拓寬我國中證投服中心的資金來源
        三、提升我國中證投服中心專業(yè)化水平
        四、加強我國中證投服中心與其他機構(gòu)的合作
結(jié)語
參考文獻
致謝
學位論文評閱及答辯情況表


【參考文獻】：
期刊論文
[1]作為積極股東的投資者保護機構(gòu)——以投服中心為例的分析[J]. 郭靂.  法學. 2019(08)
[2]首例適用小額速調(diào)機制糾紛案例[J]. Beijing Bureau of CSRC;China Securities Investor Services Center;.  投資者. 2019(01)
[3]證券市場先行賠付的理論疏解與規(guī)則進路[J]. 趙吟.  中南大學學報(社會科學版). 2018(03)
[4]投保機構(gòu)在證券民事訴訟中的角色定位[J]. 呂成龍.  北方法學. 2017(06)
[5]先行賠付證券投資者的法律邏輯及其制度實現(xiàn)[J]. 段丙華.  證券市場導報. 2017(08)



本文編號：3202918