本文關(guān)鍵詞：基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任視角的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究

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【摘要】：席卷全球的2008年金融危機(jī)雖已過(guò)去多年，但它引起了金融理論工作者和實(shí)踐管理者對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理的更加重視與關(guān)注，，人們?cè)谘芯拷鹑谖C(jī)發(fā)生機(jī)理之余，更多的是對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)發(fā)生本質(zhì)及根源等問(wèn)題的探索。 對(duì)于我國(guó)而言，現(xiàn)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的特殊時(shí)期，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，因此從政府到社會(huì)各個(gè)主體客觀上需要圍繞可持續(xù)發(fā)展這一目標(biāo)開(kāi)展活動(dòng)。穩(wěn)定性是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)與保障，但在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)經(jīng)濟(jì)體需要更加關(guān)注與面臨的問(wèn)題，因此科學(xué)有效的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理是各經(jīng)濟(jì)體亟待解決的重大問(wèn)題。期貨市場(chǎng)屬于公開(kāi)、透明、高效運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)管理場(chǎng)所，它可以為實(shí)體企業(yè)和其它金融機(jī)構(gòu)提供轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的平臺(tái)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不可或缺的組成部分。所有發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史表明：一個(gè)國(guó)家若沒(méi)有發(fā)達(dá)的期貨市場(chǎng)，是難以成為世界經(jīng)濟(jì)和金融中心的，擁有發(fā)達(dá)的期貨市場(chǎng)是一國(guó)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的象征與標(biāo)志。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的特殊時(shí)期，期貨市場(chǎng)迎來(lái)了它的大發(fā)展時(shí)代！期貨公司作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，它是連接期貨交易所和交易者的橋梁和紐帶，保持自身運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)健性是期貨市場(chǎng)功能得以有效發(fā)揮的基礎(chǔ)與關(guān)鍵。因此，研究期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。 但由于歷史原因和期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，在金融市場(chǎng)中，期貨市場(chǎng)的社會(huì)聲譽(yù)較低，這也直接影響了期貨公司的盈利能力，使其與其它金融機(jī)構(gòu)比較，處于“弱勢(shì)”地位。同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度促進(jìn)了我國(guó)各經(jīng)濟(jì)體的快速發(fā)展，但從可持續(xù)發(fā)展的角度而言，目前我國(guó)大多數(shù)企業(yè)處于一種“急功近利”的狀態(tài)，許多行業(yè)出現(xiàn)了“企業(yè)群體道德敗壞”現(xiàn)象。在此環(huán)境下，使處于“弱勢(shì)”地位的期貨公司表現(xiàn)出更加突出的“急功近利”，致使其面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)，不僅影響了自身的發(fā)展，也給期貨行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展與壯大帶來(lái)更多的負(fù)面影響。此外，有學(xué)者提出，金融市場(chǎng)過(guò)度創(chuàng)新與監(jiān)管不力是造成2008年金融危機(jī)的主要原因，但從深層次角度而言，金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中單純地追求自身經(jīng)濟(jì)利益、唯利潤(rùn)最大至上，不僅忽視了創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，更是漠視了利益相關(guān)者的利益，是導(dǎo)致危機(jī)爆發(fā)及蔓延的深層次原因。亞當(dāng)斯密（Adam Smith）以其經(jīng)典之作——《國(guó)富論》開(kāi)創(chuàng)了自由經(jīng)濟(jì)的思想與學(xué)說(shuō)，因此他被尊稱(chēng)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”，但他的另一本傳世之作——《道德情操論》，以倫理學(xué)角度對(duì)正義、責(zé)任、慈善等進(jìn)行了系統(tǒng)的論述，從根源上揭示了人類(lèi)社會(huì)賴(lài)以維系與和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展的秘密，它無(wú)疑給正處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、轉(zhuǎn)型期的我們一個(gè)更深層次理解經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、解決社會(huì)問(wèn)題的啟示與思路�！袄辈攀菃�(wèn)心無(wú)愧的“利己”，才能長(zhǎng)遠(yuǎn)地“利己”，期貨公司作為金融企業(yè)，追求經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)不僅是其存在與發(fā)展的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，也是它實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)之一，為提高自身的盈利能力與風(fēng)險(xiǎn)管理水平，期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中必須承擔(dān)其社會(huì)責(zé)任。文章正是基于這一思想，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和期貨市場(chǎng)大規(guī)模發(fā)展的背景下，針對(duì)我國(guó)期貨公司的發(fā)展現(xiàn)狀及風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，運(yùn)用企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)理論，在明確期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵、“推進(jìn)式”理論等的基礎(chǔ)上，為提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平與可持續(xù)性發(fā)展提供新的路徑與方法。具體來(lái)說(shuō)，本文以國(guó)內(nèi)期貨公司為研究主體、其風(fēng)險(xiǎn)管理為研究對(duì)象，運(yùn)用企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)理論展開(kāi)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，旨在探索期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是什么，其要實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)有哪些？期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)該承擔(dān)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)容是什么？為什么期貨公司通過(guò)對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)可達(dá)到對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的防范與管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？期貨公司為實(shí)現(xiàn)其風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力應(yīng)如何構(gòu)建企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系？ 從文章的整體來(lái)看，可分為三篇，上篇包括兩章，從邏輯和內(nèi)容上屬于理論準(zhǔn)備和鋪墊部分；中篇是文章的核心研究部分，共包括三章，從理論和實(shí)證兩方面，對(duì)期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任與公司主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、全面風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等關(guān)系進(jìn)行剖析和研究；下篇屬于全文的理論應(yīng)用與拓展部分，為全文第六章，即根據(jù)中篇所得到的結(jié)論，針對(duì)我國(guó)期貨公司的發(fā)展特點(diǎn)，從期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任體系的構(gòu)建視角，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平提供一個(gè)新的路徑與方法。 根據(jù)研究目標(biāo)，本文主要研究?jī)?nèi)容與創(chuàng)新表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。首先，對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究視角的創(chuàng)新。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，國(guó)內(nèi)外對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的研究大多集中在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量等微觀角度的研究，這些研究在一定程度上為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了很重要的理論與方法。但現(xiàn)存研究結(jié)論大多是利用風(fēng)險(xiǎn)理論研究風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)不能很好地使處于“弱勢(shì)”地位的期貨公司從本質(zhì)上認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性；同時(shí)缺乏既以提高期貨公司盈利能力為主要目的、又兼顧其風(fēng)險(xiǎn)管理所有目標(biāo)的理論指導(dǎo)體系。本文根據(jù)我國(guó)期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀及風(fēng)險(xiǎn)管理所存在的問(wèn)題，試圖將企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)管理研究中，以企業(yè)社會(huì)責(zé)任這一新的視角，對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行較為系統(tǒng)的研究。其次，對(duì)期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任與其風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)關(guān)系的研究。第一，提出期貨公司各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵利益相關(guān)方為其風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的主體。探究風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的來(lái)源主體是期貨公司防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，本部分通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外頗具影響的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行考察與分析，總結(jié)出期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)利益相關(guān)方理論，提出期貨公司的利益相關(guān)方是造成期貨公司各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主體、期貨公司對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的不履行或不合理履行是造成期貨公司各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的根源等結(jié)論。該部分研究主要采用的是案例分析、比較分析、理論分析（利益相關(guān)方理論）相結(jié)合的分析方法。第二，關(guān)于期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任與其全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)關(guān)系的研究。本部分將期貨公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)與期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)容進(jìn)行對(duì)應(yīng)分析，發(fā)現(xiàn)二者為目標(biāo)與過(guò)程的關(guān)系，得到“期貨公司對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任合理、科學(xué)的履行可以實(shí)現(xiàn)其全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)”這一新結(jié)論。本部分主要以全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論、企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論等為基礎(chǔ)，運(yùn)用了理論分析與比較分析方法。再次，從實(shí)證角度對(duì)期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任與其盈利能力、風(fēng)險(xiǎn)管理水平關(guān)系等方面的研究。對(duì)期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任的衡量是實(shí)證分析的基礎(chǔ)，本文在我國(guó)期貨公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)非完全公開(kāi)的背景下，采用了內(nèi)容分析法和層次分析法相結(jié)合的方法、在提出反映期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任6類(lèi)一級(jí)指標(biāo)和14類(lèi)二級(jí)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任的衡量。為反映期貨公司盈利能力和企業(yè)社會(huì)責(zé)任的關(guān)系，本文在對(duì)其進(jìn)行相關(guān)性分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建反映二者因果關(guān)系的聯(lián)立方程模型達(dá)到實(shí)證研究的目的。同時(shí)，本文開(kāi)創(chuàng)性進(jìn)行了期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力關(guān)系的研究，利用中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)外公布的期貨公司評(píng)級(jí)分值實(shí)現(xiàn)對(duì)各期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的衡量，在一定程度上填補(bǔ)該方面研究的空白。通過(guò)實(shí)證研究得出：期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任與其盈利能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力呈現(xiàn)正相關(guān)；從較長(zhǎng)期來(lái)看，期貨公司對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的履行會(huì)促進(jìn)其盈利能力的提高、可提升其風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
【關(guān)鍵詞】：期貨公司 企業(yè)社會(huì)責(zé)任 風(fēng)險(xiǎn)管理
【學(xué)位授予單位】：山西財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類(lèi)號(hào)】：F832.39;F272.3
【目錄】：

• 摘要6-10
• ABSTRACT10-19
• 第1章 導(dǎo)論19-49
• 1.1 研究背景和意義19-28
• 1.1.1 研究背景19-23
• 1.1.2 研究意義23-24
• 1.1.3 理論依據(jù)24-28
• 1.2 國(guó)內(nèi)外研究綜述28-43
• 1.2.1 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究綜述28-35
• 1.2.2 企業(yè)社會(huì)責(zé)任研究綜述35-39
• 1.2.3 企業(yè)社會(huì)責(zé)任與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的融合研究39-42
• 1.2.4 對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的評(píng)述42-43
• 1.3 研究?jī)?nèi)容和研究方法43-45
• 1.3.1 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵研究43-44
• 1.3.2 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型研究44
• 1.3.3 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)關(guān)系研究44
• 1.3.4 期貨公司 CSR 與其盈利能力、風(fēng)險(xiǎn)管理水平關(guān)系研究44-45
• 1.4 主要工作和創(chuàng)新45-46
• 1.5 論文的基本結(jié)構(gòu)46-49
• 第2章 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任研究49-75
• 2.1 我國(guó)期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任的發(fā)展現(xiàn)狀49-56
• 2.1.1 我國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的實(shí)踐發(fā)展歷程49-52
• 2.1.2 我國(guó)期貨公司 CSR 實(shí)施現(xiàn)狀及問(wèn)題52-56
• 2.2 確定我國(guó)期貨公司 CSR 內(nèi)涵的依據(jù)分析56-64
• 2.2.1 期貨公司的金融企業(yè)性質(zhì)56-58
• 2.2.2 我國(guó)期貨公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)58-59
• 2.2.3 我國(guó)期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀及存在問(wèn)題59-64
• 2.3 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵64-70
• 2.3.1 期貨公司的關(guān)鍵利益相關(guān)方64-67
• 2.3.2 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵67-70
• 2.4 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任“推進(jìn)式”理論模型70-74
• 2.4.1 理論分析70-73
• 2.4.2 數(shù)理模型的建立73-74
• 2.5 小結(jié)74-75
• 第3章 我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及風(fēng)險(xiǎn)源剖析75-103
• 3.1 我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀75-79
• 3.1.1 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的形成75-78
• 3.1.2 外部監(jiān)管體系的構(gòu)建78-79
• 3.2 我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題及原因79-84
• 3.2.1 存在問(wèn)題79-81
• 3.2.2 原因分析81-84
• 3.3 歷史上重大期貨風(fēng)險(xiǎn)事件介紹與分析84-91
• 3.3.1 國(guó)外期貨市場(chǎng)典型風(fēng)險(xiǎn)事件84-87
• 3.3.2 國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)典型風(fēng)險(xiǎn)事件87-91
• 3.4 從歷史風(fēng)險(xiǎn)事件來(lái)看期貨公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)91-97
• 3.4.1 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)91-93
• 3.4.2 操作風(fēng)險(xiǎn)93-95
• 3.4.3 法律風(fēng)險(xiǎn)95-97
• 3.4.4 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)97
• 3.5 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)源剖析——基于利益相關(guān)者視角97-101
• 3.5.1 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型與其利益相關(guān)者關(guān)系分析97-99
• 3.5.2 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與其風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型關(guān)系分析99-101
• 3.6 小結(jié)101-103
• 第4章 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任與全面風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)系研究103-114
• 4.1 全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論介紹103-105
• 4.1.1 全面風(fēng)險(xiǎn)管理概念介紹103-104
• 4.1.2 全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)104-105
• 4.2 期貨公司實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和要求105-107
• 4.2.1 期貨公司實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)105-106
• 4.2.2 期貨公司實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求106-107
• 4.3 期貨公司履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任與其風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)系分析107-112
• 4.3.1 內(nèi)涵上的一致性107
• 4.3.2 過(guò)程與目標(biāo)關(guān)系107-111
• 4.3.3 共同特點(diǎn)111-112
• 4.4 小結(jié)112-114
• 第5章 實(shí)證檢驗(yàn)114-139
• 5.1 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任與其盈利能力的實(shí)證檢驗(yàn)114-130
• 5.1.1 研究對(duì)象114-117
• 5.1.2 變量的衡量117-122
• 5.1.3 實(shí)證分析122-130
• 5.2 企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行水平與風(fēng)險(xiǎn)管理能力關(guān)系的檢驗(yàn)130-137
• 5.2.1 變量確定及假設(shè)130-133
• 5.2.2 研究方法及相關(guān)分析133-135
• 5.2.3 回歸分析及結(jié)論135-137
• 5.3 小結(jié)137-139
• 第6章 實(shí)現(xiàn)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的一個(gè)新路徑：基于 CSR 體系構(gòu)建視角139-155
• 6.1 責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)141-145
• 6.1.1 對(duì)股東的責(zé)任142-143
• 6.1.2 對(duì)客戶(hù)的責(zé)任143
• 6.1.3 對(duì)公司員工的責(zé)任143-144
• 6.1.4 對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的責(zé)任144
• 6.1.5 對(duì)期貨市場(chǎng)、社會(huì)等宏觀主體的責(zé)任144-145
• 6.2 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系的構(gòu)建145-153
• 6.2.1 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理目標(biāo)的確定145-146
• 6.2.2 期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理方式的確立146-148
• 6.2.3 期貨公司實(shí)現(xiàn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理目標(biāo)的途徑148-151
• 6.2.4 期貨公司履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任外部環(huán)境的建立151-153
• 6.3 小結(jié)153-155
• 結(jié)論與展望155-160
• 1、結(jié)論155-157
• 2、展望157-160
• 附錄160-168
• 附錄 1：全國(guó)期貨公司名錄160-165
• 附錄 2：上海轄區(qū)期貨公司名錄165-166
• 附錄 3：期貨公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)權(quán)重分析調(diào)查問(wèn)卷166-168
• 參考文獻(xiàn)168-181
• 致謝181-183
• 攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文和其它科研情況183-184

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1055638