中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《生態(tài)文明體制改革總體方案》中,提出:“樹立自然價(jià)值和自然資本的理念,自然生態(tài)是有價(jià)值的,保護(hù)自然就是增值自然價(jià)值和自然資本的過程,就是保護(hù)和發(fā)展生產(chǎn)力,就應(yīng)得到合理回報(bào)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償”。黨的十九大報(bào)告指出“人與自然是生命共同體,人類必須尊重自然、順應(yīng)自然、保護(hù)自然”。2018年的中央一號(hào)文件進(jìn)一步指出“推動(dòng)鄉(xiāng)村自然資本加快增值,實(shí)現(xiàn)百姓富、生態(tài)美的統(tǒng)一”。樹立自然價(jià)值以及人與自然生命共同體理念、加快鄉(xiāng)村自然資本增值,既是對當(dāng)前生態(tài)文明建設(shè)的把握,又為我國自然資源利用指出了新思路、新路徑,從而為資源開發(fā)模式創(chuàng)新提供理論支撐。農(nóng)業(yè)生態(tài)資源作為自然資源的主要體現(xiàn)形式,是自然資源的主要組成成分。而在人類實(shí)踐中,受傳統(tǒng)資源無價(jià)思想的束縛,農(nóng)業(yè)生態(tài)資源管理制度嚴(yán)重失衡,市場對資源的調(diào)節(jié)失效,從而導(dǎo)致資源利用效率低下,制約著經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。特別是近年來,隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,農(nóng)業(yè)生態(tài)資源需求量日益增加。一方面,我國農(nóng)地、農(nóng)業(yè)水資源等主要農(nóng)業(yè)生態(tài)資源供求關(guān)系緊張、資源超負(fù)荷開發(fā)。另一方面,我國農(nóng)業(yè)生態(tài)資源利用效率低下。耕地拋荒現(xiàn)象越發(fā)明顯,農(nóng)村集體林常年未得到有效利用,從而出現(xiàn)農(nóng)業(yè)生態(tài)資源緊缺與資源利用效率低下的雙重矛盾,這嚴(yán)重影響我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展與農(nóng)村生態(tài)文明建設(shè)。而造成這一現(xiàn)象的重要原因是農(nóng)業(yè)生態(tài)資源產(chǎn)權(quán)不明晰,價(jià)值被嚴(yán)重低估,農(nóng)業(yè)生態(tài)資源無法實(shí)現(xiàn)保值增值。為解決這一問題,亟需對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定與價(jià)值評(píng)估。但是單一的產(chǎn)權(quán)界定與價(jià)值評(píng)估只能在某種程度上緩解農(nóng)業(yè)生態(tài)資源利用與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾,不能從根本上解決農(nóng)業(yè)生態(tài)資源短缺與利用率低下的問題�；诖�,本文認(rèn)為只有轉(zhuǎn)變資源利用方式,實(shí)施農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營才是解決問題的關(guān)鍵所在,即通過對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源產(chǎn)權(quán)界定,將資源變資產(chǎn),再對農(nóng)業(yè)生態(tài)資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估,使農(nóng)業(yè)生態(tài)資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)生態(tài)資本,通過市場機(jī)制作用使農(nóng)業(yè)生態(tài)資源以農(nóng)業(yè)生態(tài)資本運(yùn)營的形式實(shí)現(xiàn)增值與高效可持續(xù)利用。然而,農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營是一個(gè)極其復(fù)雜的過程,只有在要素構(gòu)成完整、運(yùn)營條件充足,并輔以相應(yīng)政策支持的情況下,才會(huì)以一定的方式實(shí)現(xiàn)。本文依托國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目《我國自然資源資本化市場建設(shè)的政策體系構(gòu)建研究》(15AZD062)的支持和前期研究基礎(chǔ),以農(nóng)業(yè)生態(tài)資源為研究對象,將文獻(xiàn)研究與社會(huì)調(diào)查方法相結(jié)合、定性分析與定量分析相結(jié)合、理論研究與案例分析相結(jié)合,以農(nóng)業(yè)生態(tài)資源價(jià)值理論、生態(tài)資本理論、產(chǎn)權(quán)理論、演化博弈論、市場交易理論與農(nóng)業(yè)政策理論為理論基礎(chǔ),從農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營及其政策需求維度出發(fā),重點(diǎn)剖析了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的要素、條件、過程、方式,定量分析了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的政策需求,提出了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的政策導(dǎo)向與優(yōu)化策略,希望通過政策支持盤活農(nóng)業(yè)生態(tài)資源、挖掘農(nóng)業(yè)生態(tài)資本價(jià)值,從而推動(dòng)資源利用方式的轉(zhuǎn)變,實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生態(tài)資源的高效可持續(xù)利用。具體來說,本文研究框架包括導(dǎo)論、正文(第一章至第六章)以及研究結(jié)論與展望三個(gè)部分,主要內(nèi)容如下:導(dǎo)論重點(diǎn)探討選題背景與研究意義,梳理和評(píng)述國內(nèi)外有關(guān)農(nóng)業(yè)生態(tài)資源、農(nóng)業(yè)生態(tài)資本、農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的研究文獻(xiàn),明確研究思路、研究方法以及研究內(nèi)容,分析本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)與不足。第一章為核心概念界定與理論基礎(chǔ),該章從農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營過程中的四種形態(tài)出發(fā),重點(diǎn)對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源、農(nóng)業(yè)生態(tài)資產(chǎn)、農(nóng)業(yè)生態(tài)資本、農(nóng)業(yè)生態(tài)產(chǎn)品與農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營進(jìn)行了界定,并闡述了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的理論基礎(chǔ)。第二章為農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)與分析框架部分。該章先從農(nóng)業(yè)生態(tài)資源供需、生態(tài)承載力、農(nóng)業(yè)生態(tài)消費(fèi)市場等角度闡述了我國農(nóng)業(yè)生態(tài)資源利用的內(nèi)外環(huán)境,然后分析了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的比較優(yōu)勢,重點(diǎn)對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的進(jìn)程進(jìn)行了評(píng)價(jià)。最后,對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營及其政策需求的框架進(jìn)行了詳細(xì)的描述,從而為全文撰寫立綱。第三章為農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的要素與條件分析部分,該章主要闡述了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的要素構(gòu)成與運(yùn)營條件。首先詳細(xì)闡述了以政府、企業(yè)、農(nóng)戶為主的資本化主體性要素,以農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境、農(nóng)業(yè)生態(tài)資源、農(nóng)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)為主的資本化客體性要素以及以生態(tài)技術(shù)、生態(tài)市場、相關(guān)資本、政策法規(guī)為主的資本化外部環(huán)境要素;然后,以博弈論為基礎(chǔ),對政府、企業(yè)、農(nóng)戶之間在農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營過程中的利益訴求進(jìn)行了博弈分析。最后,分析了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營條件,主要闡述了認(rèn)知條件、前提條件、基礎(chǔ)條件、實(shí)現(xiàn)條件與保障條件。第四章為農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的過程與方式分析部分,該章先從農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的動(dòng)力來源入手,闡述了經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變、企業(yè)利益追求以及政策支持對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的推動(dòng)作用。然后,分析了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的準(zhǔn)入過程、啟動(dòng)過程、增值過程與實(shí)現(xiàn)過程。最后,按照農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的形態(tài)及其資本品的差異,劃分了低級(jí)形態(tài)的實(shí)物交易資本化與高級(jí)形態(tài)的權(quán)益交易資本化的兩種實(shí)現(xiàn)方式,重點(diǎn)剖析了以轉(zhuǎn)讓、租賃為主的實(shí)物交易與以抵押、入股、證券化為主的權(quán)益交易。第五章為農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的政策需求部分,該章在前期資本化運(yùn)營理論探討的基礎(chǔ)上,以森林資源為例,定量分析了農(nóng)戶與企業(yè)在森林資源資本化運(yùn)營過程中的資產(chǎn)化、要素化、產(chǎn)品化與市場化的政策需求情況,并對他們的政策需求優(yōu)先序進(jìn)行了排序,比較了兩者政策需求差異,分析了產(chǎn)生差異的原因。第六章為農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的政策導(dǎo)向與優(yōu)化策略部分,該章在第五章森林資源資本化運(yùn)營政策需求的基礎(chǔ)上,從農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營四大過程入手,提出了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的政策導(dǎo)向,重點(diǎn)闡述了資源產(chǎn)權(quán)改革政策、資產(chǎn)管理政策、資本市場建設(shè)政策以及產(chǎn)品補(bǔ)貼政策。并且,對我國現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營政策提出了優(yōu)化策略,希望通過政策優(yōu)化,推動(dòng)農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化有效的實(shí)施。研究結(jié)論與展望,本部分闡述前述研究所得出的基本結(jié)論,指出有待后續(xù)研究的問題與關(guān)鍵點(diǎn)等方面的內(nèi)容,并對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的后續(xù)研究進(jìn)行了展望�？傮w來說,本研究在充分借鑒國內(nèi)外有關(guān)農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營理論研究與實(shí)踐探索成果的基礎(chǔ)上,對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營及其政策需求等核心問題進(jìn)行了有益探討。鑒于這樣的框架安排,本文在研究過程中也進(jìn)行了適當(dāng)?shù)膭?chuàng)新,可能的創(chuàng)新點(diǎn)主要有以下五個(gè)方面;第一,將生態(tài)資源資本化運(yùn)營問題放在農(nóng)業(yè)層面進(jìn)行研究,是一個(gè)比較新的視角。通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),對生態(tài)資源資本化的研究大多以生態(tài)資源或某類具體的生態(tài)資源作為研究對象,很少將農(nóng)業(yè)生態(tài)資源作為研究對象的。本研究突破原有的研究視角,以農(nóng)業(yè)生態(tài)資源為對象,在研究視角上具有一定的特色。第二,本研究嘗試將農(nóng)業(yè)生態(tài)資本引入資本化運(yùn)營理論的研究范疇,通過對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營問題的研究,將農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境與農(nóng)業(yè)生態(tài)資源作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量,從而突破生態(tài)資本運(yùn)營理論僅僅把生態(tài)環(huán)境與生態(tài)資源作為外生變量的思維定勢,豐富與拓展了生態(tài)資源資本化運(yùn)營理論研究內(nèi)容和范圍。第三,本文在研究思路上具有較好的理論邏輯性。本文首先闡述了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源利用雙重壓力與雙重困境,引出了創(chuàng)新資源利用模式,從而提出了實(shí)施農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化利用的必要性,然后重點(diǎn)理論剖析了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營,最后定量分析了農(nóng)戶與企業(yè)對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的政策需求。這也就從研究思路上遵從了“提出問題——分析問題——解決問題”的邏輯關(guān)系,具有較強(qiáng)的邏輯性。第四,本文明確了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的政策導(dǎo)向,在一定程度上為規(guī)范我國農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營提供理論依據(jù)和決策參考。農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化作為一種新型的資源利用模式,需要在對應(yīng)政策支持下才會(huì)以某種方式實(shí)現(xiàn)。本研究通過對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的剖析,從資源產(chǎn)權(quán)改革、資產(chǎn)管理、資本市場建設(shè)、產(chǎn)品補(bǔ)貼四個(gè)維度構(gòu)建了農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化的政策導(dǎo)向,其研究成果能夠?yàn)槲覈D(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生態(tài)資源利用模式,實(shí)施資本化運(yùn)營提供參考。第五,注重農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營理論分析的實(shí)際運(yùn)用。在對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營理論分析后,輔以相應(yīng)的案例分析,選取森林資源資本化作為實(shí)際案例,將理論分析與某類農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化實(shí)際政策需求相結(jié)合,使研究結(jié)論在實(shí)踐中得到檢驗(yàn),同時(shí)對優(yōu)化我國農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化政策體系起到引導(dǎo)作用。雖然本研究有所創(chuàng)新,但還存在著某些局限性,尚有需要進(jìn)一步深入探討的問題。特別是對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的區(qū)域差異、政策模擬需要進(jìn)一步的拓展,對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的運(yùn)營績效、風(fēng)險(xiǎn)管理還需要進(jìn)一步的探討,對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的定量分析還有待加強(qiáng),對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營的組織與管理體系需要進(jìn)一步的深化。因此,在后續(xù)研究過程中,需要彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的缺陷與不足,深入地對農(nóng)業(yè)生態(tài)資源資本化運(yùn)營進(jìn)行系統(tǒng)的研究。
【學(xué)位單位】：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F323.22
【部分圖文】：

資源受氣候影響較大，每年降水不盡相同，但最近幾年我國人均水資源量一直維持在??２１００立方米左右，僅為世界人均水平的２８％。另一方面，水資源消耗總量居高不下；??從圖２－２可以看出，２００７－２０１６年期間，我國水資源需求量穩(wěn)定在５８００億立方米以上，??而且總體還呈現(xiàn)上升的趨勢；分領(lǐng)域來看，近１０來，農(nóng)業(yè)用水需求占總用水需求始??終維持在６１％以上，穩(wěn)居首位；工業(yè)用水、生活用水與生態(tài)補(bǔ)水量整體上升。當(dāng)水資??源供給偏少而用水需求持續(xù)遞增，必定促使水資源供需矛盾加劇，水資源數(shù)量短缺也??就成為必然。經(jīng)過核算，我國水資源年均短缺量逐年遞增，從２００７年的４３１億立方??米上升到２０１６年的５３２億立方米，１０年短缺量增加了?１０１億立方米（見圖２－３）。??目前，我國近６０％以上的城市缺水。水資源短缺使我國出現(xiàn)水資源危機(jī)，而水資源危??機(jī)又成為制約我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要因素。??７０００?－??５〇〇〇?＇．ｍｍＭＭＭＥＭＭＵＭ??－．．．．■?■—■?■?■?■?■?■?■—??＿?１１１?■?Ｈｉｎ??ｑ?．．．．．．．．ＨＨ．．．．．．．■?ｍｍ?．?．．．?Ｈｉ．．．．．?Ｈ?匪圓．圓

?＾１．４４??＾?＾?＾?＾?＾?＾?＾?＾?＾??圖２－１?２００９－２０１６年我國耕地資源總量和人均耕地的變化??同樣，水資源數(shù)量的短缺也不容樂觀。一方面，人均水資源占有量較低；雖然水??資源受氣候影響較大，每年降水不盡相同，但最近幾年我國人均水資源量一直維持在??２１００立方米左右，僅為世界人均水平的２８％。另一方面，水資源消耗總量居高不下；??從圖２－２可以看出，２００７－２０１６年期間，我國水資源需求量穩(wěn)定在５８００億立方米以上，??而且總體還呈現(xiàn)上升的趨勢；分領(lǐng)域來看，近１０來，農(nóng)業(yè)用水需求占總用水需求始??終維持在６１％以上，穩(wěn)居首位；工業(yè)用水、生活用水與生態(tài)補(bǔ)水量整體上升。當(dāng)水資??源供給偏少而用水需求持續(xù)遞增，必定促使水資源供需矛盾加劇，水資源數(shù)量短缺也??就成為必然。經(jīng)過核算

是高質(zhì)量農(nóng)業(yè)生態(tài)資源的短缺。在耕地資源質(zhì)量上，根據(jù)《２０１６年別更新評(píng)價(jià)主要數(shù)據(jù)成果的公告》顯示，雖然我國耕地質(zhì)量水平總地占比近２成。在全國耕地評(píng)定１５個(gè)等別中，１等耕地質(zhì)量最好，１５地質(zhì)量平均等別為９．９６等，優(yōu)等地、高等地、中等地、低等地面積評(píng)定總面積的２．９４％、２６．５３％、５２．８４％、１７．６９％?（圖２－４）。與平高于平均質(zhì)量等別的１－９等耕地占全國耕地評(píng)定總面積的３９．９２％，別的１０－１５等耕地占６０．０８％�？梢�，我國耕地資源總體維持在中等
【參考文獻(xiàn)】

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