隨著中國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展,如何促進(jìn)農(nóng)地有序流轉(zhuǎn)、實現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營,是推進(jìn)中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型需要解決的重要問題。給定中國農(nóng)村土地“三權(quán)分置”的制度改革邏輯背景,農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場交易復(fù)雜性日益增長,適宜的契約安排,為流轉(zhuǎn)主體權(quán)利保護(hù)與行為約束、風(fēng)險分擔(dān)機制的完善以及契約實施效率的提高提供有效途徑,農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約安排研究顯得日益迫切,因為契約作為交易的規(guī)制結(jié)構(gòu),是確保農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易可預(yù)測性、穩(wěn)定性和可靠性的制度基礎(chǔ)。對農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約安排的決定因素進(jìn)行深入研究,在理論上為中國農(nóng)地制度框架下契約經(jīng)濟學(xué)的本土化拓展應(yīng)用提供可能的橋梁,實踐中亦可為流轉(zhuǎn)契約安排的解釋提供有益參考,從交易治理的視角為建立健全農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場提供針對性的政策啟示。本研究基于契約經(jīng)濟學(xué)理論,通過對中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展與農(nóng)地制度安排實踐探索,實證分析與案例研究相結(jié)合,以識別農(nóng)地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶決策及其制約因素,檢驗實施成本約束下流轉(zhuǎn)契約租金安排所蘊含的主體行為激勵機理,探究契約形式差異以及有效的非正式契約自我實施機制,剖析土地股份合作契約安排的剩余權(quán)利配置與風(fēng)險分擔(dān)作用,以期為保障流轉(zhuǎn)農(nóng)戶權(quán)利、化解履約風(fēng)險提供有益啟示�；谝陨涎芯�,得出以下結(jié)論和政策建議:首先,農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)是契約締結(jié)的前提,農(nóng)戶流轉(zhuǎn)決策中的行為特征及約束條件,決定了流轉(zhuǎn)交易的特征和與其相匹配的契約形式。研究基于中國家庭追蹤調(diào)查(CFPS)農(nóng)戶數(shù)據(jù),應(yīng)用Bivariate Tobit模型檢驗表明,農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出決策相互關(guān)聯(lián),轉(zhuǎn)出規(guī)模受土地生產(chǎn)價值與保障功能的約束,轉(zhuǎn)入規(guī)模主要取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的路徑依賴與政府補貼。農(nóng)戶自生能力促進(jìn)流轉(zhuǎn)交易規(guī)模增加,隨著自生能力提升,農(nóng)戶流轉(zhuǎn)決策的邏輯由生存目標(biāo)向經(jīng)濟理性轉(zhuǎn)換。在農(nóng)地模糊產(chǎn)權(quán)不確定市場環(huán)境下,適宜的農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約安排,是促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的微觀制度基礎(chǔ),理清交易主體流轉(zhuǎn)決策決定因素,是流轉(zhuǎn)契約安排研究的前提。其次,流轉(zhuǎn)租金是契約安排的核心。在實施成本約束下,契約租金安排所蘊含的行為激勵與風(fēng)險配置機理,以及中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)安排在其中的影響,值得深入分析。研究利用河北承德市農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約調(diào)查數(shù)據(jù),應(yīng)用二元Logit模型分析發(fā)現(xiàn),分成或固定的租金安排取決于約束道德風(fēng)險與契約實施成本的權(quán)衡,對道德風(fēng)險監(jiān)督和約束的需要越強、實施成本越低的流轉(zhuǎn)交易中更易采用分成租金;農(nóng)地確權(quán)通過賦予農(nóng)戶更完整的土地權(quán)能,促使農(nóng)戶采用分成租約參與流轉(zhuǎn)收益分享;風(fēng)險態(tài)度并未為流轉(zhuǎn)契約租金安排提供有效解釋,原因在于流轉(zhuǎn)雙方農(nóng)戶在人口統(tǒng)計特征上的對等導(dǎo)致其風(fēng)險態(tài)度趨同。再次,實現(xiàn)契約租金安排的激勵與約束機理離不開有效實施機制的保障�，F(xiàn)階段中國農(nóng)村鄉(xiāng)土社會規(guī)則下,非正式流轉(zhuǎn)契約是正式制度的有益補充,契約自我實施機制有助于化解口頭契約違約風(fēng)險。研究基于河北承德市農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約調(diào)查數(shù)據(jù),應(yīng)用多值離散選擇模型和Heckman Probit模型,分析表明農(nóng)戶選擇非正式契約是基于對社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中非正式規(guī)則的信任和節(jié)約交易成本的需要;聲譽和社會網(wǎng)絡(luò)可以形成有效的流轉(zhuǎn)契約自我實施機制,通過增加違約成本、建立隱形監(jiān)督以及信任互惠的關(guān)系治理促進(jìn)履約;二者的交互作用表明,聲譽貶值效應(yīng)在緊密的社會網(wǎng)絡(luò)中促進(jìn)履約的效果更強。最后,在對租金安排和實施機制的內(nèi)在機理分析的基礎(chǔ)上,契約剩余權(quán)利配置在本質(zhì)上決定了主體間的收益和風(fēng)險分配,在土地股份合作契約中合理界定剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán),是農(nóng)民收益權(quán)實現(xiàn)和流轉(zhuǎn)風(fēng)險合理配置的根本途徑。研究通過對河北承德二興營土地股份合作契約的案例研究表明,土地股份合作制建立“確權(quán)確股不確地”制度安排,在明晰農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的前提下,通過股份分配量化保障農(nóng)戶對土地的財產(chǎn)權(quán)和收益權(quán);建立“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”的契約鏈條,將剩余控制權(quán)賦予農(nóng)業(yè)企業(yè),轉(zhuǎn)移農(nóng)戶分散經(jīng)營土地時面臨的自然風(fēng)險;采用“固定租金+收益分紅”的租金安排,在確保固定收入前提下賦予農(nóng)戶部分剩余索取權(quán),實現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營和資本化運營的收益共享和風(fēng)險分擔(dān)。與已有研究比較,本研究基于對契約經(jīng)濟學(xué)理論的梳理與農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約安排本土化研究的總結(jié),系統(tǒng)深入地考察了中國農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約安排的決定因素問題,從研究思路、研究方法與研究視角三個方面做出了一定的創(chuàng)新。研究思路創(chuàng)新在于通過分解考察農(nóng)地流轉(zhuǎn)的整個交易過程,從事前締約主體行為,到事中契約內(nèi)容安排,再到事后的契約實施機制,系統(tǒng)地分析農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易特征及其契約治理機制,區(qū)別于以往研究僅考察其中某一環(huán)節(jié),或?qū)⒘鬓D(zhuǎn)契約作為一個整體進(jìn)行研究。研究方法的創(chuàng)新首先在于應(yīng)用Bivariate Tobit模型考察相互關(guān)聯(lián)的農(nóng)地轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出數(shù)量決策,區(qū)別于以往對轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出行為的割裂分析,有益于準(zhǔn)確識別契約主體行為特征和決策偏好;其次在于應(yīng)用Heckman Probit方法檢驗農(nóng)地流轉(zhuǎn)非正式契約的實施機制,避免因樣本選擇問題帶來的內(nèi)生性偏誤。研究視角的創(chuàng)新首先在于,在中國現(xiàn)行集體土地所有制所引致的模糊農(nóng)地產(chǎn)權(quán)安排背景下,從產(chǎn)權(quán)交易的視角對流轉(zhuǎn)契約安排及其決定因素進(jìn)行分析;其次,以契約為基本研究單位,從不完全契約與產(chǎn)權(quán)視角透視土地股份合作契約安排的剩余權(quán)利與風(fēng)險安排機理,這一方面區(qū)別于已有研究從產(chǎn)權(quán)明晰或農(nóng)戶增收的視角對土地股份合作制進(jìn)行分析,另一方面通過對土地入股這一特殊流轉(zhuǎn)形式及其契約安排的考察,對多數(shù)關(guān)注流轉(zhuǎn)租賃契約的已有研究視角形成補充。
【學(xué)位單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2019
【中圖分類】：F321.1
【部分圖文】：

逑流轉(zhuǎn)合同７．８２萬份，流轉(zhuǎn)涉及承包耕地的農(nóng)戶達(dá)１３萬戶，占到全市總農(nóng)戶的逡逑１５％１。２０１０年－２０１４年承德市農(nóng)地流轉(zhuǎn)面積情況如圖１．３所示。承德市農(nóng)地流轉(zhuǎn)逡逑以短期為主，流轉(zhuǎn)形式以出租為主，主要流轉(zhuǎn)主體為農(nóng)戶，種植作物包括糧食作逡逑物和蔬菜、馬鈴薯、食用菌、中藥材和花弁等幾大主導(dǎo)作物。截至２０１４年底，逡逑全市農(nóng)地流轉(zhuǎn)的主要分布特征如圖１．４－１．７所示２。逡逑９０逡逑＿邋W＝１邋二１逡逑ｌｉ邋Ｉ邋Ｉ邋Ｉ邋Ｉ邋Ｉ逡逑２０�。斑姡玻埃剩边姡玻埃剩策姡玻埃保尺姡玻埃保村义夏攴蒎义蠄D１．３承德市２０１０－２０１４年農(nóng)地流轉(zhuǎn)面積分類統(tǒng)計逡逑數(shù)據(jù)來源：承德市農(nóng)牧局２０１４年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計報表逡逑＾邐轉(zhuǎn)讓邋股份合作邋莫他哥？：式逡逑１０年以上丨９％邐互換３％邐２％，其“式逡逑．邐４％邋一逡逑５」１０年邐：轉(zhuǎn)包邐出租－逡逑２４％邐５７％邐３１％邐５６％逡逑圖１．４承德市流轉(zhuǎn)農(nóng)地面積（按期限分布）邐圖１．５承德市流轉(zhuǎn)農(nóng)地面積（按形式分布）逡逑數(shù)據(jù)來源：承德市農(nóng)牧局２０１４年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計報表逡逑１邋文字資料及數(shù)據(jù)來源于承德市政府網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．邋ｃｈｅｎｇｄｅ．邋ｇｏｖ．邋ｃｎ／ｃｄｇｋ／２００７－１０／１２／ｃｏｎｔ．ｅｎｔ＿２０２４．逡逑ｈｔｍ、承德市統(tǒng)計局２０１４年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計報表。逡逑２文字資料及數(shù)據(jù)來源于承德市農(nóng)牧局發(fā)布文件《農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)政策、現(xiàn)狀、建議》。逡逑１３逡逑

逑流轉(zhuǎn)合同７．８２萬份，流轉(zhuǎn)涉及承包耕地的農(nóng)戶達(dá)１３萬戶，占到全市總農(nóng)戶的逡逑１５％１。２０１０年－２０１４年承德市農(nóng)地流轉(zhuǎn)面積情況如圖１．３所示。承德市農(nóng)地流轉(zhuǎn)逡逑以短期為主，流轉(zhuǎn)形式以出租為主，主要流轉(zhuǎn)主體為農(nóng)戶，種植作物包括糧食作逡逑物和蔬菜、馬鈴薯、食用菌、中藥材和花弁等幾大主導(dǎo)作物。截至２０１４年底，逡逑全市農(nóng)地流轉(zhuǎn)的主要分布特征如圖１．４－１．７所示２。逡逑９０逡逑＿邋W＝１邋二１逡逑ｌｉ邋Ｉ邋Ｉ邋Ｉ邋Ｉ邋Ｉ逡逑２０�。斑姡玻埃剩边姡玻埃剩策姡玻埃保尺姡玻埃保村义夏攴蒎义蠄D１．３承德市２０１０－２０１４年農(nóng)地流轉(zhuǎn)面積分類統(tǒng)計逡逑數(shù)據(jù)來源：承德市農(nóng)牧局２０１４年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計報表逡逑＾邐轉(zhuǎn)讓邋股份合作邋莫他哥？：式逡逑１０年以上丨９％邐互換３％邐２％，其“式逡逑．邐４％邋一逡逑５」１０年邐：轉(zhuǎn)包邐出租－逡逑２４％邐５７％邐３１％邐５６％逡逑圖１．４承德市流轉(zhuǎn)農(nóng)地面積（按期限分布）邐圖１．５承德市流轉(zhuǎn)農(nóng)地面積（按形式分布）逡逑數(shù)據(jù)來源：承德市農(nóng)牧局２０１４年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計報表逡逑１邋文字資料及數(shù)據(jù)來源于承德市政府網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．邋ｃｈｅｎｇｄｅ．邋ｇｏｖ．邋ｃｎ／ｃｄｇｋ／２００７－１０／１２／ｃｏｎｔ．ｅｎｔ＿２０２４．逡逑ｈｔｍ、承德市統(tǒng)計局２０１４年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計報表。逡逑２文字資料及數(shù)據(jù)來源于承德市農(nóng)牧局發(fā)布文件《農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)政策、現(xiàn)狀、建議》。逡逑１３逡逑

邐材、林果、花卉生產(chǎn)和養(yǎng)殖逡逑６９％逡逑圖１．６承德市流轉(zhuǎn)農(nóng)地面積（按主體分布）邋圖１．７承德市流轉(zhuǎn)農(nóng)地面積（按用途分布）逡逑數(shù)據(jù)來源：承德市農(nóng)牧局２０１４年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計報表逡逑由上述統(tǒng)計資料可知，承德市在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)迅速發(fā)展的背景下，推進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)逡逑規(guī)范有序進(jìn)行，為農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約安排研究提供了豐富的土壤與材料。本研究選擇逡逑承德市雙灤區(qū)、承德縣、豐寧縣、渫平縣、平泉縣五個縣區(qū)進(jìn)行問卷調(diào)查。逡逑（２）問卷設(shè)計逡逑調(diào)查問卷的設(shè)計基于契約理論與文獻(xiàn)綜述，依據(jù)社會調(diào)查研究中問卷設(shè)計的逡逑一般方法，圍繞農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約設(shè)計的相關(guān)問題展開。問卷采用結(jié)構(gòu)式問題形式，逡逑共包括五個部分的５０余個問題（詳見附件１）。具體內(nèi)容如下：逡逑第一部分為個人和家庭基本信息。家庭信息主要包括家庭人口概況及就業(yè)結(jié)逡逑構(gòu)、家庭收入和支出、固定資產(chǎn)價值、借貸數(shù)額、通訊費用和家庭社會資本情況；逡逑個人基本信息包括接受培訓(xùn)情形及外出打工經(jīng)歷，社會資本和風(fēng)險偏好等。逡逑第二部分為家庭土地承包與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況，調(diào)查農(nóng)戶承包土地的面積、用途逡逑和家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出情形以及農(nóng)戶的土地權(quán)利認(rèn)知和用途變更情況。逡逑第三部分是調(diào)查問卷的核心部分，調(diào)查農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)與契約情況。在確認(rèn)農(nóng)逡逑戶承包土地發(fā)生過流轉(zhuǎn)（包括轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓、入股、合作、租賃、互換等方式）的逡逑前提下

本文編號：2831691