【摘要】：證券市場是國家經(jīng)濟不斷發(fā)展的重要組成部分,放眼世界經(jīng)濟大發(fā)達國家在發(fā)展過程中,證券市場的成熟與否決定著這個國家的經(jīng)濟情況。中國的證券市場目前正處于高速發(fā)展的時期,并且證券投資是資本市場發(fā)展中不可缺少的重要動力之一,證券市場有著高風(fēng)險的特征,這個特征決定了證券公司在證券投資活動中要承擔(dān)很多風(fēng)險。因此,對證券公司投資業(yè)務(wù)進行風(fēng)險管理就顯得尤為重要。本文在充分分析證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理流程的基礎(chǔ)上,為W公司證券投資業(yè)務(wù)提出風(fēng)險管理方案優(yōu)化設(shè)計,為W公司的證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理提供指導(dǎo)借鑒。本文對W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方案中存在的問題進行分析,對W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方案進行優(yōu)化設(shè)計,同時提出了W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理優(yōu)化方案實施的保障措施。具體內(nèi)容包括:第1章緒論部分介紹了本文的研究背景及意義,對證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的研究現(xiàn)狀進行綜述,闡述本文的研究內(nèi)容、方法及框架;第2章介紹了本文的相關(guān)研究的理論基礎(chǔ),包括風(fēng)險的概念及特點、風(fēng)險管理的概念及過程、風(fēng)險識別及評估的方法以及優(yōu)化理論等,奠定了本文研究的理論基礎(chǔ);第3章對W公司及其證券投資業(yè)務(wù)進行簡介,并對W公司證券投資業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險進行介紹。第4章對W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理現(xiàn)有方案存在的問題進行分析,介紹W公司證券投資業(yè)務(wù)現(xiàn)有風(fēng)險管理方案,對方案中和風(fēng)險管理組織、風(fēng)險管理流程及風(fēng)險管理方法存在的問題進行分析。對W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理現(xiàn)存的問題及原因進行分析后,就引出了本文第5章的內(nèi)容,對W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方案的優(yōu)化設(shè)計。根據(jù)第4章分析出的W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理存在的問題及原因,為W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方案進行優(yōu)化設(shè)計,其中方案優(yōu)化的內(nèi)容包括:W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方案的優(yōu)化目標(biāo)和原則、W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理組織優(yōu)化、風(fēng)險管理流程優(yōu)化及風(fēng)險管理方法優(yōu)化。第6章提出W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理優(yōu)化方案實施保障措施:提高證券決策者的風(fēng)險控制意識、完善公司內(nèi)部管理制度、推動信息化建設(shè)、培養(yǎng)和引進風(fēng)險管理人才以及加強風(fēng)險管理文化建設(shè)等。本文對W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方案中存在的問題進行研究,并深入分析了W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理組織、風(fēng)險管理流程及風(fēng)險管理方法存在的問題及原因,結(jié)合風(fēng)險管理的相關(guān)理論,根據(jù)W公司證券投資業(yè)務(wù)的實際情況,為W公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方案進行優(yōu)化設(shè)計,并提出方案優(yōu)化實施的保障措施。希望本文的研究可以提高W公司證券投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理水平,提高企業(yè)在整個證券投資市場上的整體競爭力,同時也希望本文的研究成果可以為同類型證券公司提供一定的參考。
[Abstract]:The securities market is an important part of the national economy. In the process of the development of the developed countries, the maturity of the securities market determines the economic situation of this country. China's securities market is in a period of rapid development, and securities investment is an indispensable driving force in the development of the capital market. The securities market is characterized by high risk. This characteristic determines that securities companies have to bear a lot of risks in their securities investment activities. Therefore, it is particularly important to carry out risk management for the investment business of securities companies. On the basis of fully analyzing the risk management process of securities investment business, this paper puts forward the optimization design of risk management scheme for W company's securities investment business, and provides guidance and reference for W company's securities investment business risk management. This paper analyzes the problems existing in the risk management scheme of W company's securities investment business, and optimizes the design of the W company's securities investment business risk management scheme. At the same time, the paper puts forward the guarantee measures for the implementation of the risk management optimization scheme of W company's securities investment business. The main contents are as follows: the first chapter introduces the research background and significance of this paper, summarizes the current research situation of risk management of securities investment business, and expounds the research content, methods and framework of this paper; Chapter 2 introduces the theoretical basis of this paper, including the concept and characteristics of risk, the concept and process of risk management, the methods of risk identification and evaluation, and the optimization theory. Chapter 3 introduces W Company and its securities investment business, and introduces the risks in W Company's securities investment business. Chapter 4 analyzes the problems existing in the existing risk management scheme of W company's securities investment business, introduces the existing risk management scheme of W company's securities investment business, and analyzes the risk management organization of the scheme. Risk management process and risk management methods of existing problems are analyzed. After analyzing the existing problems and reasons of risk management in securities investment business of W Company, the content of Chapter 5 of this paper is introduced, and the optimization design of risk management scheme of securities investment business of W Company is given. According to the problems and reasons of risk management of W company's securities investment business, the paper optimizes the design of W company's securities investment business risk management scheme. The content of the scheme optimization includes the optimization goal and principle of the risk management scheme of the securities investment business of W company. The risk management organization optimization, the risk management process optimization and the risk management method optimization of the securities investment business of W company. In chapter 6, the author puts forward the security measures of the risk management optimization scheme of the securities investment business of W company: to improve the risk control consciousness of the securities decision makers, to perfect the internal management system of the company, and to promote the information construction. Cultivate and introduce risk management personnel and strengthen the construction of risk management culture. In this paper, the problems in the risk management scheme of W company's securities investment business are studied, and the problems and reasons of risk management organization, risk management process and risk management method of W company are analyzed. Combined with the theory of risk management, according to the actual situation of W company's securities investment business, this paper optimizes the design of the risk management scheme of W company's securities investment business, and puts forward the guarantee measures for the scheme's optimization and implementation. It is hoped that the research in this paper can improve the risk management level of W Company's securities investment business and enhance the overall competitiveness of enterprises in the whole securities investment market. At the same time, I also hope that the research results of this paper can provide some reference for the same type of securities companies.
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.39;F830.42

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本文編號：2225670