本文共分五個(gè)部分，運(yùn)用比較和歷史分析的方法介紹了創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特 點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管的目標(biāo)、原則、層次，以及創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的信息披露制度、做 市商制度和保薦人制度。筆者通過(guò)對(duì)我國(guó)證券交易所的證券交易狀況和外國(guó) 創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管體系的設(shè)計(jì)進(jìn)行分析、比較和闡述，力圖在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè) 板咨詢文件中關(guān)于創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管“實(shí)際是什么”作出客觀陳述，同時(shí)輔之“應(yīng) 該是什么”的主觀判斷，提出了建立我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管法律制度的若干建 議。 第一部分創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管述評(píng) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)就是一國(guó)證券主板市場(chǎng)之外的證券交易市場(chǎng)，它的明確定位 是為具有高成長(zhǎng)性的高科技企業(yè)和中小企業(yè)提供融資服務(wù)。它是為適應(yīng)新經(jīng) 濟(jì)的要求和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，彌補(bǔ)現(xiàn)有市場(chǎng)功能的缺陷而設(shè)立的新市 場(chǎng)。由于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是為成長(zhǎng)性企業(yè)提供融資服務(wù)的市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)板上市的企 業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)，所以建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)法律制度，加強(qiáng)對(duì)該市場(chǎng)的...

【文章頁(yè)數(shù)】：51 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
前言
第一部分 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管述評(píng)
    一、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)概述
        （一） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的概念
        （二） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的定位
        （三） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能
    二、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)及其形成原因
        （一） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
        （二） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的形成原因分析
    三、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的監(jiān)管
        （一） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管的特點(diǎn)
        （二） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管的指導(dǎo)思想
第二部分 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管的幾個(gè)基本問(wèn)題
    一、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)、 原則
        （一） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)
        （二） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管的原則
    二、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管層次
        （一） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管人員
        （二） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管層次中的幾個(gè)問(wèn)題
        （三） 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管層次的設(shè)想
第三部分 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的信息披露制度
    一、 信息披露制度概述
        （一） 外國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)與我國(guó)主板市場(chǎng)信息披露方面的情況
        （二） 為什么強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露的嚴(yán)格監(jiān)管
        （三） 我國(guó)即將建立的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度面臨的問(wèn)題
    二、 建立我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度的措施
    三、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露的特點(diǎn)
    四、 對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露內(nèi)容的監(jiān)管
        （一） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司證券發(fā)行時(shí)信息披露的監(jiān)管
        （二） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司證券上市后信息披露的監(jiān)管
第四部分 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的做市商制度
    一、 做市商制度概述
    二、 我國(guó)引入做市商制度的必要性
        （一） 引入做市商制度是提高創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)透明度的需要
        （二） 引入做市商制度是保持創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)流動(dòng)性的需要
        （三） 引入做市商制度是維護(hù)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)穩(wěn)定性的需要
    三、 我國(guó)引入做市商制度存在的主要障礙和對(duì)策
        （一） 建立健全做市商的法律制度
        （二） 完善投資者結(jié)構(gòu)
        （三） 拓寬融資渠道
        （四） 建立集中競(jìng)價(jià)和做市商做空交易制度并存的交易機(jī)制
    四、 關(guān)于對(duì)做市商的監(jiān)管
        （一） 對(duì)做市商資格的監(jiān)管
        （二） 做市商報(bào)價(jià)規(guī)則的監(jiān)管
        （三） 對(duì)做市商交易委托、匯總和交易價(jià)格方式的監(jiān)管
第五部分 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的保薦人制度
    一、 保薦人制度概述
        （一） 保薦人的概念
        （二） 創(chuàng)業(yè)板實(shí)行保薦人制度的重要意義
    二、 關(guān)于保薦人的任期
    三、 保薦人的資格監(jiān)管
    四、 保薦人的職責(zé)監(jiān)管
        （一） 保薦人在證券發(fā)行期間應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)
        （二） 保薦人在證券上市后應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)
    五、 關(guān)于保薦人制度的法律思考
        （一） 我國(guó)保薦人制度有關(guān)規(guī)定中存在的缺陷
        （二） 針對(duì)保薦人制度中一些問(wèn)題的法律建議
結(jié) 束 語(yǔ)
致 謝
參考文獻(xiàn)



本文編號(hào)：4017403