本文關(guān)鍵詞：基于權(quán)力視角的制度變遷機制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：在新古典經(jīng)濟學(xué)的理論框架下，“看不見的手”協(xié)調(diào)著分工經(jīng)濟中的行為，制度的作用沒有得到關(guān)注。舊制度經(jīng)濟學(xué)從一開始就反對制度“中性”的觀點。他們發(fā)現(xiàn)制度不僅約束經(jīng)濟行為而且也會被個人或小團體改變并加以利用。約束經(jīng)濟行為意味著制度不是無關(guān)緊要的，而改變并利用制度則意味著除了生產(chǎn)和消費決策，有意識地控制制度的構(gòu)建和變遷也是實現(xiàn)效用最大化的一種方式�？上У氖�，舊制度經(jīng)濟學(xué)家沒有建立一套自洽而完整的理論體系。新制度主義（Neo-institutional Economics）者發(fā)展了舊制度經(jīng)濟學(xué)的一個流派——凡勃倫傳統(tǒng)，他們把制度定義為一種意識形態(tài)，提出了制度的“工具職能”和“儀式職能”，并且關(guān)注了制度變遷的機制。但新制度主義者所研究的制度范疇是狹窄的——僅相當(dāng)于現(xiàn)今制度理論中的非正式制度，而且強調(diào)制度的變遷是意識形態(tài)領(lǐng)域演化的結(jié)果，完全忽視了圍繞制度的分配職能所展開的激烈的社會對抗。新制度經(jīng)濟學(xué)（New institutionalEconomics）將制度的范疇擴大到正式制度、非正式制度及制度的實施機制，但對于制度的功能，他們則強調(diào)制度在減少行為不確定性方面的作用，或者說制度是為了減少交易成本而存在的，這就意味著現(xiàn)存的制度總是相對有效率的。這一理論蘊涵與新近的實證研究結(jié)論明顯不符，某些國家和地區(qū)長期處于貧困和動亂中，恰恰是因為他們選擇了無效率的制度。這就提醒我們需要重新思考幾個最為基本的問題：1）制度的本質(zhì)功能是什么？2）制度是如何被選擇和改變的？3）制度總是向著有效率的方向變遷嗎？ 新經(jīng)濟史學(xué)派（North）認為制度無效率的原因在于統(tǒng)治者是為了自身的利益而非社會整體利益來選擇制度的，但他們沒有深入探討圍繞著制度選擇而發(fā)生的劇烈沖突是如何得以解決的。到了演化經(jīng)濟學(xué)那里，利益集團之間的沖突被習(xí)俗和觀念的演化所代替，對于制度變遷機制的研究經(jīng)過漫長的發(fā)展似乎又回到了凡勃倫時代，只是研究方法從樸素的思辨發(fā)展成嚴謹?shù)牟┺哪Ｐ汀?實際上，馬克思主義制度理論系統(tǒng)地論述了以上三個基本問題。在生產(chǎn)關(guān)系的三個內(nèi)容中，所有制是基礎(chǔ)，分配是目的。而上層建筑又是為經(jīng)濟基礎(chǔ)（生產(chǎn)關(guān)系總和）服務(wù)的，因此，制度的根本功能在于分配。關(guān)于制度變遷的過程，馬克思認為生產(chǎn)力的發(fā)展受到現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系的制約，反映到代表先進生產(chǎn)力階級的意識形態(tài)中便產(chǎn)生了變革現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系的要求，這種要求必然導(dǎo)致兩種上層建筑的沖突，當(dāng)進步的意識形態(tài)戰(zhàn)勝了落后的意識形態(tài)，舊的政治法律制度被新的政治法律制度所取代后，新型生產(chǎn)關(guān)系得以確立。這是一個經(jīng)濟領(lǐng)域沖突上升到政治和意識形態(tài)領(lǐng)域，然后又通過高層沖突解決低層沖突的過程。當(dāng)然，出于描述社會形態(tài)變遷宏觀圖景的需要，馬克思沒有就各層次沖突的決定因素進行詳細的分析，而只是從歷史發(fā)展必然性的角度預(yù)言資本主義制度必然會被社會主義所代替。作者認為，在相對不是很久遠的歷史時期內(nèi)，兩種意識形態(tài)、兩種制度偏好的較量并非取決于孰是孰非，而是取決于孰強孰弱，所以，我們需要從權(quán)力博弈的視角來細化制度選擇之爭，而這就需要我們找到或發(fā)展出一套關(guān)于權(quán)力博弈的理論。 激進制度主義理論系統(tǒng)論述了權(quán)力的來源、作用方式以及資本主義制度下的權(quán)力關(guān)系，但是沒有就權(quán)力關(guān)系如何影響制度的選擇及變遷做出說明，而且，激進制度主義也沒有就權(quán)力概念提出可操作性的定義。 本文的研究目的就是要將權(quán)力的概念變得具有可操作性，然后從權(quán)力博弈的視角說明制度的選擇和變遷過程。具體而言，本文研究如下內(nèi)容： （1）梳理關(guān)于制度功能的各種觀點，經(jīng)過比較分析與理論演繹，論證制度的根本屬性是利益分配機制； （2）綜合前人，特別是馬克思主義制度理論、激進制度主義和新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于制度變遷機制的觀點，構(gòu)建基于權(quán)力視角的制度變遷理論框架； （3）以經(jīng)濟制度變遷過程為背景，建立基于權(quán)力博弈的制度變遷數(shù)理模型，分析各種制度變遷方式的權(quán)力組合特征，分析制度變遷的短期效率與非效率屬性； （4）以數(shù)理模型為基礎(chǔ)，模擬長期經(jīng)濟制度變遷路徑，說明各種制度均衡路徑的邊界條件，制度變遷的長期效率與非效率屬性，基于權(quán)力視角解釋制度變遷的路徑依賴現(xiàn)象； （5）為了展示本文理論觀點對現(xiàn)實問題的解釋能力，概略模擬我國改革開放以來經(jīng)濟制度的改革過程，預(yù)測可能的制度內(nèi)生演化趨勢，對今后的改革提出建議。 社會是一個多層次復(fù)合的組織，組織成員為了實現(xiàn)共同的利益需要就相互權(quán)利和責(zé)任達成正式或非正式契約并付諸實施，這一過程就是交易。交易總是要面臨著各種環(huán)境不確定性以及交易方行為的不確定性。制度就是對交易方行為策略集的正式或非正式規(guī)定，這種規(guī)定一方面可以減少行為的不確定性，使得交易得以進行；另一方面，制度限定了交易方的策略集合，從而限定了每一方可能實現(xiàn)的最大利益，因而具有分配的功能。社會主體為了共同的利益結(jié)成各種組織，但這種結(jié)合的直接目的卻是自利的，因而制度的分配功能是更為根本的屬性。社會主體認識到制度的分配功能，因而在選擇建立何種制度時必然存在著目標沖突，每一方都希望借助制度使自身的利益得到穩(wěn)定的保障。 關(guān)于制度選擇的沖突要靠基于權(quán)力的博弈來解決。權(quán)力是交易方憑借所掌控的資源形成的對他人的影響力。這些資源包括僅依賴于個體的物理存在而存在的元資源，如個體的體力、智力、知識、經(jīng)驗和技能；也包括在組織中憑借組織的制度而實際控制的資源，即衍生資源，如財富（產(chǎn)權(quán)）和組織資源。交易方可以運用這些資源影響他人的效用來源（懲罰、獎勵）和效用函數(shù)（影響他人觀念）從而贏得他人對制度的認同。 最直接的沖突是選擇何種經(jīng)濟制度，因為經(jīng)濟制度不僅決定了社會總產(chǎn)出，而且決定著總產(chǎn)出如何分配。利益集團可能使用經(jīng)濟權(quán)力，即威脅撤出合作來影響制度的選擇；也可能使用法定政治權(quán)力，即利用政治制度賦予他們的權(quán)力來影響制度的選擇；還可能使用事實政治權(quán)力，即利用實際掌控的資源組織集體行動來影響制度的選擇。 關(guān)于經(jīng)濟制度的沖突可能會上升到關(guān)于政治制度的沖突。這種沖突的解決涉及（現(xiàn)行的）法定政治權(quán)力、事實政治權(quán)力的使用和意識形態(tài)領(lǐng)域的斗爭。（現(xiàn)行的）法定政治權(quán)力來源于現(xiàn)行的政治制度又對未來的政治制度產(chǎn)生影響；事實政治權(quán)力來源于當(dāng)前的資源配置又對未來的政治制度選擇產(chǎn)生影響。意識形態(tài)的演化既受利益集團政治權(quán)力的影響，又是人們在生存活動中知識和觀念積累的結(jié)果。這種超越個體私利的知識積累是社會制度進步的根本動力。 以上關(guān)于制度變遷的分析框架無法在單一的數(shù)理模型中得到全面的演繹，所以本文選擇了該框架的一部分，即經(jīng)濟制度的演化來構(gòu)建數(shù)理模型并進行數(shù)值模擬。在對理論框架進行刪減時，作者遵循了盡量包含政治制度和意識形態(tài)影響的原則。 經(jīng)濟制度是從資源投入到收益分配的映射關(guān)系，其中最關(guān)鍵的參數(shù)是對投入資源的定價。對某一方投入資源的定價越高，經(jīng)濟制度對其就越有利。關(guān)于經(jīng)濟制度的分歧就是對資源定價的分歧。政治權(quán)力較大的一方提出變革經(jīng)濟制度的需求，政府決定是否順應(yīng)這一要求，但無論政府改革與否都會有利益受損方從政治上反對，都會有受益方從政治上支持。利益受損方還會以撤出合作生產(chǎn)進而減少政府收入相要挾。在每一次博弈中，經(jīng)濟制度的變與不變是各方政治權(quán)力、經(jīng)濟權(quán)力以及變革成本綜合作用的結(jié)果。由于每一方都從自身效用最大化的目標出發(fā)，因而策略組合無法保證經(jīng)濟制度向著有效率的方向調(diào)整。 在選定的經(jīng)濟制度下，各方?jīng)Q定是否參與合作生產(chǎn)并由此形成各方的收益。這些收益是下一輪制度博弈中經(jīng)濟權(quán)力和事實政治權(quán)力的基礎(chǔ)（影響事實政治權(quán)力的另一個因素是利益集團解決“搭便車”問題的能力——集體意識），同時這些收益還是政治制度分配法定政治權(quán)力的身份依據(jù)。經(jīng)濟制度的變遷就是在財富分配以及由此形成的權(quán)力分配的逐期迭代中完成的�；趩纹谥贫炔┺哪Ｐ偷亩嗥跀�(shù)值模擬表明，給定初始經(jīng)濟制度和資源分配，經(jīng)過一定時期的調(diào)整，經(jīng)濟制度總是能夠達到一種穩(wěn)定的狀態(tài)，但該狀態(tài)的式樣會有所不同。如果相關(guān)各方?jīng)]有足夠開放的態(tài)度和合作的智慧，備選的制度調(diào)整方案就會很少，擬議中的制度調(diào)整幅度就會很大，而這又會引起既得利益方（掌握著社會的絕大部分財富）的經(jīng)濟反抗，政府出于稅收的考慮寧可讓極端的經(jīng)濟制度長期存在，從而導(dǎo)致社會財富分配的長期失衡和社會總產(chǎn)出的低效率；反之，如果社會能夠找到經(jīng)濟制度微調(diào)的方案，一旦財富分配失衡，各種權(quán)力的微小變動就會促成經(jīng)濟制度的調(diào)整，經(jīng)濟制度就會在一個各方都能容忍的區(qū)間內(nèi)小幅波動，社會總產(chǎn)出不會因為資源分配嚴重失衡而受到影響。 政治制度、集體意識、邊際產(chǎn)出彈性等外生變量的改變會引起均衡的遷移。例如，當(dāng)某個集團的邊際產(chǎn)出彈性提高后，制度均衡將向著有利于它的方向遷移，但制度向著“按貢獻分配”的方向遷移并不能保證經(jīng)濟系統(tǒng)的長期效率，因為在給定的制度下，“富者越富”的正反饋循環(huán)始終在發(fā)揮著作用。要保證經(jīng)濟系統(tǒng)的長期效率，需要及時根據(jù)社會財富分配狀況的變化調(diào)整經(jīng)濟制度。 從權(quán)力博弈的視角研究經(jīng)濟制度的變遷，，同樣可以發(fā)現(xiàn)制度變遷的路徑依賴特征，但導(dǎo)致路徑依賴的原因與諾斯所說的不盡相同。相鄰期次之間變量的順次迭代決定了社會系統(tǒng)一旦進入某種狀態(tài)，就只能依從這種狀態(tài)所形成的權(quán)力關(guān)系內(nèi)生地演化下去，形成路徑依賴。 在我國改革開放初期，政府為了鼓勵要素的投入積極性，將起始的經(jīng)濟制度設(shè)定為向邊際產(chǎn)出彈性較大的一方傾斜，這一措施開啟了“富者越富”的正反饋循環(huán)，加之政治制度中某些依據(jù)財富占有量分配政治權(quán)力的機制，導(dǎo)致經(jīng)濟制度越來越向某些集團傾斜。如果這種趨勢繼續(xù)下去，弱勢集團將會由相對貧困化變?yōu)榻^對貧困化，經(jīng)濟體制改革將不再具有帕累托改進的特點。絕對貧困化的集團將會借助事實政治權(quán)力把經(jīng)濟制度推向相反的一極。但是，由于此前社會財富分配已經(jīng)嚴重失衡，反轉(zhuǎn)后的經(jīng)濟制度并不能立即使得財富分配回到相對均衡的狀態(tài)，貧困集團的集體行動將長期持續(xù)。重新設(shè)定政治制度參數(shù)后的模擬結(jié)果表明，當(dāng)經(jīng)濟制度改革進入到某些集團即將絕對貧困化時，如果降低法定政治權(quán)力與財富水平之間的相關(guān)性，創(chuàng)造相對均衡的法定政治權(quán)力，則可保證不會出現(xiàn)極端傾斜的經(jīng)濟制度，進而避免集體行動所造成的社會動蕩和效率損失。 總體來說，本文的研究是一種理論上的探索而非解決某個現(xiàn)實問題。作者希望汲取前人關(guān)于權(quán)力的屬性、制度的功能、制度的變遷機制等方面深邃見解，構(gòu)建一個基于權(quán)力視角的制度變遷理論框架，這種嘗試雖然帶有一定的風(fēng)險性，但作者希望用這種嘗試來匯報經(jīng)過博士階段的學(xué)習(xí)所取得的進步。
【關(guān)鍵詞】：制度變遷 機制 權(quán)力 資源分配 效率
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F224;F091.349
【目錄】：

• 摘要4-8
• Abstract8-15
• 第1章 緒論15-20
• 1.1 選題背景與研究內(nèi)容15-17
• 1.2 研究方法17
• 1.3 技術(shù)路線與論文的結(jié)構(gòu)17-18
• 1.4 論文的創(chuàng)新與不足18-20
• 第2章 文獻研究與觀點的形成20-46
• 2.1 馬克思主義制度理論20-22
• 2.2 從凡勃倫的舊制度主義到新制度主義22-29
• 2.3 康芒斯的舊制度主義理論29-32
• 2.4 激進的制度主義32-38
• 2.5 新制度經(jīng)濟學(xué)38-43
• 2.6 演化經(jīng)濟學(xué)對制度研究的貢獻43-46
• 第3章 基于權(quán)力視角的制度變遷分析框架46-65
• 3.1 系統(tǒng)論視角下的組織與制度46-49
• 3.2 制度的本質(zhì)49-54
• 3.3 權(quán)力與制度54-59
• 3.4 制度的變遷59-65
• 第4章 經(jīng)濟制度變遷的單期博弈模型65-82
• 4.1 經(jīng)濟制度變遷的分析框架65-66
• 4.2 基本假設(shè)和變量定義66-71
• 4.3 經(jīng)濟制度選擇博弈71-79
• 4.4 經(jīng)濟制度變遷的短期效率特征79-82
• 第5章 經(jīng)濟制度變遷的數(shù)值模擬82-109
• 5.1 從單期制度博弈到制度變遷路徑82-84
• 5.2 數(shù)值模擬程序及結(jié)果表示方法84-90
• 5.3 經(jīng)濟制度變遷的路徑類型及其效率90-99
• 5.4 經(jīng)濟制度變遷的路徑依賴特征99-102
• 5.5 我國改革開放以來的經(jīng)濟制度變遷過程的模擬102-109
• 結(jié)論109-112
• 參考文獻112-119
• 附錄：第5章 使用的數(shù)值模擬程序119-127
• 攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文及其他成果127-128
• 后記和致謝128

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