本文關(guān)鍵詞：制度演化理論的新發(fā)展，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

經(jīng)濟(jì)評論 　 2006 年第 2 期

諾思制度變遷的路徑依賴?yán)碚撔掳l(fā)展
劉和旺
　　 摘要 : 諾思制度變遷的路徑依賴?yán)碚摻?jīng)歷了從 “技術(shù)變遷的路徑依賴” “制度變遷 到 的路徑依賴” 的發(fā)展過程 。在此過程中 , 諾思逐漸認(rèn)識到他的 “制度變遷的路徑依賴” 與

“技術(shù)變遷的路徑依賴” 的差別及路徑依賴現(xiàn)象的認(rèn)知 -

制度 - 經(jīng)濟(jì)層面的傳遞機(jī)制 ,從 而形成了獨(dú)具特色的制度變遷的路徑依賴?yán)碚?。該理論強(qiáng)調(diào)了政治過程影響制度選擇 , 制度變遷是一個(gè)適應(yīng)性學(xué)習(xí)的過程 ,制度的非效率是歷史的常態(tài) 。 關(guān)鍵詞 : 技術(shù)變遷 　 路徑依賴 　 制度變遷 　 報(bào)酬遞增

一、 關(guān)于制度變遷的路徑依賴問題的探討
路徑依賴的經(jīng)濟(jì)學(xué)討論最早可追溯到大衛(wèi)? 保 羅 (A. David Paul ) 于 1975 年出版的 《技術(shù)選擇 、 創(chuàng)新 和經(jīng)濟(jì)增長》 一書 , 但當(dāng)時(shí)并未引起重視 。隨后 , 謝 ( Thomas C. Schelling ,1978) 在 林 《微觀動(dòng)機(jī)和宏觀行 為》 書 中 , 又 提 出 了“互 動(dòng) 性 行 為 ”( interactive 一 behavior) 問題 ,他指出 , 經(jīng)濟(jì)結(jié)果嚴(yán)重依賴于行為發(fā) 生時(shí)的秩序 ,因此 , 即使面臨著更有利的選擇 , 一些 次優(yōu)的結(jié)果可能非常流行 。
20 世紀(jì) 80 年代以后 , 經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)? 保羅和阿 瑟 ( W. B. Arthur) 用路徑依賴方法來研究技術(shù)變遷 ,

件和報(bào)酬遞增的聯(lián)合作用 , 導(dǎo)致了劣等技術(shù)占主導(dǎo) 地位和鎖定效應(yīng)的發(fā)生 。 諾思 (Douglass C. North) 是從技術(shù)變遷領(lǐng)域引入 路徑依賴方法進(jìn)行制度研究的第一人 。繼他之后 , 對制度變遷的路徑依賴研究十分活躍 , 例如 Stark (1992) 、 Campbell ( 1991 ; 1996 ; 1997 ) 、 Hausner ( 1995 ) 、 Grief ( 1994 ; 1997 ) 、 Pierson ( 2000 ; 2004 ) 、 Caroline ( 2001) 、 ( 2001) 和 A. 愛倫? ( 2004) 等 青木昌彥 斯密德 都參與了此項(xiàng)研究活動(dòng) 。他們大多認(rèn)識到制度變遷 ( 演化) 受到制度遺產(chǎn) 、 集團(tuán)討價(jià)還價(jià)的能力 、 有限理 性等諸多因素的制約 , 并且試圖解釋或揭示制度變 ② 遷的路徑依賴的形成機(jī)制 。 近年來 , 哈佛大學(xué)的皮 爾森 ( P1Pierson , 2004 ) 的新著 《時(shí)間進(jìn)程中的政治 學(xué) : 歷史 、 制度和社會(huì)分析》 與諾思 ( 2005) 的新書 《理 解經(jīng)濟(jì)變遷的過程》 都試圖揭示歷史變遷的動(dòng)態(tài)過 企業(yè)改革 、 誠信建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等問題 。雖然姚洋 (2002) 、 劉漢明 ( 2003) 、 秦海 ( 2004) 和周業(yè)安 ( 2005 ) 等都注意到諾思制度變遷的路徑依賴?yán)碚撔掳l(fā)展 , 但是 ,對于諾思是如何提出制度變遷的路徑依賴?yán)?論的 ,它的涵義究竟是什么 ? 如何認(rèn)識和評價(jià)諾思 的制度變遷的路徑依賴?yán)碚摰葐栴} , 少有較為系統(tǒng)

它才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛的關(guān)注 。保羅 ( 1994) 認(rèn)為某 一過 程 的 路 徑 依 賴 后 果 是 指 : 具 有 正 反 饋 機(jī) 制 (positive feedback) 的隨機(jī)非線性動(dòng)態(tài)系統(tǒng) ,一旦為某 種偶然事件所影響 , 就會(huì)沿著一條固定的軌跡或路 徑一直演化下去 ; 即使有更佳的替代方案 ,既定的路 徑也很難改變 ,即形成一種 “不可逆轉(zhuǎn)的自我強(qiáng)化趨 ( 向”U. Witt ,1993) 。阿瑟 ( 1989) 則把研究的重點(diǎn)放 在經(jīng)濟(jì)中的報(bào)酬遞增與路徑依賴的關(guān)系上 , 并指出 一種技術(shù)的市場份額不僅依賴于偏好和技術(shù)的可能 性 ,而且還依賴于報(bào)酬遞增而導(dǎo)致鎖定效應(yīng) ( lock ① in) 的歷史小事件 。 他認(rèn)為 ,技術(shù)通過兩種機(jī)制顯示 報(bào)酬遞增 : 首先是用中學(xué) , 技術(shù)被采用得越多 , 由此 獲得的經(jīng)驗(yàn)越多 ,它們被改進(jìn)得越多 ,從而被采用得 越多 ; 其次是網(wǎng)絡(luò)外部性或協(xié)調(diào)外部性 。歷史小事

程中制度變遷的路徑依賴的生成或傳遞機(jī)制 , 代表 了制度變遷的路徑依賴?yán)碚摰淖钚掳l(fā)展水平 , 引起 了相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的高度重視 。 諾思作為制度變遷的路徑依賴?yán)碚摰念I(lǐng)軍人 物 ,國內(nèi)學(xué)者多熱衷于用路徑依賴?yán)碚搧斫忉屩T如

Ξ 本文的寫作得到了我的導(dǎo)師顧海良教授的精心指導(dǎo) ,筆者也感謝匿名評審人對論文初稿所提的修改意見和建議 。當(dāng)然 對文中存在的問題 ,文責(zé)自負(fù) 。

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ECONOMIC 　 REVIEW 　 12 　 No 2006

Ξ

的研究 。本文欲在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上 , 結(jié)合最新的 國外有關(guān)文獻(xiàn) ,闡述諾思制度變遷的路徑依賴?yán)碚?的提出過程 ,從而揭示出制度變遷的路徑依賴的涵 義 ,最后對該理論做出若干評價(jià) 。

度路徑鎖定 。因此 , 在從技術(shù)報(bào)酬遞增轉(zhuǎn)向具體的 制度時(shí) ,諾思從心智模式 、 政治過程兩個(gè)方面對路徑 依賴做了解釋 ,并據(jù)此斷言 , 由于經(jīng)濟(jì) 、 政治的交互 作用和文化遺產(chǎn)的制約 , 制度變遷比技術(shù)變遷更復(fù) 雜。 隨著時(shí)間的推移 , 諾思日益強(qiáng)調(diào)他與路徑依賴 技術(shù)觀的差別 ,逐漸發(fā)展出一個(gè)更具原創(chuàng)性的 “制度 ⑦ ( 1994 ;1997 ) 逐 變遷的路徑依賴” 理論 。隨后諾思 步遠(yuǎn)離了技術(shù)性路徑依賴概念 ,發(fā)展出 “制度變遷的 路徑依賴” 的概念 。以經(jīng)濟(jì)史為背景 ,諾思試圖說明 世界上不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度 ( 經(jīng)濟(jì)績效 ) 的差別 。 他在 1994 年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的演講中 ,提到經(jīng)濟(jì) 史中的路徑依賴與發(fā)展差距有關(guān) , 即由于各國初始 條件不同 ,發(fā)展速度各異 , 一般說來 , 欠發(fā)達(dá)國家難 以趕上發(fā)達(dá)國家 , 因此 , 歷史是路徑依賴的 。同時(shí) , 針對后社會(huì)主義國家 , 諾思 ( 1997 ) 指出了路徑依賴 就是制度框架使各種選擇定型化 ( shape ) 并約束可 能被鎖入人為的制度路徑的事實(shí) 。 至此 ,諾思清楚地闡明了制度變遷受文化 、 政治 這兩個(gè)重要的累積過程的影響 。首先 ,諾思指出 ,個(gè) 體改善經(jīng)濟(jì)績效的能力仰賴于其信念和心智模式 , 而后者又受到社會(huì)累積的知識存量 ( 文化 ) 的影響 ; 積累起來的知識存量又被置入我們的學(xué)習(xí)中 , 并成 為路徑依賴 、 即過去對現(xiàn)在和未來的巨大影響的淵 源 。其次 ,制度變遷受累積的政治過程的影響 “制 , 度 ,或者至少是正式規(guī)則是那些擁有談判力的人創(chuàng) 造的 ,從而維護(hù)他們的利益 。因此 “經(jīng)濟(jì)變革的難 ” , ⑧ 度受政治市場性質(zhì)的影響” , 強(qiáng)烈的不確定性 、 政 治協(xié)定實(shí)施的困難等因素 , 都會(huì)引起了政治市場的 不完備 。因此 ,制度的路徑依賴使得政府在短期內(nèi) 改進(jìn)經(jīng)濟(jì)績效的能力十分有限 。后社會(huì)主義國家如 果對制度變遷作簡單化的理解而實(shí)行快速私有化 , 那就是毫無頭腦的政策 , 因?yàn)檫@樣做顯然低估了轉(zhuǎn) 型過程的長期性及轉(zhuǎn)型的難度 。 近來 ,諾思 ( 2004 ;2005) 進(jìn)一步揭示了路徑依賴 的傳遞途徑和認(rèn)知根源 , 他認(rèn)為制度變遷的路徑依 賴 ,先從認(rèn)知層面開始 , 經(jīng)過制度層面 , 最后達(dá)到經(jīng) 濟(jì)層面 。信念決定了制度結(jié)構(gòu) , 因?yàn)檎J(rèn)知的路徑依 賴 ,制度也呈現(xiàn)出路徑依賴的特性 。在制度框架既 定和社會(huì)激勵(lì)結(jié)構(gòu)不變的情況下 ,借助于價(jià)格信號 , 市場當(dāng)事人的信念與技術(shù)互動(dòng) , 可能引導(dǎo)該社會(huì)沿 著一種鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步的方向前進(jìn) 。因此 , 認(rèn)知和制 度的路徑依賴將會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的路徑依賴 。 通過諾思的制度變遷的路徑依賴的發(fā)展過程 , 我們不難看出 : 諾思的分析不僅僅在于強(qiáng)調(diào)歷史是 重要的 ,歷史上的選擇具有不可逆性 ,而更在于制度
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二、 諾思制度變遷的路徑 依賴?yán)碚摰闹饕獌?nèi)容
( 　　 《制度 、 在 制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》1990) 一書中 ,

諾思指出 ,技術(shù)變遷的路徑依賴方法可以用來分析 制度變遷 ,因?yàn)閳?bào)酬遞增性質(zhì)的技術(shù)的競爭 ,實(shí)質(zhì)上 是擁有這些技術(shù)的組織競爭 ,因此 ,技術(shù)變遷機(jī)制同 樣適用于制度變遷 。具體說來 , 制度變遷受 4 種形 式的報(bào)酬遞增的制約 : ( 1) 大量的創(chuàng)設(shè)成本或固定成 本 ; ( 2) 與現(xiàn)行的制度框架 、 網(wǎng)絡(luò)外部性和制度矩陣 有關(guān)的學(xué)習(xí)效應(yīng) ; ( 3) 通過合約直接與其他組織和間 接誘致政府在互補(bǔ)性活動(dòng)中投資的協(xié)調(diào)效應(yīng) ; ( 4) 以 制度為基礎(chǔ)增加的因簽約持久而降低了不確定性的 適應(yīng)性預(yù)期 。 “制度矩陣相互依賴的網(wǎng)產(chǎn)生了大量 的報(bào)酬遞增”由此 , 不可預(yù)期的結(jié)果就具有 4 個(gè)特 , 征 : ( 1) 多重均衡 —— — 即可能存在多重解而結(jié)果又不 確定 ; ( 2) 可能的非效率 —— — 高效率的制度可能因?yàn)?一些歷史原因而未能被采納 , 從而替代一些非效率 的制度 ; ( 3) 鎖定 —— — 一旦社會(huì)被鎖入一個(gè)均衡點(diǎn) , 就很難從中擺脫出來 ; ( 4) 路徑依賴 —— — 一些小事件 或隨機(jī)環(huán)境的結(jié)果決定某些解 , 而這些特定的解一 旦形成 ,就導(dǎo)致一種特定的制度變遷路徑 。因此 ,制 度的路徑依賴可以定義為 “人們在過去做出的選擇
③ 決定了他們現(xiàn)在可能的選擇” , 或者說 “從概念上 ④ 縮小了選擇束并自始至終與決策相連的情形” 。

將路徑依賴方法引入制度分析時(shí) , 諾思強(qiáng)調(diào)了 他的分析與技術(shù)變遷的路徑依賴有兩點(diǎn)差別 : 第一 , 報(bào)酬遞增的基本原因不同 , 制度變遷與現(xiàn)行的制度 框架 、 網(wǎng)絡(luò)外部性和制度基體網(wǎng)絡(luò)相關(guān) ,而不是與某 個(gè)特定的制度相關(guān) , 即制度安排會(huì)誘致互補(bǔ)性組織 形式 ,而后者反過來又鼓勵(lì)新的互補(bǔ)性制度的形
⑤ 成 。 第二 , 政治 、 經(jīng)濟(jì)市場的不完備 , 交易費(fèi)用高

昂 ,使得非效率制度在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)存在 。如果 相應(yīng)的市場是競爭性的 ,或大致接近零交易費(fèi)用 ,報(bào) 酬遞增造成的對低效率路徑依賴很容易得到校正 。 但在現(xiàn)實(shí)世界中 , 由于存在心智模式的不完備及其 信息反饋的不完備和政治市場的交易費(fèi)用高昂 , 因 此 ,在一些對生產(chǎn)活動(dòng)無激勵(lì)效應(yīng)的制度初始安排 中所具有的報(bào)酬遞增這個(gè)特征 , 將衍生出一些維系 現(xiàn)存制度約束的組織或利益集團(tuán) , 這些組織和利益 ⑥ 集團(tuán)將按 “他們的利益來決定政治 ( 進(jìn)程 ) ” , 從而 使得一些非效率的制度可能長期存在 , 甚至導(dǎo)致制

的選擇要受現(xiàn)行的制度安排 、 權(quán)力關(guān)系 、 政治斗爭 、 國家行為和文化傳統(tǒng)的約束 。具體說來 , 它有著以 下特殊的含義 : 第一 ,政治過程影響制度選擇 ,因?yàn)樵谶@一過程 中 ,包含了大量的討價(jià)還價(jià) 、 度量和強(qiáng)制的交易成 本 ,其結(jié)果往往是非效率的 ,制度選擇和路徑依賴是 不同利益集團(tuán)的政見的反映 。顯然 , 諾思已經(jīng)認(rèn)識 到權(quán)力的重要性 ,與制度框架 “共生的” 相互依賴的 組織和利益集團(tuán)會(huì)竭力維護(hù)現(xiàn)行的制度 , 阻撓制度 變遷 ,因此 , 重大的制度變遷就發(fā)生在 “大危機(jī)” 時(shí) 期 ,因?yàn)槲C(jī)極大地削弱了利益集團(tuán)維持現(xiàn)狀的能 力 ⑨( 諾思 ,2001) 。 第二 ,制度變遷是一個(gè)適應(yīng)性學(xué)習(xí)的過程 。諾 思 ( 1994) 認(rèn)為 ,制度反映了當(dāng)事人的信念 ,或者至少 反映了制定規(guī)則的當(dāng)事人的信念 ; 信念則反映了當(dāng) 事人的語言和文化傳統(tǒng) 。學(xué)習(xí)是個(gè)體的心智模式對 環(huán)境的反饋所作的適應(yīng)性調(diào)整的過程 , 也是一個(gè)反 復(fù) “試錯(cuò)” 的過程 。人類學(xué)習(xí)的特征既是心智模式的 調(diào)整過程 ,又是 “表象重述” 的過程 。從特殊到一般 進(jìn)行概括的能力和應(yīng)用模擬的能力是這種重述過程 的一部分 。這種能力不僅是創(chuàng)造性思維的源泉 , 而 且是決定人類決策的意識形態(tài)和信念體系的源泉 。 因此 ,諾思認(rèn)為人類的學(xué)習(xí)過程決定了制度的演進(jìn) 方式 ( 諾思 ,1994 ;2004) 。 第三 ,制度的非效率是歷史的常態(tài) ( 而非例外) ; ⑩ 制度變遷是一個(gè)非歷態(tài) ( non - ergodicity) 的過程 。 諾思 ( 1997) 指出 ,由于制度的報(bào)酬遞增 ,制度變遷過 程的政治效應(yīng)可能被鎖入某一制度軌道 ; 技術(shù)鎖定 的重要性遠(yuǎn)不如制度鎖定 ,即 ( 源于制度和政治安排 僵化的) 路徑依賴和互不相同的人類信念構(gòu)成了經(jīng) 濟(jì)政策長期性和系統(tǒng)性失靈的原因 。

衡是一種最優(yōu)結(jié)果 , 而資源的配置也是最優(yōu)的 。但 是 ,諾思認(rèn)為制度變遷是人口 、 知識存量和決定社會(huì) 激勵(lì)結(jié)構(gòu)的制度諸因素相互作用的結(jié)果 , 如從動(dòng)態(tài) 角度來考察知識 、 技術(shù) 、 制度和外部性等范疇 , 就必 須將報(bào)酬遞增機(jī)制納入分析框架 。因?yàn)橹R特別是 默示知識的變遷和技術(shù)變遷都具有學(xué)習(xí)效應(yīng) 、 演進(jìn) 積累效應(yīng)等特點(diǎn) ,特別是由于外部性的納入 ,就必然 意味著制度 、 技術(shù)在形成和創(chuàng)新過程中具有外溢的 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng) 、 協(xié)調(diào)效應(yīng) 。所以 ,如何在修正后的新古典 框架中把報(bào)酬遞增現(xiàn)象納入理論分析中 , 是諾思首 先必須解決的問題 。其次 ,諾思認(rèn)為 ,新古典理論構(gòu) 造的是無摩擦力的 、 沒有制度和沒有時(shí)間維度的世 界 ,它雖然具有數(shù)學(xué)的精確和雅致的形式 ,但它無法 適應(yīng)時(shí)間歷程中的經(jīng)濟(jì)分析的需要 。諾思期望通過 納入時(shí)間范疇和制度因素來把握歷史變遷的動(dòng)態(tài)過 程 。最后 ,新古典世界是一個(gè)確定性的世界 ,而諾思 注意到現(xiàn)實(shí)世界中人類面臨著普遍的不確定性 , 即 人類的相互作用以及由此造成的人文環(huán)境不確定性 和未來的新奇性 。制度變遷中存在路徑的多樣性 , 非效率路徑也可能長期駐存 。 因此 , 諾思意識到他必須突破新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的 上述局限 ,在更廣泛的學(xué)術(shù)背景下尋求制度范式的 綜合 。而 20 世紀(jì) 80 年代以來演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的勃興既 促使了諾思對自己原有體系的反思 , 同時(shí)也為諾思 的制度變遷的路徑依賴?yán)碚撎峁┝素S富的學(xué)術(shù)資 源 。在諾思的新理論中 , 他特別強(qiáng)調(diào)了在不確定性 的環(huán)境下制度和認(rèn)知的重要作用 , 即信息的不完全 和認(rèn)知能力有限的個(gè)體 , 不得不通過 “干中學(xué)” 設(shè)定 一系列的結(jié)構(gòu) ,比如信念 、 意識形態(tài)和制度等 , 來弱 化環(huán)境的不確定性 , 提高認(rèn)識環(huán)境的能力 。諾思 (2003) 認(rèn)為 ,制度構(gòu)造了人類互動(dòng)的結(jié)構(gòu) , 它能幫助 個(gè)體形成與他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期 , 是降低不確 定性的主要手段 。因?yàn)橹贫冉Y(jié)構(gòu)反映了時(shí)間進(jìn)程中 積累的社會(huì)信念 , 一旦信念與制度尤其是非正式制 度相聯(lián)系 ,認(rèn)知就對制度變遷產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響 。時(shí) 間是人類的認(rèn)知過程影響制度演變方式的維度 , 也 就是說 ,個(gè)人 、 團(tuán)體和社會(huì)所持有的 、 決定其選擇的 信念是在時(shí)間進(jìn)程中學(xué)習(xí)的結(jié)果 。諾思認(rèn)為 , 西方 世界就是因相對靈活的信念體系而崛起 、 而穆斯林 世界因凝固的信念體系而陷于停滯 。至此 , 我們不 難理解諾思為何要研究制度變遷的認(rèn)知 ( 行為 ) 基 礎(chǔ) ,并且由此闡釋了制度變遷的路徑依賴的傳遞機(jī) 制。 雖然路徑依賴?yán)碚撃芙忉屇承┲贫鹊难永m(xù)性和 停滯性 ,但是 ,諾思所做的工作更多的是現(xiàn)有理論的 ω ξ λ 綜合 , λ 且理論自身存在著嚴(yán)重的缺陷 。 第一 ,制度

三、 諾思路徑依賴?yán)碚摰暮喴u述
1990 年代諾思之所以把技術(shù)變遷的路徑依賴

分析方法引入制度研究領(lǐng)域 , 表面上似乎是因?yàn)樽?為經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的諾思敏銳地把握了制度變遷和技術(shù) 變遷具有相同的特性 : 學(xué)習(xí)效應(yīng) 、 協(xié)調(diào)效應(yīng) 、 適應(yīng)性 預(yù)期等引起的報(bào)酬遞增 。但是 ,實(shí)際上 ,如果結(jié)合諾 ? 思的學(xué)術(shù)思想演變歷史來分析 , λ 其深層次的原因 則是諾思早期 ( 20 世紀(jì) 90 年代之前) 制度變遷體系 首先 ,新古典分析框架無法處理 “報(bào)酬遞增” 的 范疇 �；趫�(bào)酬遞減的假設(shè) ,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)斷言 ,均
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的內(nèi)在抵牾 ,即他長期信奉的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)工具無 力分析諸如 “為什么無效率的制度會(huì)長期存在 ,如何 解釋引起了經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退的制度框架的演變” 之類的問題 。

的效率評價(jià)問題 。制度是否僅以效率維度來衡量 , 學(xué)界存在爭議 。即便認(rèn)同效率標(biāo)準(zhǔn) , 如何測定不同 制度的效率遠(yuǎn)非易事 ; 制度和效率的聯(lián)系也不容易 建立 ,因?yàn)橹贫葘π实挠绊?, 要借助許多中介 , 如 諾思解釋制度首先影響經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)環(huán)境 , 進(jìn)而 影響經(jīng)濟(jì)行為 ,因此制度和效率之間的聯(lián)系很復(fù)雜 , 且制度規(guī)則不是追求的具體目標(biāo) , 因此我們難以確 定評估制度效率的標(biāo)準(zhǔn) ; 鑒于制度間相互依賴的特 性 ,考察整個(gè)制度的框架及其長期演變的效率比考 察單一制度的效率似乎更合適 。第二 , 認(rèn)知因素和 意識形態(tài)對制度演變的影響也相當(dāng)難以計(jì)量 。路徑 依賴的認(rèn)知解釋 ,盡管有明顯的相關(guān)性 ,但是經(jīng)濟(jì)學(xué) 家很難應(yīng)用實(shí)證分析 , 因?yàn)榉治稣J(rèn)知過程和意識形 態(tài)的工具太少了 。除了斷言文化是理解路徑依賴的 關(guān)鍵因素之外 ,諾思就從未詳細(xì)說明這些效應(yīng)怎樣 影響制度變遷 ( 諾思 ,1994) 。第三 ,諾思把路徑依賴 方法廣泛地應(yīng)用于所有有關(guān)的機(jī)制 , 諸如協(xié)調(diào)外部 性、 制度創(chuàng)設(shè)成本及政治市場不完備的成本 ,但從來 ψ 沒有準(zhǔn)確地定義過它們 。此外 , 他的經(jīng)濟(jì)績效 λ 觀 內(nèi)效率的確定 (Vincensini ,Caroline ,2001) 。 作用 ,也就是說我們的社會(huì)演化到今天 ,我們的文化 傳統(tǒng) ,我們的信念體系 ,這一切都是根本性的制約因 素 ,我們?nèi)匀槐仨毧紤]這些因素 ( 諾思 ,1995) 。

法 。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中 , 路徑依賴被認(rèn)為是替代新古典經(jīng) 濟(jì)學(xué)分析方法的一個(gè)革命性變化 ( S. J . Liebowits ,S. E. Margolis ,1995) 。這是因?yàn)?: 路徑依賴的分析框架 將收益遞增 、 多重均衡納入理論分析之中 ,初步使經(jīng) 濟(jì)分析把偶然性與必然性 、 線性與非線性 、 微觀不確 定性與宏觀選擇范疇結(jié)合起來 , 提供了一種解決制 度變遷理論中一些難題的思路 , 此其一 。其二 “時(shí) , 間維度” 的引入 ,打破新古典以及新制度主義的比較 靜態(tài)分析框架 , 真正將歷史引入經(jīng)濟(jì)分析 ( 即所謂 ) “history matters” ,有利于建立動(dòng)態(tài)的制度變遷理論 。 其三 ,諾思洞察到制度的選擇要受現(xiàn)行的制度安排 、 權(quán)力關(guān)系 、 政治斗爭 、 國家行為和文化傳統(tǒng)的約束 , 制度變遷是認(rèn)知 、 文化和政治等諸方面的累積過程 , 闡明了路徑依賴的認(rèn)知基礎(chǔ)及其認(rèn)知 - 政治 - 經(jīng)濟(jì) 的傳遞機(jī)制 ,將馬克思的上層建筑的反作用分析方 法具體化 ,創(chuàng)造性地將文化傳統(tǒng)融入了一國歷史演 進(jìn)的制度分析之中 。 第二 , 諾思對路徑依賴成因及其傳遞機(jī)制的說 明又揭示了制度形成的基礎(chǔ)是人們的信念 。在我們 認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度基礎(chǔ)的重要性以后 , 諾思 ( 1994) 要求我們關(guān)注制度形成過程中信念的作用 。 制度反映了當(dāng)事人的信念 ; 信念的背后是當(dāng)事人的 語言和文化傳統(tǒng) 。路徑依賴說到底是人們的信念在 發(fā)揮作用 ,是信念變成制度 ,然后由這種制度來推動(dòng) 社會(huì)其他方面的發(fā)展 , 包括經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 。信念是由 個(gè)體學(xué)習(xí)和社會(huì)集體學(xué)習(xí)的過程決定的 , 人類的學(xué) 習(xí)過程決定了制度的演進(jìn)方式 , 從而把 “學(xué)習(xí)過程” 與 “路徑依賴” 問題結(jié)合起來 。在此 , 諾思綜合了認(rèn) 知心理學(xué) 、 哈耶克的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和復(fù)雜性適應(yīng)性理 論 ,揭示了路徑依賴的內(nèi)在機(jī)制及其對經(jīng)濟(jì)績效的 影響 。認(rèn)知或行為視角的引入將開辟新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 未來研究的方向 , 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅要討論當(dāng)事人 理性行為及其局限的認(rèn)知基礎(chǔ) , 而且還要在認(rèn)知科 學(xué)的基礎(chǔ)上 ,進(jìn)一步一致性地解釋正式制度的選擇 和非正式制度的演化 。在諾思的啟發(fā)下 ,青木昌彥 、 格雷夫等人通過演化博弈論的引入 , 解釋了長時(shí)段 的制度演變問題 ; 斯密德則從制度 、 當(dāng)事人行為和經(jīng) 濟(jì)績效之間的關(guān)系來探求制度的起源和演化 。這種 基于個(gè)體心理的制度分析可能形成一個(gè)前景看好的 “行為制度理論” 。 第三 ,對社會(huì)科學(xué)家而言 ,諾思用路徑依賴來解 釋制度生成 、 維系和變遷也具有重大的意義 。諾思 強(qiáng)調(diào)大規(guī)模報(bào)酬遞增的 “制度基體相互依賴的網(wǎng) 絡(luò)”路徑依賴的過程不只表現(xiàn)在個(gè)別組織或個(gè)別制 ; 度的微觀層面 ,而更突出地表現(xiàn)在組織間 、 制度框架 內(nèi)、 組織與制度間相互作用的宏觀層面 。這些理論
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橫跨相當(dāng)長的歷史時(shí)期 , 在某種程度上是同義重 ζ 復(fù) , λ 嚴(yán)格限制了對某些制度 ( 如所有制形式 ) 短期 因此 , 諾思的制度變遷的路徑依賴?yán)碚撛噲D表 明 “歷史是起作用的”但對于 , “歷史是如何起作用” , 他的答案十分有限 , 也不成熟 。他自己也不得不承 認(rèn) “什么是路徑依賴的潛在根源 , 路徑依賴怎樣影 , ( 響人類行為 ? 我們對此知之甚少” 諾思 ,2003) 。由 于缺少關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)化的綜合理論 , 路徑依賴的 決定因素和作用機(jī)制還遠(yuǎn)未被弄清 , 更不要說建立 具有普遍意義的模型了 。但是 , 路徑依賴仍然起著

四、 諾思制度變遷的路徑依賴 理論的理論價(jià)值及其啟示

　　 盡管諾思的制度變遷的路徑依賴?yán)碚摯嬖谥T多

問題 ,但是 ,基于制度基體網(wǎng)絡(luò)中認(rèn)知和政治過程 ,

諾思提出了一個(gè)制度變遷的路徑依賴?yán)碚?, 這比將 技術(shù)上的路徑依賴方法簡單地移植到制度分析中更 有意義 ,它已經(jīng)并將繼續(xù)對經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是新制度經(jīng) 濟(jì)學(xué)和其他社會(huì)科學(xué) ( 尤其是政治學(xué)) 產(chǎn)生直接的影 響。 第一 ,在諾思的學(xué)術(shù)探索中 ,他逐漸認(rèn)識到新古

典經(jīng)濟(jì)學(xué)無力解決動(dòng)態(tài)的 、 交易成本為正的現(xiàn)實(shí)世 界中的理論問題 , 因此他引入了路徑依賴的分析方

對熱衷于社會(huì)發(fā)展道路研究的科學(xué)家 ( 尤其是政治 學(xué)家) 而言 ,無疑具有重要的啟發(fā)作用 。因?yàn)橹Z思的 洞見使他們認(rèn)識到制度發(fā)展的報(bào)酬遞增性 , 路徑依 賴的方法可以很好地解釋制度生成 、 維系和變遷 。 被學(xué)界譽(yù)為具有 “開創(chuàng)性” “前瞻 性” 皮 爾 森 和 的 (2004) 的新著 ,就極力拓展了諾思的分析 , 代表了迄 今社會(huì)科學(xué)中最為系統(tǒng)和全面的把時(shí)間過程納入分 析的理論 。 此外 , 諾思制度變遷的路徑依賴?yán)碚搶τ谖覀?如何完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制具有重要的啟示 。 作為一種制度變遷過程 , 中國的改革呈現(xiàn)報(bào)酬遞增 和路徑依賴的性質(zhì) , 因此路徑依賴?yán)碚摽梢杂脕矸?析中國的改革 。在建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的過程 中 ,路徑依賴的形成來自每項(xiàng)改革措施最初的正效 應(yīng)、 既得利益勢力的支持 、 個(gè)體和集體學(xué)習(xí) , 以及后 續(xù)政策的強(qiáng)化等 , 這些是現(xiàn)行中國的改革走向良性 循環(huán)的必要?jiǎng)恿?。但這并不能保證改革不受其他消 極因素的影響 , 如果沒有采取謹(jǐn)慎決策的話 , 走向 “鎖定” 隨時(shí)都是可能的 。如何促進(jìn)制度的良性循環(huán) 而避免陷入 “鎖定” 我們必須認(rèn)識到新制度的形成 ? 要受到社會(huì)文化 、 習(xí)俗等非正式制度和個(gè)人認(rèn)知的 不完善的影響 ,新制度的形成是利益多元化 、 價(jià)值趨 向多元化 、 信息不完備的當(dāng)事人之間 、 當(dāng)事人認(rèn)知與 環(huán)境之間的復(fù)雜的相互作用的過程 。當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì) 行為無疑受到現(xiàn)有制度的影響 ,同時(shí) ,這些經(jīng)濟(jì)行為 也必將影響新的制度 。制度變遷是一個(gè)適應(yīng)性學(xué)習(xí) 的過程 ,我們必須建立 ( 或生成) 一種靈活的 、 鼓勵(lì)社 會(huì)成員反復(fù) “試錯(cuò)” 的制度 ,在新制度形成過程中 ,它 必須通過分散決策利用散布在千百萬社會(huì)個(gè)體中的 知識尤其是默示知識 ,鼓勵(lì)社會(huì)知識的積累 ,鼓勵(lì)社 會(huì)成員在各個(gè)方向或方面的創(chuàng)新 。 注釋 :
① “歷史小事件” “那些在觀察者的事前知識之 所謂 是指 外的事件或條件”它們決定可選擇的若干方案中哪一種可 , 能產(chǎn)生 ,并說明結(jié)果的不可預(yù)期性 。 ② 在此所做的綜述可能并不完整 ; 且限于篇幅 , 筆者未 詳細(xì) 展 開 , 后 文 有 些 內(nèi) 容 略 有 涉 及 。相 關(guān) 文 獻(xiàn) 參 見 Vincensini (2001) 、 Pierson ,P. (2000 ,2004) 和劉漢民 (2003) 。 ③ 道格拉斯? 1 諾斯 《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》 中文 C : , 版 ,序言 ,上海 ,上海三聯(lián)書店 、 上海人民出版社 ,1994 。 ④⑥North ,D. C1 ,19901 Institutions , Institutional Change and Economic Performance1Cambridge University Press ,pp. 94 - 95 ,p. 991 ⑤ 在此 ,諾思并未展開 “報(bào)酬遞增” “制度變遷” 與 的內(nèi)在 關(guān)聯(lián)機(jī)制 ,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看 ,有 “報(bào)酬遞增” 的存在 ,就有政治 和經(jīng)濟(jì)企業(yè)家 “尋租” 的機(jī)會(huì) ,就有可能通過保持或創(chuàng)造某種 制度安 排 來“尋 租 ” 。參 見 韋 森 : 評 諾 思 的 制 度 變 遷 理 《 論 —— — 難得糊涂的經(jīng)濟(jì)學(xué)家》 ,139 頁 , 天津 , 天津人民出版 社 ,2002 。

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11Arthur , W. B. , 1989.“Competing Technologies , Increasing Returns and Lock - in by Historical Events. ” Economic Journal , The Vol. 99 ,pp. 116 - 131. 2. David , P. , 1994. “Why Are Institution the ‘Carriers of History’ Path Dependency and the Evolution of Conventions , : Organizations and Institutions. ” Structural Change and Economic Dynamics ,Vol. 5 ,No. 2. 3. Liebowits , S. J . and Margolis , S. E. , 1995. “ Path Dependence ,Lock - in , and History. ” Journal of Law , Economics and Organization ,Vol. 11 ,pp. 205 - 226. 4. Mantzavinos , C. ; North , Douglass C. and Shariq , Syed , 2004. “ Learning , Institutions and Economic Performance. ” Perspectives on Politics ,Vol. 2 ,No. 1. 5. North , D. C. , 1990. Institutions , Institutional Change and Economic Performance. Cambridge University Press. 6. North ,D. C. ,1994.“Economic Performance through Time. ” American Economic Review ,Vol. 84 ,No. 3 ,pp. 359 - 368. 7. North , D. C. , 1997. “ The Contribution of the New Institutional Economics to an Understanding of the Transition Problem. ”WIDER Annual Lectures 1. 8. North , ,D. C. ,2005. Understanding the Process of Economic Change. Princeton University Press. 9. Pierson , Paul , 2004. Politics in Time : History , Institutions , and Social Analysis. Princeton University Press. 10. Schelling , Thomas C. , 1978. Micro Motive and Macro Behavioral. New Y : Norton. ork 11. Witt , U. , 1993. Evolutionary Economics. Edward Elgar Publishing Limited. 12. 道格拉斯? 諾斯 《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》上海 , C. : , 上海三聯(lián)書店 、 上海人民出版社 ,1994 。 13. 諾斯 《制度變遷理論綱要》載 : , 《改革》 ,1995 (3) 。 14. 秦海 《制度 、 : 演化與路徑依賴》北京 ,中國財(cái)政經(jīng)濟(jì) , 出版社 ,2004 。 15. 姚洋 《制度與效率》成都 ,四川人民出版社 ,2002 。 : , 16. 周業(yè)安 《制度演化理論的新發(fā)展》 載 : , 《教學(xué)與 研 究》 ,2004 (4) 。

⑦ 據(jù)筆者所知 , 這個(gè)概念最初是諾思在 1990 年著作中 提出的 ,而其充分闡釋是在 1994 年之后 。 ⑧ North ,D. C. ,19941 Economic Performance through Time1” “ American Economic Review ,Vol. 84 ,No. 3 ,pp1359 - 3681 ⑨ 因此 ,我們可以由此推測 ,制度變遷的路徑依賴的深 層次原因 : 利益驅(qū)動(dòng) ,當(dāng)然 ,這有待進(jìn)一步論證 。 ⑩ 阿瑟 (1989) 用動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)過程的 “非歷態(tài)” 來定義 “路徑 依賴” “非歷態(tài)” 。 是指在一個(gè)動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中 , 不同的歷 史事件及其發(fā)展次序無法以 100 %的概率實(shí)現(xiàn)同一種市場結(jié) 果 。具有 “非歷態(tài)” 特征的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)就是路徑依賴的 。 ? λ 筆者認(rèn)為 ,回答這個(gè)問題最好聯(lián)系諾思的學(xué)術(shù)演變過 程來談 ,此處未予展開 ,具體參見秦海 《制度 、 : 演化與路徑依 賴》北京 ,中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社 ,2004 。 , ω λ 參見秦海 《制度 、 : 演化與路徑依賴》 北京 , 中國財(cái)政 , 經(jīng)濟(jì)出版社 ,2004 。 ξ λ 也可參見姚洋 (2002) 在 《制度與效率》 中的相關(guān)評論 。 ψ λ 它被定義為制度框架引起的宏觀經(jīng)濟(jì)增長 。 ζ λ 有效率的制度是引起經(jīng)濟(jì)增長的制度 。

參考文獻(xiàn) :

(作者單位 :武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 　 武漢 　 430072) ( 責(zé)任編輯 :Q)



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