本文關(guān)鍵詞：資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。
《吉林大學(xué)》
2007年
資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
劉世峰
【摘要】：
本文從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手,利用現(xiàn)代契約理論、交易成本理論和企業(yè)邊界理論來(lái)分析資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)模式存在的深層次原因;本文將受托收益之外的目標(biāo)作為變量納入經(jīng)濟(jì)分析模型,討論受托人對(duì)受托收益之外的目標(biāo)的預(yù)期效用對(duì)受托雙方行為的影響,并由此引出托管合約中隱性合約存在的可能性。本文搜集了2000年來(lái)國(guó)內(nèi)50余份上市公司的資產(chǎn)托管合約及相關(guān)信息,運(yùn)用現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)方法和系統(tǒng)的案例分析方法對(duì)其合約及其執(zhí)行情況進(jìn)行分類(lèi)研究,分別對(duì)托管合約中的受托資產(chǎn)價(jià)值條款、托管收益的分配條款、托管經(jīng)營(yíng)過(guò)程中雙方的權(quán)利義務(wù)條款以及托管合約的有效期限條款進(jìn)行了深入分析,提出現(xiàn)有托管合約的不完全性的特征,并證實(shí)了托管合約中大量地出現(xiàn)雙方共同遵守的隱性合約條款,本文結(jié)合隱性合約理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)這些合約的特征進(jìn)行分析和解釋。
【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類(lèi)號(hào)】：F091.3
【目錄】：
內(nèi)容提要4-9
第一章 導(dǎo)言9-27
第一節(jié) 選題的理論及實(shí)踐意義9-11
一、托管經(jīng)營(yíng)模式研究的理論意義9-10
二、托管經(jīng)營(yíng)模式研究的實(shí)踐意義10-11
第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述11-20
一、有關(guān)資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)理論研究12-13
二、有關(guān)托管雙方的行為特征的研究13-16
三、有關(guān)托管經(jīng)營(yíng)模式的實(shí)證研究16-20
第三節(jié) 本文的結(jié)構(gòu)框架和研究方法20-24
一、論文研究思路和結(jié)構(gòu)框架20-23
二、研究方法23-24
第四節(jié) 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新24-27
第二章 有關(guān)資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的基本理論27-54
第一節(jié) 資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的內(nèi)涵27-41
一、資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的定義27-33
二、托管經(jīng)營(yíng)的形式和內(nèi)容33-36
三、托管經(jīng)營(yíng)合約的實(shí)現(xiàn)過(guò)程36-41
第二節(jié) 資產(chǎn)托管現(xiàn)象普遍存在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)41-46
一、非對(duì)稱(chēng)信息的存在42-43
二、托管雙方的風(fēng)險(xiǎn)偏好43-44
三、經(jīng)營(yíng)能力的差距44-45
四、受托資產(chǎn)的專(zhuān)用性45-46
第三節(jié) 資產(chǎn)托管的理論基礎(chǔ)——現(xiàn)代信托理論46-50
一、現(xiàn)代信托機(jī)制的發(fā)展歷程46-47
二、托管合同與信托合同的異同47-50
第四節(jié) 資產(chǎn)托管的實(shí)踐基礎(chǔ)——委托代理理論50-54
一、委托代理問(wèn)題產(chǎn)生的基礎(chǔ)50-52
二、資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的委托代理問(wèn)題52-54
第三章 模型構(gòu)建：資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析54-84
第一節(jié) 資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋54-59
一、資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的契約分析55-57
二、資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的交易成本分析57-58
三、資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)與企業(yè)邊界擴(kuò)展58-59
第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)分析模型的構(gòu)建59-76
一、受托人行為可以監(jiān)督的情況60-68
二、受托人行為不可監(jiān)督的情況68-76
第三節(jié) 影響托管雙方行為的制度因素分析76-81
一、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的阻力77-78
二、外部兼并和收購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)78-80
三、資產(chǎn)重組的準(zhǔn)備工作80-81
附錄3-1 非負(fù)約束和不等式約束下的最優(yōu)化問(wèn)題81-82
附錄3-2 存在概率分布的條件極值問(wèn)題82-84
第四章 上市公司資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)合約的案例分析84-153
第一節(jié) 有關(guān)受托資產(chǎn)價(jià)值的約定84-91
一、一般合約中關(guān)于受托資產(chǎn)的內(nèi)容84-87
二、上市公司托管協(xié)議中與受托資產(chǎn)相關(guān)的特殊約定87-90
三、小結(jié)：沒(méi)有“必要”的約定90-91
第二節(jié) 托管過(guò)程中雙方權(quán)利和責(zé)任的安排91-101
一、委托方享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)91-93
二、受托方的權(quán)利和義務(wù)93-97
三、受托方權(quán)利的約束機(jī)制97-100
四、小結(jié)：全權(quán)托管與內(nèi)部約束機(jī)制的缺失100-101
第三節(jié) 托管合約中關(guān)于托管經(jīng)營(yíng)收益的分配101-115
一、托管合約中有關(guān)收益分配的基礎(chǔ)101-104
二、雙方托管收益分配的模式104-112
三、關(guān)于無(wú)償托管的特殊約定112-114
四、小結(jié)：靈活的分配機(jī)制114-115
第四節(jié) 上市公司托管合約的穩(wěn)定性115-122
一、托管合約中有效期限的相關(guān)規(guī)定116-118
二、影響合約穩(wěn)定性的關(guān)鍵因素118-121
三、小結(jié)：靈活的期限安排121-122
第五節(jié) 資產(chǎn)托管合約的其他條款122-130
一、轉(zhuǎn)委托條款122-123
二、委托合同的變更與解除條款123-126
三、爭(zhēng)議解決機(jī)制及違約條款126-128
四、當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其它條款128-129
五、小結(jié)：風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避129-130
第六節(jié) 上市公司資產(chǎn)托管合約的基本特征130-139
一、托管合約的不完全性130-133
二、隱性契約的存在133-136
三、隱性契約的自我執(zhí)行機(jī)制136-139
附表4-1 沒(méi)有對(duì)受托資產(chǎn)價(jià)值做出規(guī)定的托管合約139-140
附表4-2 部分股權(quán)托管案例140-141
附表4-3 部分托管有效期限案例141-142
附錄4-1 華能?chē)?guó)際與華能集團(tuán)和華能電力托管協(xié)議的部分內(nèi)容142-153
第五章 國(guó)企改革過(guò)程中的托管經(jīng)營(yíng)模式153-171
第一節(jié) 國(guó)有企業(yè)托管經(jīng)營(yíng)模式的發(fā)展153-156
一、德國(guó)國(guó)有企業(yè)托管經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)153-154
二、我國(guó)國(guó)有企業(yè)托管經(jīng)營(yíng)的發(fā)展154-156
第二節(jié) 國(guó)有企業(yè)托管經(jīng)營(yíng)的特殊性156-160
一、資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的主體156-158
二、資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的客體158-160
第三節(jié) 資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)與其他資產(chǎn)管理形式的區(qū)別160-164
一、企業(yè)托管經(jīng)營(yíng)與承包經(jīng)營(yíng)異同160-162
二、企業(yè)托管經(jīng)營(yíng)與租賃經(jīng)營(yíng)異同162-164
第四節(jié) 我國(guó)國(guó)有企業(yè)托管經(jīng)營(yíng)模式164-166
一、部分托管，輔業(yè)托管模式164-165
二、不改變產(chǎn)權(quán)歸屬的經(jīng)營(yíng)性托管模式165
三、改變產(chǎn)權(quán)歸屬的過(guò)渡性托管模式165-166
第五節(jié) 國(guó)有資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題166-171
一、國(guó)有企業(yè)托管經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)意義166-168
二、國(guó)有企業(yè)托管經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題168-171
第六章 解決資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題的政策建議171-180
第一節(jié) 改善資產(chǎn)托管模式的微觀政策建議172
第二節(jié) 改善資產(chǎn)托管模式的宏觀政策建議172-180
一、組建國(guó)資經(jīng)營(yíng)公司，主導(dǎo)關(guān)鍵性國(guó)有資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)172-174
二、引入一級(jí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)——招標(biāo)競(jìng)價(jià)機(jī)制174-176
三、發(fā)展托管資產(chǎn)證券化模式176-177
四、完善資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)與引導(dǎo)機(jī)制177-180
第七章 結(jié)論及不足180-186
第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)分析與實(shí)證研究的主要結(jié)論180-183
一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析的主要結(jié)論180-181
二、模型分析的主要結(jié)論181-182
三、托管合約的實(shí)證分析結(jié)論182-183
四、解決資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題的建議183
第二節(jié) 本文存在的不足和以后研究的方向183-186
一、模型的進(jìn)一步細(xì)化問(wèn)題183-184
二、實(shí)證研究資料的完善，以及多方資料的相互驗(yàn)證問(wèn)題184
三、深入國(guó)有企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理，解決現(xiàn)實(shí)存在的問(wèn)題184-186
參考文獻(xiàn)186-199
攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文199-200
論文摘要（中文)200-204
論文摘要（英文)204-207
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