發(fā)布時(shí)間：2017-06-04 19:01

  本文關(guān)鍵詞：互聯(lián)網(wǎng)證券智能化方向:智能投顧的法律關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券服務(wù)主體將智能投顧用于證券服務(wù)行業(yè),往往是不斷創(chuàng)新和灰暗中摸索的并存。當(dāng)全球的FinTech熱浪來襲1,為了使我國資本市場(chǎng)和國際接軌,鼓勵(lì)智能投顧這類金融創(chuàng)新是有效途徑之一,但由于整體的法律框架滯后往往會(huì)產(chǎn)生很多問題。對(duì)于這種金融安全與金融效率之間的關(guān)系的平衡除了要借鑒國外相似的成功案例以及模式,也要結(jié)合我國自身情形尋找新的模式和解決方案。但是,在金融領(lǐng)域無論是作為監(jiān)管者還是作為中介者或投資者,都應(yīng)當(dāng)有其基本立足點(diǎn),即在適度靈活的法律與政策中促進(jìn)證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與發(fā)展、維護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)證券市場(chǎng)的健康運(yùn)行。
【作者單位】： 中央財(cái)經(jīng)大學(xué);
【關(guān)鍵詞】： 智能投顧 風(fēng)險(xiǎn)與法律路徑 監(jiān)管現(xiàn)狀與體系
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51
【正文快照】： 1一、智能投顧的定義、發(fā)展概況及基本原理(一)智能投顧的定義智能投顧(robo-advisor或robo-advice),又稱自動(dòng)化交易平臺(tái)(Automated investment platforms)、自動(dòng)化交易工具(Automated Investment Tools)等2。澳大利亞ASIC在2016年8月30日公布一份針對(duì)智能投顧的監(jiān)管指南中使

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