隨著我國經濟實力的增長和資本市場的不斷完善,私募股權基金在我國得到了較快的發(fā)展,2007年6月1日,新修訂的《合伙企業(yè)法》正式實施,首次確認了我國的有限合伙制度,為我國私募股權基金采取有限合伙制這一國際主流組織形式奠定了堅實的法律基礎,由于有限合伙的治理優(yōu)勢,我國目前新成立的私募股權基金普遍采取了這種組織形式。然而這一制度創(chuàng)新在我國的發(fā)展還處于初級階段,在內部治理機制設計和外部環(huán)境支持等方面存在諸多問題,嚴重制約了我國有限合伙制私募股權基金的健康發(fā)展。文章是基于當前經濟法律現狀對有限合伙制私募股權基金治理機制問題的現實思考,主要包括六個部分：第一章,闡述了選題的目的和意義,并對目前國內外理論界的相關研究成果進行了梳理；第二章,對私募股權基金的一般理論進行了介紹,包括概念界定、運作流程及組織形式等,進而運用現代契約理論,委托—代理理論對私募股權基金的三種治理機制進行了比較分析；第三章,在介紹了有限合伙的內涵和特征基礎上,分析了國外有限合伙制私募股權基金發(fā)展歷程,有限合伙人和普通合伙人的構成及特點,總結了我國可借鑒的國際經驗；第四章剖析了我國有限合伙制私募股權基金的發(fā)展現狀,并對其外部環(huán)境... 

【文章頁數】：60 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
內容摘要
Abstract
第1章 導論
    1.1 本文研究的目的
    1.2 本文研究的意義
    1.3 國內外研究概況
        1.3.1 國外研究概況
        1.3.2 國內研究概況
    1.4 本文擬采用的研究方法
    1.5 本文的創(chuàng)新之處
第2章 私募股權基金的治理機制
    2.1 私募股權基金概述
        2.1.1 私募股權基金的概念界定
        2.1.2 私募股權基金的運作流程
        2.1.3 私募股權基金的組織形式
    2.2 私募股權基金治理機制分析的理論基礎
        2.2.1 現代契約理論
        2.2.2 委托—代理理論
    2.3 私募股權基金治理機制的比較分析
        2.3.1 私募股權基金三種治理機制的比較
        2.3.2 有限合伙制治理機制的優(yōu)勢分析
第3章 國外有限合伙制私募股權基金發(fā)展歷程及經驗借鑒
    3.1 有限合伙制概述
        3.1.1 有限合伙制的內涵
        3.1.2 有限合伙的特征分析
    3.2 國外有限合伙制私募股權基金的發(fā)展歷程
    3.3 國外有限合伙人和普通合伙人的構成及特點
        3.3.1 有限合伙人的構成及特點
        3.3.2 普通合伙人的構成及特點
    3.4 可借鑒的國際經驗
        3.4.1 有限合伙制是私募股權基金最有效的組織形式
        3.4.2 優(yōu)秀的普通合伙人是保證私募股權基金成功運作的核心
        3.4.3 私募股權基金的發(fā)展需要良好的外部環(huán)境支持
第4章 我國有限合伙制私募股權基金的現實分析
    4.1 我國有限合伙制私募股權基金的發(fā)展現狀
    4.2 我國有限合伙人和普通合伙人的構成及特點
        4.2.1 有限合伙人的構成及特點
        4.2.2 普通合伙人的構成及特點
    4.3 我國推行有限合伙制私募股權基金的環(huán)境考察
        4.3.1 有限合伙制度尚不成熟
        4.3.2 信用體系不健全
        4.3.3 稅收優(yōu)勢尚未發(fā)揮
        4.3.4 缺少成熟的機構投資者
第5章 我國有限合伙制私募股權基金治理機制的實例分析
    5.1 有限合伙制私募股權基金的中國實踐——以渤海金石為例
        5.1.1 渤海金石案例簡介
        5.1.2 渤海金石的組織結構
        5.1.3 渤海金石治理機制分析
    5.2 我國有限合伙制私募股權基金治理現狀
        5.2.1 報酬合約還未充分發(fā)揮激勵作用
        5.2.2 聲譽機制嚴重缺失
        5.2.3 有限合伙人對普通合伙人干預過度
    5.3 我國有限合伙人與普通合伙人矛盾的多角度分析
        5.3.1 社會公信視角
        5.3.2 市場秩序視角
        5.3.3 專業(yè)能力視角
        5.3.4 內部管理視角
第6章 我國有限合伙制私募股權基金治理的優(yōu)化建議
    6.1 優(yōu)化有限合伙制私募股權基金治理機制的設計
        6.1.1 合理配置有限合伙人與普通合伙人的權利與責任
        6.1.2 對有限合伙人的保護機制
        6.1.3 對普通合伙人的激勵約束機制
    6.2 改善有限合伙制私募股權基金的運作環(huán)境
        6.2.1 完善相關法律法規(guī)體系的建設
        6.2.2 建立健全社會信用體系及財產管理制度
        6.2.3 多元化資金來源,培育成熟投資者
        6.2.4 積極培養(yǎng)本土私募股權基金管理人才
結語
參考文獻
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]股權投資基金治理機制研究——以有限合伙制基金為中心[J]. 肖宇.  社會科學研究. 2010(03)
[2]我國合伙制PE中GP與LP矛盾及其協(xié)調的博弈分析[J]. 吳九紅,李愛慶.  中央財經大學學報. 2010(02)
[3]中國的PE組織模式選擇[J]. 付鈺婷.  企業(yè)導報. 2009(12)
[4]私募股權投資理論與中國的實踐[J]. 臧展.  經濟理論與經濟管理. 2009(11)
[5]有限合伙制PE的困境及對策[J]. 郭衛(wèi)鋒.  產權導刊. 2009(10)
[6]私募股權投資的探索與初步實踐——東盟-中國投資基金運作的案例研究[J]. 劉勇.  金融理論與實踐. 2009(03)
[7]私募股權投資基金組織模式分析——一個治理結構的視角[J]. 宋曉燕.  上海財經大學學報. 2008(05)
[8]私募股權基金治理中的反向代理問題研究[J]. 呂厚軍.  現代管理科學. 2007(12)
[9]我國風險投資組織結構模式的選擇與探討[J]. 金永紅,吳江濤.  金融理論與實踐. 2007(10)
[10]風險投資組織形式:公司制與有限合伙制之比較[J]. 陳春霞,馮巨章.  生產力研究. 2007(14)

博士論文
[1]中國私募股權基金發(fā)展論[D]. 朱奇峰.廈門大學 2009

碩士論文
[1]我國私募股權投資基金治理機制研究[D]. 侯慶磊.北京林業(yè)大學 2010
[2]私募股權投資在中國金融市場環(huán)境下的運作分析[D]. 陳啟明.復旦大學 2009
[3]美國私募股權投資基金研究[D]. 董運佳.吉林大學 2009
[4]中國私募股權基金的現狀與出路探析[D]. 陳韜.蘇州大學 2009
[5]中國私募股權基金發(fā)展問題研究[D]. 鐘孝生.廈門大學 2009
[6]我國私募股權基金發(fā)展及運作機制研究[D]. 趙麗娟.武漢理工大學 2008
[7]論我國私募基金組織形式的選擇[D]. 吳運琦.西南政法大學 2008
[8]我國私募基金的委托代理問題研究[D]. 鮑倫樹.華東師范大學 2007
[9]私有股權投資的中國實踐[D]. 吳波.對外經濟貿易大學 2006



本文編號：3656173