發(fā)布時(shí)間：2021-12-24 17:36

　　本文通過(guò)對(duì)海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的保薦人制度的研究,結(jié)合我國(guó)創(chuàng)業(yè)板初具雛形的現(xiàn)狀,深入探究保薦人制度中的監(jiān)管問(wèn)題。從法理學(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,綜合運(yùn)用比較和案例分析的研究方法,對(duì)已經(jīng)發(fā)生的案例和現(xiàn)有法律法規(guī)進(jìn)行分析。以期能更好地解決保薦人法律責(zé)任承擔(dān)的問(wèn)題,提高保薦人的自律意識(shí)。本文共分四章,導(dǎo)言部分對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)中保薦人制度所產(chǎn)生的問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)述,引出完善保薦人法律責(zé)任承擔(dān)機(jī)制的重要性。第一章介紹了保薦人制度的相關(guān)概念和保薦人制度的歷史沿革,并對(duì)海外保薦人制度進(jìn)行介紹,主要選取了英國(guó)、美國(guó)和香港創(chuàng)業(yè)板這三個(gè)比較典型又各有不同的保薦人制度進(jìn)行說(shuō)明分析。說(shuō)明了保薦人法律責(zé)任承擔(dān)是各國(guó)都重視的問(wèn)題。第二章對(duì)保薦人和各相關(guān)機(jī)構(gòu)、當(dāng)事人的法律關(guān)系進(jìn)行分析,主要包括監(jiān)督機(jī)構(gòu)、發(fā)行人以及投資人,并從中探尋保薦人法律責(zé)任承擔(dān)的基礎(chǔ)。第三章從保薦人法律責(zé)任的歸責(zé)原則、性質(zhì)的角度,探析保薦人法律責(zé)任承擔(dān)的理論基礎(chǔ)。對(duì)保薦人與其他主體之間的法律責(zé)任關(guān)系進(jìn)行分析,明確保薦人自身法律責(zé)任的承擔(dān)界限。第四章介紹我國(guó)現(xiàn)有法律法規(guī)中保薦人法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定,指出現(xiàn)有的不足之處,提出完善民事訴訟多人訴訟程序,在行政法中... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：51 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 保薦人制度及法律責(zé)任理論綜述
    第一節(jié) 保薦人制度及法律責(zé)任相關(guān)內(nèi)容的概念
        一、保薦人制度
        二、保薦人的義務(wù)
    第二節(jié) 各國(guó)（地區(qū)）保薦人制度及法律責(zé)任簡(jiǎn)介
        一、英國(guó)AIM 保薦人制度：“終身”保薦制度及法律責(zé)任
        二、美國(guó)NASDAQ 保薦人法律制度：“什錦”保薦制度及法律責(zé)任
        三、香港創(chuàng)業(yè)板（GEM）保薦人制度及法律責(zé)任
第二章 保薦人與相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)法律關(guān)系分析
    第一節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)與保薦人的關(guān)系
        一、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
        二、賦權(quán)與被賦權(quán)的關(guān)系
    第二節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人與發(fā)行人的關(guān)系
        一、合同關(guān)系
        二、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
    第三節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人與投資者的關(guān)系
        一、非基于信賴(lài)關(guān)系
        二、法定的擔(dān)保關(guān)系
    第四節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人的關(guān)系
第三章 保薦人法律責(zé)任的認(rèn)定
    第一節(jié) 保薦人法律責(zé)任的歸責(zé)原則
        一、保薦人民事法律責(zé)任歸責(zé)原則
        二、保薦人刑事法律責(zé)任和行政法律責(zé)任的歸責(zé)原則
    第二節(jié) 保薦人法律責(zé)任的性質(zhì)的認(rèn)定
        一、從屬性
        二、無(wú)償性
        三、單務(wù)性
        四、不具有相對(duì)獨(dú)立性和補(bǔ)充性
    第三節(jié) 保薦人與其他主體的法律責(zé)任關(guān)系
        一、保薦人與上市公司之間的法律責(zé)任關(guān)系
        二、保薦人與其他中介機(jī)構(gòu)之間承擔(dān)法律責(zé)任的基礎(chǔ)的區(qū)別
第四章 保薦人違反法律責(zé)任后的處罰方式
    第一節(jié) 我國(guó)現(xiàn)狀及法律法規(guī)的規(guī)定
        一、行政方面
        二、民事方面
        三、刑事方面
    第二節(jié) 我國(guó)現(xiàn)有處罰辦法的缺陷
        一、保薦人民事責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)立法不足
        二、保薦人刑事處罰相關(guān)規(guī)定立法不足
        三、現(xiàn)有處罰立法威懾力不強(qiáng)
    第三節(jié) 對(duì)于我國(guó)現(xiàn)有處罰辦法的建議
        一、完善保薦人的民事責(zé)任承擔(dān)制度
        二、完善保薦人的刑事法律責(zé)任
        三、行政法律責(zé)任應(yīng)增加違法成本，強(qiáng)化保薦人的責(zé)任
        四、建立保薦人民事—行政—刑事法律責(zé)任相銜接的歸責(zé)體系
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]保薦人還是忽悠人[J]. 黃湘源.  金融經(jīng)濟(jì). 2010(17)
[2]企業(yè)IPO成敗皆因保薦人 中國(guó)PE腐敗源于制度空缺[J]. 朱姝.  IT時(shí)代周刊. 2010(14)
[3]鐵腕治理保薦人失信造假[J]. 肖作平,蘇忠秦.  董事會(huì). 2010(06)
[4]發(fā)行人和保薦人合謀欺詐上市為何屢禁不止[J]. 黃湘源.  金融經(jīng)濟(jì). 2010(11)
[5]我國(guó)創(chuàng)業(yè)板保薦人制度的法律完善[J]. 傅喚昌.  赤峰學(xué)院學(xué)報(bào)(漢文哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版). 2010(05)
[6]我國(guó)創(chuàng)業(yè)板保薦人法律制度完善之構(gòu)想[J]. 呂萍萍.  赤峰學(xué)院學(xué)報(bào)(漢文哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版). 2010(04)
[7]我國(guó)證券發(fā)行保薦人制度完善的法律對(duì)策分析[J]. 王雙.  宜賓學(xué)院學(xué)報(bào). 2010(03)
[8]我國(guó)證券市場(chǎng)保薦人制度改革思路[J]. 王新亮.  經(jīng)濟(jì)師. 2010(01)
[9]環(huán)球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下中國(guó)保薦人制度探微[J]. 胡鑫.  泰安教育學(xué)院學(xué)報(bào)岱宗學(xué)刊. 2009(04)
[10]淺談我國(guó)保薦人制度[J]. 韓燁,尹一珉.  湘潮(下半月)(理論). 2009(12)

碩士論文
[1]證券保薦人對(duì)第三人的民事責(zé)任制度研究[D]. 史志琴.南昌大學(xué) 2009
[2]我國(guó)保薦人制度的法律問(wèn)題研究[D]. 蔣竹.暨南大學(xué) 2008
[3]論我國(guó)保薦人制度在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的運(yùn)行[D]. 鄂鳴.華東政法學(xué)院 2005



本文編號(hào)：3550909