自2008年證監(jiān)會(huì)首次對(duì)“老鼠倉(cāng)”行為進(jìn)行行政處罰以來(lái),基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”行為已逐漸成為繼2000年“基金黑幕”之后又一個(gè)影響基金業(yè)健康有序發(fā)展的不良因素。“老鼠倉(cāng)”行為損害的不僅只是基金份額持有人的利益,更是基金業(yè)得以建立并不斷發(fā)展的信用基礎(chǔ),而從整個(gè)證券市場(chǎng)來(lái)說(shuō),“老鼠倉(cāng)”行為更是對(duì)證券市場(chǎng)公平原則的破壞。此外,由于“老鼠倉(cāng)”行為具有操作簡(jiǎn)單、獲利豐厚等易發(fā)性的特點(diǎn),亟需相關(guān)法律對(duì)其進(jìn)行有效懲處。但值得注意的是,我國(guó)現(xiàn)有的法律體系難以對(duì)“老鼠倉(cāng)”行為形成具有針對(duì)性的,合理有效的法律規(guī)制,其存在的主要問(wèn)題概括而言包括以下三個(gè)方面,一、學(xué)術(shù)界對(duì)于“老鼠倉(cāng)”行為的定性尚未形成共識(shí),使得關(guān)于“老鼠倉(cāng)”行為的進(jìn)一步研究缺乏一個(gè)統(tǒng)一的前提；二、我國(guó)長(zhǎng)期采取禁止基金從業(yè)人員個(gè)人從事證券交易行為,而當(dāng)從業(yè)人員違反規(guī)定利用第三人證券賬戶進(jìn)行證券交易時(shí),我國(guó)現(xiàn)有的監(jiān)管體系缺乏對(duì)該類證券交易的有效監(jiān)管,換言之,我國(guó)存在基金從業(yè)人員證券交易監(jiān)管制度缺位現(xiàn)象；三、由于在“訴訟證明問(wèn)題”和“因果關(guān)系”論證上存在障礙,“老鼠倉(cāng)”行為缺乏訴訟可能性,使得“老鼠倉(cāng)”行為的責(zé)任追究機(jī)制形同虛設(shè)。針對(duì)上述三個(gè)方面的... 

【文章來(lái)源】：南京大學(xué)江蘇省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：58 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
    一、選題背景
    二、選題意義
    三、研究現(xiàn)狀
    四、研究范圍
第一章 基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"行為的定性
    第一節(jié) "老鼠倉(cāng)"行為的特征——以"上投摩根唐建案"為例
        一、"上投摩根唐建案"概況
        二、"老鼠倉(cāng)"行為的特征
    第二節(jié) 基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"行為的性質(zhì)
        一、我國(guó)對(duì)"老鼠倉(cāng)"性質(zhì)的爭(zhēng)論
        二、"老鼠倉(cāng)"行為違反信托義務(wù)的認(rèn)定
    小結(jié)
第二章 基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"行為規(guī)制的必要性
    第一節(jié) "老鼠倉(cāng)"行為對(duì)證券市場(chǎng)造成重大損害
        一、損害公平原則
        二、損害基金份額持有人利益,影響基金業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展
    第二節(jié) "老鼠倉(cāng)"行為具有易發(fā)性
        一、操作簡(jiǎn)單,獲利豐厚
        二、監(jiān)管困難,處罰較輕
    小結(jié)
第三章 基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"行為法律規(guī)制現(xiàn)狀及缺陷
    第一節(jié) 規(guī)制基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"行為的法律現(xiàn)狀
        一、禁止基金從業(yè)人員個(gè)人從事證券交易行為
        二、以侵權(quán)責(zé)任追究"老鼠倉(cāng)"行為人的民事與行政責(zé)任
        三、以"利用未公開(kāi)信息交易罪"追究刑事責(zé)任
    第二節(jié) 基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"行為的法律規(guī)制缺陷
        一、監(jiān)管困難,"禁止交易"規(guī)定流于形式
        二、"老鼠倉(cāng)"行為欠缺訴訟可能性,責(zé)任追究形同虛設(shè)
    小結(jié)
第四章 各國(guó)(地區(qū))基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"行為規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)借鑒
    第一節(jié) 美國(guó)關(guān)于"老鼠倉(cāng)"行為的相關(guān)規(guī)定
        一、美國(guó)禁止"老鼠倉(cāng)"行為的規(guī)定
        二、美國(guó)關(guān)于基金從業(yè)人員從事證券交易的規(guī)定
    第二節(jié) 日本關(guān)于"老鼠倉(cāng)"行為的相關(guān)規(guī)定
        一、日本禁止"老鼠倉(cāng)"行為的相關(guān)規(guī)定
        二、日本針對(duì)"老鼠倉(cāng)"行為的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
    第三節(jié) 我國(guó)香港地區(qū)關(guān)于"老鼠倉(cāng)"行為的相關(guān)規(guī)定
        一、香港地區(qū)關(guān)于禁止"老鼠倉(cāng)"行為的規(guī)定
        二、香港地區(qū)關(guān)于基金從業(yè)人員從事證券交易的相關(guān)規(guī)定
    第四節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于"老鼠倉(cāng)"行為的規(guī)定
        一、臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于禁止"老鼠倉(cāng)"行為的相關(guān)規(guī)定
        二、臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于基金從業(yè)人員從事證券交易的規(guī)定
    小結(jié)
第五章 完善基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"行為的法律規(guī)制
    第一節(jié) 解除"禁止交易"限制,建立基金從業(yè)人員證券交易監(jiān)管制度
        一、解除基金從業(yè)人員"禁止交易"限制的原因
        二、建立基金從業(yè)人員證券交易監(jiān)管制度
    第二節(jié) 重構(gòu)基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"行為構(gòu)成要件,完善民事責(zé)任追究機(jī)制
        一、基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"行為構(gòu)成要件重構(gòu)
        二、"老鼠倉(cāng)"行為歸入權(quán)的設(shè)置
        三、推動(dòng)民事訴訟可行性,加快"老鼠倉(cāng)"民事責(zé)任追究
        四、加快證券仲裁制度建設(shè),完善"老鼠倉(cāng)"民事責(zé)任追究機(jī)制
    第三節(jié) 明確犯罪構(gòu)成要件,加快"老鼠倉(cāng)"行為刑事責(zé)任追究
    小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[4]對(duì)《刑法修正案(七)》(草案)三個(gè)條文的修改建議[J]. 顧肖榮.  政治與法律. 2009(01)
[5]基金“老鼠倉(cāng)”的成因與防治[J]. 周劍風(fēng).  西南金融. 2008(11)
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[7]論信托財(cái)產(chǎn)所有權(quán)——兼論我國(guó)相關(guān)立法的完善[J]. 溫世揚(yáng),馮興俊.  武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版). 2005(02)
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本文編號(hào)：3540685