保薦人制度設(shè)置的目是減輕證券監(jiān)管部門的監(jiān)管壓力、提高監(jiān)管效率、增強上市公司質(zhì)量、穩(wěn)定繁榮證券市場、保護廣大投資者的利益。我國的保薦人制度是以香港地區(qū)的保薦人制度為藍(lán)本于2004年在我國正式施行的。但是在此后不久,香港對保薦人制度進行了大刀闊斧的改革,這導(dǎo)致我國保薦人制度從誕生之日起就具有了滯后性。保薦人制度與創(chuàng)業(yè)板市場相伴而生,世界上大多數(shù)國家和地區(qū)的保薦人制度都是在創(chuàng)業(yè)板市場中施行的,這是由于創(chuàng)業(yè)板市場的高風(fēng)險需要由保薦人制度保駕護航。本文梳理了保薦人制度內(nèi)涵、法律特征、價值等基本要素,通過與其他國家和地區(qū)保薦人制度的對比,揭示我國現(xiàn)存制度的缺陷和不足,并試圖提出完善我國保薦人制度的對策,以進一步挖掘保薦人制度在我國證券市場中的價值。目前,我國創(chuàng)業(yè)板市場已經(jīng)全面啟動,從理論和實踐兩個方面不斷完善保薦人制度,將有利于創(chuàng)業(yè)板市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。 

【文章來源】：黑龍江大學(xué)黑龍江省

【文章頁數(shù)】：65 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
緒論
    一、研究背景和意義
    二、文獻綜述
    三、研究框架
第一章 保薦人制度概述
    第一節(jié) 保薦人制度的內(nèi)涵及法律特征
        一、保薦人制度的內(nèi)涵
        二、保薦人制度的法律特征
    第二節(jié) 保薦人制度的價值分析
        一、改善投資者的弱勢地位
        二、提高上市公司質(zhì)量
        三、提高監(jiān)管效率
    第三節(jié) 我國證券發(fā)行上市制度的歷史變革
        一、審批制
        二、通道制
    本章小結(jié)
第二章 其他國家和地區(qū)保薦人制度的規(guī)定
    第一節(jié) 英國保薦人制度
        一、終身的保薦期限
        二、變化性的職責(zé)
        三、嚴(yán)格的資質(zhì)要求
        四、較高的違法成本
    第二節(jié) 馬來西亞的接力保薦人制度
    第三節(jié) 我國香港地區(qū)的保薦人制度
        一、修改保薦人制度的背景
        二、修訂后的保薦人制度的主要規(guī)定
        三、香港保薦人制度呈現(xiàn)的主要特征
    本章小結(jié)
第三章 我國保薦人制度的現(xiàn)狀及問題
    第一節(jié) 我國保薦人制度的相關(guān)規(guī)定
        一、保薦人的準(zhǔn)入條件
        二、保薦人的任職期限
        三、保薦人的主要職責(zé)
        四、保薦人的法律責(zé)任
    第二節(jié) 我國保薦人制度的主要缺陷
        一、保薦人和保薦代表人任職資格的缺陷
        二、任職期限過短
        三、責(zé)任制度存在的不合理性
    本章小結(jié)
第四章 我國保薦人制度的完善對策
    第一節(jié) 改革保薦人的資格制度
        一、提高保薦人的入市門檻
        二、完善保薦代表人的準(zhǔn)入條件
    第二節(jié) 延長保薦人的任職期限
    第三節(jié) 合理劃分保薦人職責(zé)，完善責(zé)任追究機制
        一、細(xì)化保薦人與證券監(jiān)管部門的職責(zé)
        二、明確保薦人與保薦代表人的職責(zé)
        三、厘清保薦人與發(fā)行人的職責(zé)
        四、均衡保薦人和其他證券中介機構(gòu)的職責(zé)
        五、完善保薦人的法律責(zé)任制度
        六、建立保薦人風(fēng)險基金或保險制度
    本章小結(jié)
結(jié)語
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]我國保薦人制度的實施功效與機制缺陷[J]. 黃復(fù)興.  上海經(jīng)濟研究. 2010(11)
[2]保薦制度須進一步完善[J]. 曹中銘.  西部論叢. 2010(10)
[3]我國證券發(fā)行保薦人制度完善的法律對策分析[J]. 王雙.  宜賓學(xué)院學(xué)報. 2010(03)
[4]我國證券市場保薦人制度改革思路[J]. 王新亮.  經(jīng)濟師. 2010(01)
[5]完善我國證券發(fā)行保薦人制度的思考[J]. 王順明.  法制與社會. 2009(27)
[6]我國保薦代表人制度存在的問題及思考[J]. 雷媛玲.  金融經(jīng)濟. 2009(14)
[7]淺談當(dāng)前國內(nèi)的發(fā)行上市保薦制度[J]. 劉云松.  金融縱橫. 2009(07)
[8]保薦人制度的制度效應(yīng)與有效制度設(shè)計[J]. 陳義華.  西安財經(jīng)學(xué)院學(xué)報. 2008(03)
[9]論證券發(fā)行上市中保薦人職責(zé)制度的完善[J]. 李有星,徐曉瓊.  商業(yè)經(jīng)濟與管理. 2008(01)
[10]建立證券保薦人責(zé)任保險制度研究——來自香港證券市場的經(jīng)驗及其改革意向[J]. 嚴(yán)紅梅.  湖湘論壇. 2007(04)



本文編號：3372701