本文關(guān)鍵詞：基于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)零傭金制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券交易傭金制度起源于18世紀(jì)90年代的“梧桐樹協(xié)定”,經(jīng)歷了一個(gè)從固定傭金制度到浮動(dòng)傭金制度不斷演進(jìn)的過程。自上世紀(jì)初,伴隨網(wǎng)絡(luò)交易的興起,零傭金制度作為證券公司的一種競爭策略,開始逐漸被提起和探討。本文即是基于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的新時(shí)代背景,在我國現(xiàn)有法律政策和技術(shù)環(huán)境的支持下,提出由國家為投資者提供證券交易的通道服務(wù),將其作為一種公共產(chǎn)品來供給的設(shè)想,進(jìn)而來展開對我國證券市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的零傭金制度研究。全文共分為五個(gè)部分,第一部分為緒論,主要介紹了文章的選題背景和研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的綜述、研究內(nèi)容和方法以及論文可能的創(chuàng)新之處;第二部分為對理論基礎(chǔ)的闡述,結(jié)合文章的實(shí)際需要,對解決問題涉及的傭金與交易成本理論、公共產(chǎn)品理論、監(jiān)管理論分別進(jìn)行了梳理;第三部分為通過對我國證券市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀的分析,發(fā)現(xiàn)證券公司已經(jīng)借助非現(xiàn)場開戶實(shí)現(xiàn)了低成本開戶,但其向投資者收取的平均傭金率仍然較高的問題。因此,基于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的時(shí)代背景,以及現(xiàn)有法律政策的指引和技術(shù)環(huán)境的支持,我們提出由政府部門將證券交易通道服務(wù)作為一種公共產(chǎn)品來供給的設(shè)想,作為解決該現(xiàn)實(shí)問題的一種方案。并在此基礎(chǔ)上對零傭金制度的可能實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行了初步探討;第四部分為闡述實(shí)施零傭金制度將會對中國結(jié)算、滬深交易所等相關(guān)政府部門,以及證券公司、投資者等其他參與方產(chǎn)生的影響;第五部分承接第四部分的內(nèi)容,對零傭金制度下,各相關(guān)方的應(yīng)對策略進(jìn)行分析。
【關(guān)鍵詞】：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 零傭金制度 移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)
【學(xué)位授予單位】：貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 1 引言8-15
• 1.1 研究背景及意義8-10
• 1.1.1 研究背景8-9
• 1.1.2 研究意義9-10
• 1.2 文獻(xiàn)綜述10-13
• 1.2.1 國外研究綜述10-11
• 1.2.2 國內(nèi)研究綜述11-13
• 1.2.3 研究評述13
• 1.3 研究內(nèi)容及方法13-14
• 1.3.1 研究內(nèi)容13-14
• 1.3.2 研究方法14
• 1.4 論文創(chuàng)新之處14-15
• 2 相關(guān)理論基礎(chǔ)15-20
• 2.1 交易成本及傭金理論15-16
• 2.1.1 交易成本理論15
• 2.1.2 傭金理論15-16
• 2.2 公共產(chǎn)品理論16-18
• 2.2.1 公共產(chǎn)品屬性及分類16-17
• 2.2.2 公共產(chǎn)品理論17
• 2.2.3 公共產(chǎn)品定價(jià)原則17-18
• 2.3 金融監(jiān)管理論18-20
• 2.3.1 公共利益監(jiān)管理論18-19
• 2.3.2 監(jiān)管經(jīng)濟(jì)理論19
• 2.3.3 監(jiān)管辯證理論19-20
• 3 我國實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)零傭金制度的可行性20-35
• 3.1 實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)零傭金制度的設(shè)想20-22
• 3.1.1 移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的影響20-21
• 3.1.2 實(shí)施零傭金制度的假設(shè)前提21-22
• 3.2 我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀22-26
• 3.2.1 證券開戶流程22-23
• 3.2.2 證券托管及資金存管制度23-24
• 3.2.3 證券交易結(jié)算制度24-25
• 3.2.4 證券交易手續(xù)費(fèi)情況25-26
• 3.2.5 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)存問題26
• 3.3 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施零傭金制度的條件26-29
• 3.3.1 實(shí)施零傭金制度的技術(shù)條件27-28
• 3.3.2 實(shí)施零傭金制度的法律政策指引28-29
• 3.4 零傭金制度實(shí)現(xiàn)路徑之一—中國結(jié)算開戶29-32
• 3.4.1 證券開戶流程29-30
• 3.4.2 證券托管及資金存管制度30-31
• 3.4.3 證券交易結(jié)算制度31
• 3.4.4 證券交易手續(xù)費(fèi)情況31-32
• 3.5 零傭金制度實(shí)現(xiàn)路徑之二—證券公司開戶32-35
• 3.5.1 證券開戶流程32
• 3.5.2 證券托管及資金存管制度32-33
• 3.5.3 證券交易結(jié)算制度33
• 3.5.4 證券交易手續(xù)費(fèi)情況33-35
• 4 實(shí)施零傭金制度對我國證券市場的影響35-41
• 4.1 零傭金制度對市場效率的影響35-36
• 4.2 零傭金制度對相關(guān)政府部門的影響36
• 4.3 零傭金制度對證券公司的影響36-39
• 4.3.1 對證券公司業(yè)務(wù)類型的影響37
• 4.3.2 對證券公司收入結(jié)構(gòu)的影響37-39
• 4.3.3 對證券公司人員結(jié)構(gòu)的影響39
• 4.4 零傭金制度對投資者的影響39-41
• 5 零傭金制度下相關(guān)方的應(yīng)對策略41-46
• 5.1 相關(guān)政府部門的應(yīng)對策略41
• 5.2 證券公司的應(yīng)對策略41-44
• 5.2.1 完善業(yè)務(wù)類型42-43
• 5.2.2 調(diào)整人員結(jié)構(gòu)43
• 5.2.3 豐富產(chǎn)品種類43
• 5.2.4 細(xì)分客戶群43-44
• 5.3 投資者的應(yīng)對策略44-46
• 參考文獻(xiàn)46-49
• 致謝49

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號：319043