本文關(guān)鍵詞：我國保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：我國股票發(fā)行制度經(jīng)歷了行政審批制、核準(zhǔn)制、目前正向注冊(cè)制轉(zhuǎn)變。股票發(fā)行制度的轉(zhuǎn)變實(shí)際上是政府一步步放權(quán)的過程,政府將A股發(fā)行的更多權(quán)利和監(jiān)督責(zé)任轉(zhuǎn)給了證券公司等中介機(jī)構(gòu)。我國的保薦制度是股票發(fā)行制度過渡到核準(zhǔn)制以后,于2004年正式開始適用的。股票發(fā)行制度的轉(zhuǎn)變使得保薦機(jī)構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)中起著更為重要的作用。然而,自保薦制度實(shí)施以來,屢因保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人未盡職盡責(zé)帶來的保薦質(zhì)量事件,對(duì)證券市場(chǎng)帶來了不良的影響。本文認(rèn)為要提升保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量應(yīng)從監(jiān)管和保薦機(jī)構(gòu)自身兩方面做出努力,而構(gòu)建保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一方面可以加強(qiáng)政府對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,另一方面對(duì)保薦機(jī)構(gòu)而言可能帶來聲譽(yù)從而帶來業(yè)務(wù)方面的影響。因此,作者認(rèn)為完善我國保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)能有效提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。出于對(duì)我國保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)從而督促保薦機(jī)構(gòu)提升其保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量的目的,首先從保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量提升、保薦制度改善、保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)、績(jī)效評(píng)價(jià)四個(gè)方面對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理,并以保薦制度相關(guān)理論、績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)理論為理論基礎(chǔ),為下文構(gòu)建我國保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系做鋪墊。然后,我們從盡職推薦階段維度、持續(xù)督導(dǎo)階段維度、保薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)范性、保薦業(yè)務(wù)能力維度、信用狀況維度五個(gè)方面構(gòu)建保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)。選擇層次分析法作為權(quán)重確定方法,對(duì)層次分析法在我國保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的應(yīng)用步驟進(jìn)行解釋,包括確定層次結(jié)構(gòu)、構(gòu)造判斷矩陣、計(jì)算重要性排序、一致性檢驗(yàn)。第三,選用A證券和B證券兩家保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行對(duì)比評(píng)價(jià),并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析。從保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人職責(zé)統(tǒng)一、明確保薦機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)職責(zé)、健全保薦業(yè)務(wù)信息披露的相關(guān)法規(guī)方面提出保障措施。最后對(duì)全文進(jìn)行總結(jié)并對(duì)不足之處及未來可行的研究方向做出分析。對(duì)我國保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià),有助于保薦機(jī)構(gòu)的歸位盡責(zé),促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展。本文的創(chuàng)新點(diǎn)在于對(duì)保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行衡量時(shí),引入了定量指標(biāo)。結(jié)合現(xiàn)有的文獻(xiàn)和理論,構(gòu)建了包含定量和定性指標(biāo)的我國保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)。為了使評(píng)價(jià)過程更具科學(xué)性和客觀性,結(jié)合我們所構(gòu)建的保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,選用層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重。
【關(guān)鍵詞】：保薦機(jī)構(gòu) 保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量 評(píng)價(jià)指標(biāo) 層次分析法
【學(xué)位授予單位】：山東財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 摘要6-7
• Abstract7-12
• 第1章 緒論12-23
• 1.1 研究背景及意義12-14
• 1.1.1 理論意義13
• 1.1.2 實(shí)踐意義13-14
• 1.2 國內(nèi)外研究文獻(xiàn)述評(píng)14-19
• 1.2.1 保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量提升研究14-16
• 1.2.2 保薦制度改善研究16-17
• 1.2.3 保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)研究17
• 1.2.4 績(jī)效評(píng)價(jià)方法研究17-19
• 1.2.5 總體評(píng)價(jià)19
• 1.3 研究?jī)?nèi)容、思路與方法19-22
• 1.4 創(chuàng)新之處22-23
• 第2章 相關(guān)概念與理論基礎(chǔ)23-33
• 2.1 相關(guān)概念界定23-24
• 2.1.1 保薦制度23
• 2.1.2 保薦人（保薦機(jī)構(gòu)）和保薦代表人23-24
• 2.2 保薦制度相關(guān)理論24-29
• 2.2.1 我國保薦制度24-25
• 2.2.2 我國保薦制度與各國保薦制度比較分析25-28
• 2.2.3 我國保薦制度下保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量現(xiàn)狀及原因28-29
• 2.2.4 保薦制度下構(gòu)建我國保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量指標(biāo)體系的必要性29
• 2.3 績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)理論29-32
• 2.3.1 系統(tǒng)管理理論29-30
• 2.3.2 利益相關(guān)者理論30
• 2.3.3 績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)原理30-32
• 小結(jié)32-33
• 第3章 我國保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建33-42
• 3.1 保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則33
• 3.2 指標(biāo)體系構(gòu)建的邏輯路徑33-34
• 3.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取與解釋34-41
• 3.3.1 盡職推薦階段維度評(píng)價(jià)指標(biāo)35-36
• 3.3.2 持續(xù)督導(dǎo)階段維度評(píng)價(jià)指標(biāo)36-37
• 3.3.3 保薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)范性評(píng)價(jià)指標(biāo)37-38
• 3.3.4 保薦業(yè)務(wù)能力維度評(píng)價(jià)指標(biāo)38-40
• 3.3.5 保薦機(jī)構(gòu)信用狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)40-41
• 小結(jié)41-42
• 第4章 我國保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)方法的選擇42-48
• 4.1 保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)方法的選擇42-44
• 4.1.1 幾種常見的評(píng)價(jià)方法42-44
• 4.1.2 選擇層次分析法作為評(píng)價(jià)方法44
• 4.2 層次分析法在保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)中實(shí)施步驟44-47
• 4.2.1 建立層次結(jié)構(gòu)44-45
• 4.2.2 確定判斷矩陣45-46
• 4.2.3 計(jì)算重要性排序46
• 4.2.4 一致性檢驗(yàn)46-47
• 小結(jié)47-48
• 第5章 案例分析48-54
• 5.1 評(píng)價(jià)主體的確定和評(píng)價(jià)客體的選擇48
• 5.1.1 確定評(píng)價(jià)主體48
• 5.1.2 選取A證券和B證券為評(píng)價(jià)客體48
• 5.2 確定A證券和B證券的評(píng)價(jià)指標(biāo)48-49
• 5.2.1 案例A證券和B證券數(shù)據(jù)整理48-49
• 5.2.2 案例A證券和B證券評(píng)價(jià)指標(biāo)選取49
• 5.3 評(píng)價(jià)A證券與B證券保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)49-50
• 5.4 利用層次分析法計(jì)算選取指標(biāo)的權(quán)重50-52
• 5.4.1 建立保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)50
• 5.4.2 確定判斷矩陣、權(quán)重并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)50-52
• 5.5 評(píng)價(jià)結(jié)果及分析52-53
• 小結(jié)53-54
• 第6章 保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系實(shí)施的保障措施54-56
• 6.1 將保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)統(tǒng)一54
• 6.2 明確保薦機(jī)構(gòu)和其他中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分54
• 6.3 健全保薦業(yè)務(wù)信息披露的相關(guān)法規(guī)54-55
• 小結(jié)55-56
• 總結(jié)與展望56-58
• 參考文獻(xiàn)58-62
• 附錄62-66
• 攻讀學(xué)位期間取得的學(xué)術(shù)成果66-67
• 致謝67

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本文編號(hào)：311802