融資融券業(yè)務(wù)是國外發(fā)達(dá)證券市場一種成熟的交易制度,包括了融資和融券兩個部分。融資融券交易機(jī)制具有提高市場流動性、緩沖市場波動、發(fā)現(xiàn)市場合理價格和為機(jī)構(gòu)創(chuàng)造盈利的積極效應(yīng),是完善證券市場機(jī)制,促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新,優(yōu)化金融市場資源配置的重要手段和途徑。這種交易方式以其特殊的運(yùn)作機(jī)理和特點(diǎn)對投資者產(chǎn)生了巨大吸引力,深受投資者歡迎。但我國以前為了防止證券融資融券業(yè)務(wù)引起的投機(jī)性行為等負(fù)面影響,在各級法律法規(guī)中都一直禁止實(shí)行融資融券業(yè)務(wù)。2006年新《證券法》及相關(guān)法規(guī)、管理辦法的頒布為融資融券業(yè)務(wù)的推出奠定了法律和政策基礎(chǔ),證券市場的各項(xiàng)基礎(chǔ)條件已基本成熟,融資融券制度的推行由此進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。中國證券市場經(jīng)過十多年的發(fā)展,在各方面都取得了巨大成就。但不可否認(rèn)的是,我國證券市場仍處于新興加轉(zhuǎn)軌時期,一些深層次的問題直接阻礙著中國證券市場的快速發(fā)展。目前,我國開展證券融資融券業(yè)務(wù)尚處于試點(diǎn)階段,試點(diǎn)的一個基本的前提是要正確評價海外證券市場的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。通過對海外成熟證券市場融資融券制度的發(fā)展歷史及具體制度設(shè)計(jì)進(jìn)行深入比較研究可以發(fā)現(xiàn),現(xiàn)階段,建立證券金融公司的集中授信模式才是符合我國實(shí)際的現(xiàn)實(shí)選... 

【文章來源】：中央民族大學(xué)北京市 211工程院校 985工程院校

【文章頁數(shù)】：65 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    第一節(jié) 研究背景與意義
        一、研究背景
        二、研究意義
    第二節(jié) 研究現(xiàn)狀綜述
        一、國外立法現(xiàn)狀
        二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    第三節(jié) 研究思路與方法
        一、研究思路
        二、研究方法
第二章 融資融券交易概述
    第一節(jié) 融資融券交易的內(nèi)涵與特征
        一、融資融券交易的內(nèi)涵
        二、融資融券交易的特征
    第二節(jié) 融資融券交易的一般管理機(jī)制
        一、證券資格認(rèn)定
        二、保證金比例
        三、融資融券限額
        四、單只股票融資融券限額
    第三節(jié) 融資融券交易的積極作用
        一、對證券市場機(jī)制的作用
        二、對證券市場運(yùn)行的作用
    第四節(jié) 融資融券交易的風(fēng)險
        一、證券市場主體面臨的風(fēng)險
        二、證券市場本身面臨的風(fēng)險
第三章 融資融券交易法律制度的國際經(jīng)驗(yàn)
    第一節(jié) 融資融券交易的歷史沿革
    第二節(jié) 美國的融資融券交易
        一、美國融資融券交易的發(fā)展歷程
        二、美國融資融券交易的模式和法律規(guī)制
    第三節(jié) 日本的融資融券交易
        一、日本融資融券交易的發(fā)展進(jìn)程
        二、日本融資融券交易的模式和法律規(guī)制
    第四節(jié) 我國臺灣地區(qū)的融資融券交易
        一、臺灣地區(qū)融資融券交易的發(fā)展歷程
        二、臺灣地區(qū)融資融券交易的模式和法律規(guī)制
第四章 我國融資融券交易的法律制度
    第一節(jié) 我國融資融券交易法律制度的發(fā)展歷程
    第二節(jié) 我國融資融券交易制度的立法現(xiàn)狀
    第三節(jié) 我國融資融券交易的具體制度分析
        一、客戶資格制度
        二、券商資格制度
        三、標(biāo)的證券資格制度
        四、保證金制度
        五、業(yè)務(wù)監(jiān)管制度
    第四節(jié) 我國融資融券交易存在的法律問題
        一、客戶資格的規(guī)制問題
        二、證券擔(dān)保問題
        三、強(qiáng)制平倉問題
        四、保證金比例問題
        五、賣空交易的風(fēng)險防范問題
        六、其他法律規(guī)制缺陷
第五章 我國融資融券交易法律制度的完善
    第一節(jié) 國際融資融券交易法律制度的經(jīng)驗(yàn)啟示
        一、與市場狀況相適應(yīng)的運(yùn)行模式
        二、完整成熟的融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管制度
    第二節(jié) 我國融資融券交易法律制度的完善
        一、融資融券交易模式
        二、客戶資格的要求
        三、證券擔(dān)保制度
        四、強(qiáng)制平倉的規(guī)制
        五、保證金比例的要求
        六、賣空交易的規(guī)制
        七、其他法律規(guī)制的核心環(huán)節(jié)
第六章 結(jié)論
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]融資融券的國際經(jīng)驗(yàn)及對中國的啟示[J]. 唐洋軍.  金融縱橫. 2008(09)
[2]證券公司融資融券業(yè)務(wù)債權(quán)擔(dān)保的法律分析[J]. 何艷春.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2008(09)
[3]我國開展融資融券業(yè)務(wù)的必要性及其對策[J]. 王敏玉.  商業(yè)研究. 2008(06)
[4]證券信用交易：海外規(guī)制經(jīng)驗(yàn)與中國制度建設(shè)[J]. 陳紅.  財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì). 2007(12)
[5]在我國開展融資融券業(yè)務(wù)的合法性初探[J]. 李虹.  金融論壇. 2007(09)
[6]融資融券對我國貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的影響[J]. 霍海濤,任宇航,夏恩君.  商業(yè)時代. 2007(15)
[7]完善我國證券基本法對信用交易的法律規(guī)則[J]. 曾憲章,羅榮華.  宜賓學(xué)院學(xué)報(bào). 2007(05)
[8]融資融券業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險問題[J]. 臺冰.  深交所. 2007(05)
[9]對我國融資融券制度的思考[J]. 薛春芳.  時代金融. 2007(03)
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碩士論文
[1]我國融資融券交易風(fēng)險控制的法律問題研究[D]. 胡畢軍.西北大學(xué) 2009
[2]融資融券交易法律制度比較研究[D]. 張楊.湖南師范大學(xué) 2009
[3]融資融券法律制度分析[D]. 王榕嶸.中國政法大學(xué) 2009
[4]融資融券交易法律研究[D]. 滕元慶.西南政法大學(xué) 2007
[5]論我國證券信用交易制度的建立和完善[D]. 任彥.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2006
[6]我國證券市場引入信用交易制度研究[D]. 金慶新.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2006



本文編號：2921179