投資者是證券市場生存和發(fā)展的根基,是證券市場核心的要素。投資者利益保護(hù)的根本目標(biāo)是保護(hù)投資者信息,提高資源配置效率,實現(xiàn)公司價值最大化,促進(jìn)證券市場發(fā)展。投資者合法利益的保護(hù)關(guān)系到證券市場的健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。證券市場只有真正保護(hù)投資者利益,才能給投資者投資信心,才能長久發(fā)展。然而我國證券市場是一個新興市場,中小投資者具有從眾心理強烈、投資理念不成熟、股東意識和法律意識淡薄的特點,因此常常成為最大的受害者,由此引發(fā)了對中小投資者合法利益保護(hù)問題的關(guān)注。證券公司是投資者進(jìn)入證券市場的中介服務(wù)機構(gòu),處于投資者利益保護(hù)前沿。做好投資者利益保護(hù),必須突出對證券公司的執(zhí)業(yè)要求,否則投資者利益保護(hù)就容易落空。對證券公司而言,投資者利益保護(hù)是一種義務(wù)與責(zé)任,切實履行投資者利益保護(hù)制度,可以實現(xiàn)優(yōu)化投資服務(wù)、有效管控風(fēng)險,提高行業(yè)競爭能力。本文著眼于一家證券公司——第一創(chuàng)業(yè)證券進(jìn)行投資者利益保護(hù)方案的研究,對投資者利益保護(hù)具有重要的現(xiàn)實意義。論文研究第一創(chuàng)業(yè)證券投資者利益保護(hù)方案,通過投資者利益保護(hù)的相關(guān)理論的闡述,介紹了國內(nèi)外投資者利益保護(hù)現(xiàn)狀及研究情況,通過對第一創(chuàng)業(yè)證券投資者利益保護(hù)現(xiàn)狀、存... 

【文章來源】：蘭州大學(xué)甘肅省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：76 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

論文的結(jié)構(gòu)框架圖

形成事前、事中、事后的保護(hù)路徑，最終推動投資者保護(hù)水平的提升。投資者保護(hù)狀況分析框架如圖2-5 所示。圖 2-5 投資者保護(hù)狀況分析框架資料來源：中國證券投資保護(hù)基金公司《我國資本市場投資者保護(hù)狀況決定因素、影響途徑及評價方法研究》通過研究國外、國內(nèi)投資者利益保護(hù)的情況，為論文的寫作汲取了很多寶貴經(jīng)驗，使公司開展投資者利益保護(hù)工作有了借鑒對象，通過對這些好的做法、先進(jìn)經(jīng)驗的提煉，從制度體系、合規(guī)管理、信息安全、投訴調(diào)解、人員配備等方面出發(fā)，為公司設(shè)計一套切實可行的投資者利益保護(hù)方案。

019年公司組織結(jié)構(gòu)圖

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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本文編號：2905076