隨著中國(guó)金融市場(chǎng)的逐步開(kāi)放,證券市場(chǎng)跨境違法違規(guī)行為隨之出現(xiàn),并呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)。為增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)間的跨境監(jiān)管合作,國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織在2017年對(duì)多邊諒解備忘錄進(jìn)行了修訂,新增了五項(xiàng)執(zhí)法權(quán)力,形成了加強(qiáng)版的多邊諒解備忘錄。文章解讀了此次改進(jìn),以及新增的五項(xiàng)執(zhí)法合作措施的具體內(nèi)容及其優(yōu)勢(shì),并在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的跨境監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行了分析。分析表明,我國(guó)證券市場(chǎng)跨境監(jiān)管存在法律依據(jù)過(guò)于原則化、證監(jiān)會(huì)執(zhí)法措施不夠完善等問(wèn)題;另外,目前廣泛采用的雙邊諒解備忘錄在制定、實(shí)施方面也存在一定的問(wèn)題。本文最后提出以下建議:增強(qiáng)國(guó)內(nèi)法的可操作性,擴(kuò)大證監(jiān)會(huì)執(zhí)法權(quán)來(lái)完善跨境監(jiān)管體制;組建專(zhuān)業(yè)的合作隊(duì)伍,提高《證券法》的域外效力;實(shí)施"兩步走"方案逐步加入加強(qiáng)版的多邊諒解備忘錄,進(jìn)一步完善我國(guó)證券市場(chǎng)跨境監(jiān)管。
【文章目錄】：
一、引言
二、解讀EMMoU
    （一）EMMoU的前身——MMoU
    （二）MMoU到EMMoU的改進(jìn)
    （三）EMMoU的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)
三、我國(guó)證券市場(chǎng)跨境監(jiān)管檢視
    （一）跨境監(jiān)管體制先天不足
        1. 證券市場(chǎng)跨境監(jiān)管法律基礎(chǔ)有待夯實(shí)
        2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法權(quán)的不足
    （二）我國(guó)在國(guó)際監(jiān)管協(xié)作模式與經(jīng)驗(yàn)方面存在不足
        1. 跨境監(jiān)管模式亟待完善
        2. 跨境執(zhí)法協(xié)作隊(duì)伍的專(zhuān)業(yè)性有待提升
四、我國(guó)證券市場(chǎng)跨境監(jiān)管完善路徑
    （一）完善跨境監(jiān)管體制：提高國(guó)內(nèi)法的可操作性、擴(kuò)大中國(guó)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法權(quán)
    （二）組建跨境監(jiān)管合作專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍
    （三）深化跨境監(jiān)管?chē)?guó)際合作機(jī)制
五、結(jié)論

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