開放私募股權(quán)投資市場是我國資本市場對外開放發(fā)展至今的必然選擇,是我國逐步融入國際金融市場的重要一步。根據(jù)入世承諾,我國已先期開放了證券投資基金服務業(yè),允許境內(nèi)外基金通過QDII和QFII進行跨境投資。而私募股權(quán)投資市場則由于相關立法的缺失,監(jiān)管的混亂,一方面外資PE能夠輕易繞開國內(nèi)監(jiān)管體系,大肆進行跨境并購,導致國內(nèi)稅收、資產(chǎn)流失,危害我國經(jīng)濟安全;另一方面,由于國內(nèi)私募相關配套立法缺陷以及我國所實行的嚴苛的外匯管制制度,股權(quán)投資基金國內(nèi)尚未設置類似證券投資基金領域的QFII制度,外資PE在國內(nèi)設置人民幣基金也面臨著不少障礙,境外資金并未能充分為我國所用。本文的研究目旨在嘗試完善我國私募股權(quán)投資市場漸進開放的法律制度,在法律體系上為私募投資市場對外開放提供依據(jù)和保護,在監(jiān)管體系上有效控制開放風險,保障國家經(jīng)濟安全。 本文首先從私募股權(quán)投資市場對外開放的一般分析入手,依次介紹了我國私募股權(quán)投資市場的對外開放的進程和現(xiàn)狀;其次,梳理了我國私募法律制度及缺陷;最后提出了完善我國私募股權(quán)投資市場對外開放法律保障的建議。 本文共分四部分,近三萬四千字。 第一部分為私募股權(quán)投資市場對外開放的一般分析。介紹了私募股權(quán)投資基金的概念、特點及其在境內(nèi)外的發(fā)展進程。對于對外開放,介紹了我國私募股權(quán)投資市場對外開放的進程及現(xiàn)狀,筆者認為雖然外資私募股權(quán)基金參與國內(nèi)股權(quán)企業(yè)并購已有一段時間,但我國私募股權(quán)投資市場遠未能稱之為已經(jīng)實現(xiàn)對外開放。 第二部分為我國私募股權(quán)基金現(xiàn)有法律制度分析。私募股權(quán)基金至今尚未納入我國法律框架體系內(nèi),但是私募發(fā)展在國內(nèi)亦是有章可循的,從公司法、證券法、合伙企業(yè)法以及一些部門規(guī)章、地方性法規(guī)中都可以發(fā)現(xiàn)法律對私募規(guī)制的端倪。在梳理這些制度的基礎上,筆者對現(xiàn)行法律制度的缺陷進行分析,認為現(xiàn)行法律制度在組織形式、外匯制度、稅收制度方面存在缺陷,不利于私募股權(quán)基金發(fā)展。 第三部分為完善我國私募股權(quán)投資市場對外開放法律保障的建議。首先提出完善私募股權(quán)投資市場對外開放法律制度的思路,對外資PE對國內(nèi)股權(quán)企業(yè)的并購,筆者認為這是我國外資利用的新形式,不應嚴格限制,更不應放任自流,而是一方面加強監(jiān)管,另一方面通過制度的完善,鼓勵外資PE運行“在岸化”。在此基礎上,筆者認為我國私募股權(quán)投資市場對外開放應建構(gòu)以《股權(quán)投資基金法》為核心,以《合格的境外有限合伙人投資股權(quán)投資企業(yè)管理辦法》、《中外合作股權(quán)基金管理辦法》、《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度》等階段性立法為基礎,以《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《信托法》、《證券法》、《國家經(jīng)濟安全法》為配套立法的法律體系。
【學位單位】：西南政法大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2011
【中圖分類】：D922.28;F832.51
【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
Abstract
引言
一、私募股權(quán)投資市場對外開放概述
    （一） 私募股權(quán)投資基金的概念
    （二） 私募股權(quán)投資基金的特點
    （三） 國內(nèi)私募股權(quán)投資市場對外開放
    （四） 私募股權(quán)投資市場對外開放的現(xiàn)狀與進程
二、我國私募股權(quán)投資市場對外開放的法律調(diào)整
    （一） 私募股權(quán)投資基金的法律結(jié)構(gòu)
    （二） 我國現(xiàn)行私募股權(quán)法律制度
    （三） 我國現(xiàn)行私募股權(quán)法律制度的缺陷
三、完善我國私募股權(quán)投資市場對外開放法律保障的建議
    （一） 完善我國私募股權(quán)投資市場對外開放法律制度的基本思路
    （二） 健全我國私募股權(quán)投資市場對外開放法律體系的構(gòu)想
結(jié)論
致謝
參考文獻

【參考文獻】

相關期刊論文 前10條

1 宋金一;;外資并購中的國家安全審查制度研究[J];工會論壇(山東省工會管理干部學院學報);2009年03期

2 黃亞玲;;論私募股權(quán)基金杠桿收購與債券市場的發(fā)展[J];國際金融研究;2009年08期

3 蘇志強;;有限合伙制私募股權(quán)投資基金所得稅問題探討[J];商業(yè)經(jīng)濟;2010年08期

4 熊國平;;關于我國發(fā)展私募股權(quán)基金的思考[J];金融與經(jīng)濟;2010年03期

5 鄒定斌;;論中國私募股權(quán)投資基金的國際化對策——兼談促進高科技產(chǎn)業(yè)化[J];科技管理研究;2010年02期

6 曹建海;;黑石集團:專為中國政府下的蛋?[J];南風窗;2007年21期

7 周永坤;王國建;;外資私募股權(quán)投資基金問題研究[J];上海金融;2009年02期

8 張明;;境外私募股權(quán)基金是如何規(guī)避中國政府管制的[J];世界經(jīng)濟;2008年03期

9 唐麥;韓微文;王瑄;;貝恩調(diào)研:私募股權(quán)基金對中國經(jīng)濟的影響[J];商學院;2010年Z1期

10 侯雋;閔松強;;金融危機對我國私募股權(quán)投資行業(yè)的影響分析[J];商業(yè)時代;2010年10期

相關碩士學位論文 前4條

1 謝立征;中國資本市場開放方式研究[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學;2003年

2 李一梅;從境外私募基金法律制度看我國私募基金立法之路[D];中國政法大學;2007年

3 何德凌;中國私募股權(quán)投資組織形式的選擇[D];廈門大學;2008年

4 魏煒;私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度研究[D];廈門大學;2009年

本文編號：2857859