本文關(guān)鍵詞：Z公司陽(yáng)光私募基金操作風(fēng)險(xiǎn)管理策略研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：我國(guó)私募基金行業(yè)已經(jīng)發(fā)展了十余年,但最終陽(yáng)光化成為陽(yáng)光私募基金也不到三年時(shí)間,相比國(guó)外在基金管理方面仍然有較大差距。特別是操作風(fēng)險(xiǎn)管理方面,多次出現(xiàn)由操作風(fēng)險(xiǎn)使陽(yáng)光私募基金進(jìn)入危機(jī)或清算。導(dǎo)致了陽(yáng)光私募基金行業(yè)一直存在不小的問(wèn)題,急需建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系。本文作者深入Z公司內(nèi)部,研究了其所管理的陽(yáng)光私募基金及公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀;再采用理論與實(shí)踐結(jié)合的方式,利用現(xiàn)有的操作風(fēng)險(xiǎn)管理理論和策略,分析了Z公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題;最后用操作風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和策略,重塑Z公司組織架構(gòu),并建立適合其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系。此操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系又分四個(gè)子體系,包括識(shí)別體系、度量體系、控制體系和報(bào)告體系。并以開(kāi)放式的管理體系,不斷完善公司制度和規(guī)范,積極應(yīng)對(duì)各種操作風(fēng)險(xiǎn),提高操作風(fēng)險(xiǎn)管理的前瞻性。通過(guò)對(duì)Z公司操作風(fēng)險(xiǎn)的分析可以得出:陽(yáng)光私募基金也要建立自己的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系,體現(xiàn)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的重視,提高員工對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí),保持職業(yè)操守,最終獲得投資者和客戶的信任,提升公司的價(jià)值。
【關(guān)鍵詞】：陽(yáng)光私募基金 操作風(fēng)險(xiǎn) 管理策略
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 中文摘要3-4
• 英文摘要4-7
• 1 緒論7-10
• 1.1 研究背景7-8
• 1.2 研究目的及意義8-9
• 1.3 論文框架9-10
• 2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及理論基礎(chǔ)10-19
• 2.1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀10-12
• 2.1.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀10-11
• 2.1.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀11-12
• 2.2 陽(yáng)光私募基金概述12-13
• 2.2.1 陽(yáng)光私募基金定義12
• 2.2.2 陽(yáng)光私募基金運(yùn)作模式12-13
• 2.3 操作風(fēng)險(xiǎn)及管理策略概述13-19
• 2.3.1 操作風(fēng)險(xiǎn)的定義13
• 2.3.2 操作風(fēng)險(xiǎn)的分類、界定13
• 2.3.3 操作風(fēng)險(xiǎn)的管理策略13-19
• 3 Z公司陽(yáng)光私募基金及操作風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀19-26
• 3.1 Z公司概況19-20
• 3.1.1 公司團(tuán)隊(duì)介紹19-20
• 3.1.2 公司的優(yōu)勢(shì)、發(fā)展愿景和發(fā)展戰(zhàn)略20
• 3.2 Z公司陽(yáng)光私募基金概況20-21
• 3.3 Z公司陽(yáng)光私募基金操作風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀21-25
• 3.3.1 風(fēng)控組織架構(gòu)22
• 3.3.2 公司規(guī)章制度及執(zhí)行情況22-24
• 3.3.3 投資研究操作流程及現(xiàn)狀24
• 3.3.4 交易部操作流程及現(xiàn)狀24-25
• 3.4 總結(jié)25-26
• 4 Z公司陽(yáng)光私募基金操作風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題分析26-33
• 4.1 風(fēng)控委和風(fēng)控部不獨(dú)立26
• 4.2 管理制度不完善26-29
• 4.2.1 操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全27
• 4.2.2 《風(fēng)控制度》、《員工管理制度》等制度不健全27-28
• 4.2.3 《交易部管理制度》缺失28-29
• 4.2.4 《股票池及核心股票池管理制度》缺失29
• 4.2.5 《文件管理制度》缺失29
• 4.3 操作風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足29-30
• 4.4 操作風(fēng)險(xiǎn)控制不力30-31
• 4.5 信息溝通不暢31
• 4.6 人力資源管理較差31-32
• 4.7 分析總結(jié)32-33
• 5 Z公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理策略及措施33-43
• 5.1 指導(dǎo)思想和設(shè)計(jì)原則33-34
• 5.1.1 指導(dǎo)思想33
• 5.1.2 設(shè)計(jì)原則33-34
• 5.2 Z公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)措施34-43
• 5.2.1 重塑組織框架34-35
• 5.2.2 建立操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系35-36
• 5.2.3 建立操作風(fēng)險(xiǎn)度量體系36-39
• 5.2.4 建立操作風(fēng)險(xiǎn)控制體系39-41
• 5.2.5 建立操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告體系41-43
• 6 結(jié)論43-44
• 致謝44-45
• 參考文獻(xiàn)45-47
• 附錄：Z公司交易部管理制度47-49

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 葛鴻冰;操作風(fēng)險(xiǎn)管理亟待走出“五個(gè)誤區(qū)”[J];中國(guó)金融;2005年21期

2 戈衛(wèi)東;我國(guó)銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的引入與框架構(gòu)建[J];現(xiàn)代管理科學(xué);2005年03期

3 衛(wèi)功琦;;我國(guó)銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理中的問(wèn)題亟待解決[J];金融縱橫;2006年01期

4 丁贊;;信用卡操作風(fēng)險(xiǎn)管理探討[J];廣西金融研究;2006年03期

5 阿里·薩馬德汗;阿明·萊茵貝;斯特凡·勤布萊韋克;張曉樸;羅迅;;操作風(fēng)險(xiǎn)管理的一些基本問(wèn)題[J];銀行家;2006年06期

6 李夢(mèng)一;石英杰;;保險(xiǎn)——操作風(fēng)險(xiǎn)管理的創(chuàng)新工具[J];經(jīng)濟(jì)師;2006年07期

7 柳堯芝;;中國(guó)保險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理[J];河北金融;2006年10期

8 李永普;;銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的幾個(gè)誤區(qū)[J];河北企業(yè);2006年08期

9 孫威;;淺議我國(guó)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀[J];西安金融;2007年05期

10 任輝;;芻議我國(guó)銀行業(yè)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理[J];云南財(cái)貿(mào)學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2007年01期

中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前2條

1 藺捷;;商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理和法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究[A];2008全國(guó)博士生學(xué)術(shù)論壇（國(guó)際法）論文集——國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際環(huán)境法分冊(cè)[C];2008年

2 周青;;中國(guó)特色社會(huì)主義金融監(jiān)管體制創(chuàng)新研究——轉(zhuǎn)軌時(shí)期我國(guó)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新研究[A];“中國(guó)特色社會(huì)主義行政管理體制”研討會(huì)暨中國(guó)行政管理學(xué)會(huì)第20屆年會(huì)論文集[C];2010年

中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 卓群;應(yīng)重視操作風(fēng)險(xiǎn)管理[N];金融時(shí)報(bào);2003年

2 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì) 農(nóng)總行風(fēng)險(xiǎn)管理部編譯;操作風(fēng)險(xiǎn)管理的穩(wěn)健原則[N];中國(guó)城鄉(xiāng)金融報(bào);2011年

3 特約嘉賓 談儒勇 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)現(xiàn)代金融研究中心副教授;加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理是銀行實(shí)現(xiàn)安全經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵[N];中國(guó)城鄉(xiāng)金融報(bào);2012年

4 記者 韓雪萌;銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理面臨挑戰(zhàn)[N];金融時(shí)報(bào);2005年

5 采訪嘉賓：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管一部主任 閻慶民 主持人：本報(bào)記者 韓雪萌;如何應(yīng)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理[N];金融時(shí)報(bào);2005年

6 本報(bào)記者 何曉林;學(xué)習(xí)貫徹《指引》 全面推進(jìn)操作風(fēng)險(xiǎn)管理[N];中國(guó)城鄉(xiāng)金融報(bào);2007年

7 周萃;操作風(fēng)險(xiǎn)管理：尋求制衡點(diǎn)[N];金融時(shí)報(bào);2007年

8 李嵐;新挑戰(zhàn)：讓操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系符合國(guó)情[N];金融時(shí)報(bào);2007年

9 巴曙松;正視風(fēng)險(xiǎn)管理中的“軟肋”[N];上海金融報(bào);2006年

10 黃麗珠;從價(jià)值創(chuàng)造的角度看風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理[N];金融時(shí)報(bào);2008年

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前3條

1 張運(yùn)鵬;商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的制度性研究[D];財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所;2010年

2 張新福;我國(guó)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];天津大學(xué);2007年

3 周宇梅;中國(guó)保險(xiǎn)公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 尹向東;中國(guó)建設(shè)銀行湖南省分行操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];湖南大學(xué);2009年

2 裴偉義;中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];華中科技大學(xué);2009年

3 王曉靜;石嘴山銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];西北大學(xué);2012年

4 關(guān)穎;北京銀行長(zhǎng)沙分行操作風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化[D];中南大學(xué);2014年

5 陳之瑜;基于內(nèi)部控制的我國(guó)商業(yè)很行操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];復(fù)旦大學(xué);2014年

6 李田莉;基于風(fēng)險(xiǎn)文化視角的我國(guó)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];中國(guó)海洋大學(xué);2015年

7 張鵬;資本監(jiān)管新框架下A銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];中國(guó)海洋大學(xué);2015年

8 翟文彬;ZX銀行日照分行會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué);2016年

9 王娟娟;中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行H分行柜面操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];安徽大學(xué);2016年

10 查顯珠;徽商銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];安徽大學(xué);2016年

  本文關(guān)鍵詞：Z公司陽(yáng)光私募基金操作風(fēng)險(xiǎn)管理策略研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：255398