本文關(guān)鍵詞：Z公司陽光私募基金操作風(fēng)險管理策略研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：我國私募基金行業(yè)已經(jīng)發(fā)展了十余年,但最終陽光化成為陽光私募基金也不到三年時間,相比國外在基金管理方面仍然有較大差距。特別是操作風(fēng)險管理方面,多次出現(xiàn)由操作風(fēng)險使陽光私募基金進(jìn)入危機(jī)或清算。導(dǎo)致了陽光私募基金行業(yè)一直存在不小的問題,急需建立操作風(fēng)險管理體系。本文作者深入Z公司內(nèi)部,研究了其所管理的陽光私募基金及公司操作風(fēng)險管理現(xiàn)狀;再采用理論與實踐結(jié)合的方式,利用現(xiàn)有的操作風(fēng)險管理理論和策略,分析了Z公司操作風(fēng)險管理問題;最后用操作風(fēng)險管理的理論和策略,重塑Z公司組織架構(gòu),并建立適合其經(jīng)營目標(biāo)的操作風(fēng)險管理體系。此操作風(fēng)險管理體系又分四個子體系,包括識別體系、度量體系、控制體系和報告體系。并以開放式的管理體系,不斷完善公司制度和規(guī)范,積極應(yīng)對各種操作風(fēng)險,提高操作風(fēng)險管理的前瞻性。通過對Z公司操作風(fēng)險的分析可以得出:陽光私募基金也要建立自己的操作風(fēng)險管理體系,體現(xiàn)對操作風(fēng)險的重視,提高員工對操作風(fēng)險的意識,保持職業(yè)操守,最終獲得投資者和客戶的信任,提升公司的價值。
【關(guān)鍵詞】：陽光私募基金 操作風(fēng)險 管理策略
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 中文摘要3-4
• 英文摘要4-7
• 1 緒論7-10
• 1.1 研究背景7-8
• 1.2 研究目的及意義8-9
• 1.3 論文框架9-10
• 2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及理論基礎(chǔ)10-19
• 2.1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀10-12
• 2.1.1 國外研究現(xiàn)狀10-11
• 2.1.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀11-12
• 2.2 陽光私募基金概述12-13
• 2.2.1 陽光私募基金定義12
• 2.2.2 陽光私募基金運(yùn)作模式12-13
• 2.3 操作風(fēng)險及管理策略概述13-19
• 2.3.1 操作風(fēng)險的定義13
• 2.3.2 操作風(fēng)險的分類、界定13
• 2.3.3 操作風(fēng)險的管理策略13-19
• 3 Z公司陽光私募基金及操作風(fēng)險管理現(xiàn)狀19-26
• 3.1 Z公司概況19-20
• 3.1.1 公司團(tuán)隊介紹19-20
• 3.1.2 公司的優(yōu)勢、發(fā)展愿景和發(fā)展戰(zhàn)略20
• 3.2 Z公司陽光私募基金概況20-21
• 3.3 Z公司陽光私募基金操作風(fēng)險管理現(xiàn)狀21-25
• 3.3.1 風(fēng)控組織架構(gòu)22
• 3.3.2 公司規(guī)章制度及執(zhí)行情況22-24
• 3.3.3 投資研究操作流程及現(xiàn)狀24
• 3.3.4 交易部操作流程及現(xiàn)狀24-25
• 3.4 總結(jié)25-26
• 4 Z公司陽光私募基金操作風(fēng)險管理的問題分析26-33
• 4.1 風(fēng)控委和風(fēng)控部不獨(dú)立26
• 4.2 管理制度不完善26-29
• 4.2.1 操作風(fēng)險管理制度不健全27
• 4.2.2 《風(fēng)控制度》、《員工管理制度》等制度不健全27-28
• 4.2.3 《交易部管理制度》缺失28-29
• 4.2.4 《股票池及核心股票池管理制度》缺失29
• 4.2.5 《文件管理制度》缺失29
• 4.3 操作風(fēng)險意識不足29-30
• 4.4 操作風(fēng)險控制不力30-31
• 4.5 信息溝通不暢31
• 4.6 人力資源管理較差31-32
• 4.7 分析總結(jié)32-33
• 5 Z公司操作風(fēng)險管理策略及措施33-43
• 5.1 指導(dǎo)思想和設(shè)計原則33-34
• 5.1.1 指導(dǎo)思想33
• 5.1.2 設(shè)計原則33-34
• 5.2 Z公司操作風(fēng)險管理改進(jìn)措施34-43
• 5.2.1 重塑組織框架34-35
• 5.2.2 建立操作風(fēng)險識別體系35-36
• 5.2.3 建立操作風(fēng)險度量體系36-39
• 5.2.4 建立操作風(fēng)險控制體系39-41
• 5.2.5 建立操作風(fēng)險報告體系41-43
• 6 結(jié)論43-44
• 致謝44-45
• 參考文獻(xiàn)45-47
• 附錄：Z公司交易部管理制度47-49

【相似文獻(xiàn)】

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