本文關(guān)鍵詞：論證券交易所股票上市決定權(quán)，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《湘潭大學(xué)》 2009年

論證券交易所股票上市決定權(quán)

吳宏  

【摘要】： 證券交易所是有組織的進(jìn)行證券集中交易的場(chǎng)所和證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者,居于證券交易的樞紐和核心地位。證券交易所是證券市場(chǎng)中最主要的自律組織,特別是以證券交易所上市決定權(quán)的歸位使得我國(guó)理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)證券交易所相關(guān)問(wèn)題的討論再次掀起熱潮。雖然監(jiān)管者、證券交易所還有學(xué)者們都已經(jīng)注意到我國(guó)證券交易所目前定位及職能存在的這些問(wèn)題,并且也從多個(gè)角度進(jìn)行了分析,但這些分析多側(cè)重于交易所存在問(wèn)題的原因分析,而對(duì)于今后我國(guó)證券交易所股票上市決定權(quán)應(yīng)該如何定位、如何行使、如何改革、如何構(gòu)建其應(yīng)有的市場(chǎng)監(jiān)管體系則論述不多。實(shí)際上,證券公司上市決定權(quán)從根本上涉及一個(gè)公權(quán)力和私權(quán)利區(qū)分的問(wèn)題。權(quán)力(利)的側(cè)重點(diǎn)不同,對(duì)證券公司上市的效果所產(chǎn)生的影響也不同。本文從證券交易所股票上市決定權(quán)的歷史演變出發(fā),提出證券交易所股票上市決定權(quán)就是指證券交易所決定上市公司能否上市以及上市公司由于不符合持續(xù)上市標(biāo)準(zhǔn)而暫停上市交易和終止上市交易的權(quán)力,具有權(quán)利與權(quán)力雙重屬性、強(qiáng)制性、可控性三個(gè)特征,從根本上講是一種建立在私權(quán)基礎(chǔ)上的帶有公權(quán)色彩的“準(zhǔn)民事契約權(quán)”,從而以此為支點(diǎn)對(duì)證券交易所上市決定權(quán)的行使以及相對(duì)人如何尋求救濟(jì)做了論述,借鑒了美國(guó)證券交易所的經(jīng)驗(yàn)和做法對(duì)我國(guó)證券交易所上市決定權(quán)存在的問(wèn)題提出了一些建議。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：湘潭大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

摘要4-5

ABSTRACT5-8

第1章 緒論8-11

1.1 研究背景及意義8-9

1.2 文獻(xiàn)綜述9-10

1.3 結(jié)構(gòu)安排10-11

第2章 股票上市決定權(quán)分配在我國(guó)的歷史演變11-14

2.1 區(qū)域試點(diǎn)階段的證券市場(chǎng)與股票上市決定權(quán)分配11

2.2 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一行使股票上市決定權(quán)時(shí)期11-13

2.3 證券交易所行使股票上市決定權(quán)的時(shí)期13-14

第3章 股票上市決定權(quán)的界定14-19

3.1 證券交易所股票上市決定權(quán)的含義14-15

3.2 證券交易所股票上市決定權(quán)的內(nèi)容15-16

3.3 證券交易所股票上市決定權(quán)的特征16-19

3.3.1 證券交易所股票上市決定權(quán)具有權(quán)利與權(quán)力雙重屬性16-17

3.3.2 證券交易所股票上市決定權(quán)具有強(qiáng)制性17-18

3.3.3 證券交易所股票上市決定權(quán)具有受控性18-19

第4章 證交所股票上市決定權(quán)的來(lái)源以及權(quán)力的性質(zhì)19-24

4.1 權(quán)力來(lái)源19-21

4.1.1 法律法規(guī)的授權(quán)19-20

4.1.2 證監(jiān)會(huì)的特別授權(quán)20

4.1.3 證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定及上市協(xié)議的約定20-21

4.2 權(quán)力性質(zhì)21-24

4.2.1 私權(quán)說(shuō)21-22

4.2.2 公權(quán)說(shuō)22

4.2.3 本文觀點(diǎn)：證券交易所股票上市決定權(quán)是一種“準(zhǔn)民事契約權(quán)”22-24

第5章 證券交易所股票上市決定權(quán)的行使與相對(duì)人的救濟(jì)24-30

5.1 證券交易所股票上市決定權(quán)的行使條件24-26

5.2 證券交易所上市決定權(quán)行使程序26-27

5.2.1 普通程序26-27

5.2.2 特別程序27

5.3 相對(duì)人的救濟(jì)27-30

5.3.1 發(fā)行人和上市公司在證券交易所的內(nèi)部救濟(jì)27

5.3.2 投資者的救濟(jì)27-28

5.3.3 股票上市決定權(quán)行使的司法審查問(wèn)題28-30

總結(jié)與展望30-31

參考文獻(xiàn)31-33

致謝33-34

攻讀碩士學(xué)位期間公開(kāi)發(fā)表的論文34

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本文編號(hào)：136724