我國(guó)保薦機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建與運(yùn)用研究
本文關(guān)鍵詞:股票發(fā)行制度改革對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響——兼論通道制之利弊,,由筆耕文化傳播整理發(fā)布。
《湖南大學(xué)》 2005年
我國(guó)保薦機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建與運(yùn)用研究
栗山
【摘要】:2004年2月1日《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的正式施行標(biāo)志著我國(guó)內(nèi)地保薦人制度已初具雛形。2005年1月1日運(yùn)行了三年多的證券發(fā)行通道制被正式廢止,保薦機(jī)構(gòu)推薦企業(yè)上市的保薦人制度開始全面實(shí)施。我國(guó)上市保薦制度設(shè)立了對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記制度,明確了保薦責(zé)任和保薦期限,建立了監(jiān)管部門對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人施行責(zé)任追究的監(jiān)管機(jī)制。其目的在于落實(shí)證券公司等中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的責(zé)任,使中介機(jī)構(gòu)切實(shí)發(fā)揮對(duì)上市公司質(zhì)量的約束功能,從而起到提高上市公司質(zhì)量和促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的積極作用。要使保薦人制度在我國(guó)證券市場(chǎng)上達(dá)到預(yù)期的實(shí)施效果,做好保薦機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)工作是十分必要的。為此,本文基于對(duì)我國(guó)內(nèi)地保薦人制度的研究,以管理理論為指導(dǎo),在借鑒企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)理論與方法、國(guó)內(nèi)外法規(guī)條例和國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究成果的基礎(chǔ)上對(duì)保薦機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了構(gòu)建。最后,通過中信證券等十家樣本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的運(yùn)用進(jìn)行了實(shí)例說明。 保薦機(jī)構(gòu)是從事保薦業(yè)務(wù)的綜合類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),它在我國(guó)內(nèi)地保薦人制度中充當(dāng)著重要角色,其能否健康的運(yùn)作直接關(guān)系到我國(guó)內(nèi)地保薦人制度成功實(shí)施與否。因此,構(gòu)建我國(guó)保薦機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系就具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。構(gòu)建保薦機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的有益補(bǔ)充。它有助于監(jiān)管部門對(duì)保薦機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的把握,保證保薦行業(yè)的規(guī)范運(yùn)作,從而確保保薦制度的有效實(shí)施;它有助于保薦機(jī)構(gòu)培養(yǎng)誠(chéng)信自律意識(shí),打造自身品牌,促使保薦機(jī)構(gòu)的良性競(jìng)爭(zhēng)。保薦機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建將促進(jìn)整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,為提高上市公司質(zhì)量,保護(hù)投資者利益發(fā)揮其重要作用。
【關(guān)鍵詞】:
【學(xué)位授予單位】:湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】:碩士
【學(xué)位授予年份】:2005
【分類號(hào)】:F832.51
【目錄】:
下載全文 更多同類文獻(xiàn)
CAJ全文下載
(如何獲取全文? 歡迎:購(gòu)買知網(wǎng)充值卡、在線充值、在線咨詢)
CAJViewer閱讀器支持CAJ、PDF文件格式
【參考文獻(xiàn)】
中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條
1 夏新平,李永強(qiáng),張威;企業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系的演進(jìn)[J];商業(yè)研究;2003年24期
2 張宗新,梁化軍,焦志常;基于價(jià)值時(shí)序動(dòng)態(tài)的證券公司價(jià)值評(píng)價(jià)方法[J];財(cái)經(jīng)研究;2003年05期
3 陳新國(guó),周耀輝,唐正科;投資銀行核心競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)與培育[J];財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐;2003年02期
4 河南金融管理干部學(xué)院課題組;我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量與評(píng)價(jià)研究[J];河南金融管理干部學(xué)院學(xué)報(bào);2001年05期
5 靳景玉,毛躍一,張永鵬;股票發(fā)行制度改革對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響——兼論通道制之利弊[J];經(jīng)濟(jì)體制改革;2003年04期
6 田軍;我國(guó)證券公司治理的制約因素與績(jī)效評(píng)價(jià)[J];經(jīng)濟(jì)問題;2002年02期
7 虞妙娟;構(gòu)建證券公司經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)體系[J];金融理論與實(shí)踐;2000年04期
8 徐愛榮;證券公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)[J];上海金融高等�?茖W(xué)校學(xué)報(bào);2001年03期
9 楊念梅,劉春華;證券商購(gòu)并效益綜合評(píng)價(jià)研究[J];江西社會(huì)科學(xué);2001年10期
10 樊宏;基于DEA模型的我國(guó)證券公司評(píng)價(jià)方法及應(yīng)用[J];數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究;2002年04期
【共引文獻(xiàn)】
中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條
1 胡斌;;高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制[J];安徽電氣工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào);2006年02期
2 黃平;財(cái)務(wù)管理發(fā)展若干問題探討[J];安徽廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào);2002年02期
3 龔明曉,鳳秀錦;論企業(yè)組織形式對(duì)高新技術(shù)的適應(yīng)[J];華東冶金學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2000年01期
4 章鐵生;企業(yè)財(cái)務(wù)危機(jī)預(yù)測(cè)模型研究綜述[J];安徽工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2002年03期
5 李剛;;完善企業(yè)管理與構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系[J];北方經(jīng)濟(jì);2006年12期
6 王小萍;建立有效的激勵(lì)機(jī)制為企業(yè)發(fā)展提供動(dòng)力[J];包鋼科技;2004年02期
7 王建民;;企業(yè)管理創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系研究[J];北京市經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào);2006年01期
8 王瑩;曲立;;基于DEA方法的民辦高校競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)實(shí)證研究[J];北京信息科技大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版);2012年02期
9 呂博;海峽兩岸《會(huì)計(jì)法》、《商業(yè)會(huì)計(jì)法》比較研究[J];北京工商大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2003年02期
10 孟曉敏;高校要發(fā)展 管理要?jiǎng)?chuàng)新——新時(shí)期高校行政管理創(chuàng)新之初探[J];北京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2001年03期
中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條
1 樊宏;林健;;中國(guó)物流上市公司內(nèi)在價(jià)值評(píng)價(jià)與分析——基于DEA的實(shí)證研究[A];“珠江三角洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展與流通現(xiàn)代化”大型理論研討會(huì)論文集[C];2005年
2 黃明海;;關(guān)于我國(guó)證券公司治理結(jié)構(gòu)問題的探討[A];第三屆廣西青年學(xué)術(shù)年會(huì)論文集(社會(huì)科學(xué)篇)[C];2004年
3 趙景亮;李清;劉昕;陳禹六;;企業(yè)綜合評(píng)價(jià)支撐平臺(tái)工具研究[A];先進(jìn)制造技術(shù)論壇暨第三屆制造業(yè)自動(dòng)化與信息化技術(shù)交流會(huì)論文集[C];2004年
4 劉朝暉;;內(nèi)部控制的滿意度分析[A];中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)2009年度全國(guó)“內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制體系建設(shè)”理論研討暨經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)三等獎(jiǎng)?wù)撐膮R編[C];2009年
5 李亞衛(wèi);;基于因子分析法的軍工科研單位財(cái)務(wù)狀況綜合評(píng)價(jià)[A];大型國(guó)有企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)管理熱點(diǎn)與難點(diǎn)專題研討會(huì)論文集[C];2004年
6 朱明秀;;三維價(jià)值驅(qū)動(dòng)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系[A];中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)2007年學(xué)術(shù)年會(huì)論文集(中冊(cè))[C];2007年
7 黃世英;秦學(xué)志;;后金融危機(jī)時(shí)代企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)研究——基于社會(huì)責(zé)任[A];中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)委員會(huì)2009年學(xué)術(shù)年會(huì)論文集[C];2009年
8 王巍;馮英浚;黃祎;;“以人為本”的管理效益問題研究的一個(gè)新途徑——管理有效性[A];第九屆中國(guó)管理科學(xué)學(xué)術(shù)年會(huì)論文集[C];2007年
9 樊宏;林健;;中國(guó)物流上市公司內(nèi)在價(jià)值評(píng)價(jià)與分析——基于DEA的實(shí)證研究[A];珠江三角洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展與流通現(xiàn)代化研討會(huì)論文集[C];2005年
10 姚王信;任志芬;苑澤明;;融資目的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露:兼談XBRL的相關(guān)應(yīng)用[A];第十屆全國(guó)會(huì)計(jì)信息化年會(huì)論文集[C];2011年
中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條
1 張秋來;利益相關(guān)者管理對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響研究[D];華中科技大學(xué);2011年
2 馬丹丹;地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管研究[D];蘭州大學(xué);2011年
3 劉榮坤;基于認(rèn)知的企業(yè)信息化績(jī)效評(píng)價(jià)模型研究[D];山東大學(xué);2011年
4 薛琳;基于生命周期的企業(yè)戰(zhàn)略業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)研究[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2011年
5 白俊峰;代建項(xiàng)目過程績(jī)效評(píng)價(jià)及管理績(jī)效改善研究[D];天津大學(xué);2010年
6 袁宏川;建設(shè)工程合同管理績(jī)效評(píng)價(jià)與分析[D];西安建筑科技大學(xué);2011年
7 殷青偉;員工績(jī)效評(píng)價(jià)的理論與系統(tǒng)研究[D];天津大學(xué);2012年
8 鐘文;國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2011年
9 朱碧新;基于EVA理論的中央企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D];中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué);2011年
10 高興野;吉林省小企業(yè)生成發(fā)展機(jī)理研究[D];東北師范大學(xué);2011年
中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條
1 胡鑫;我國(guó)保薦人制度探析[D];華東政法大學(xué);2010年
2 楊平娥;種業(yè)上市公司財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D];山東農(nóng)業(yè)大學(xué);2010年
3 李楠;我國(guó)公辦高校財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)體系構(gòu)建[D];哈爾濱工程大學(xué);2009年
4 翟秀林;D超市績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D];遼寧工程技術(shù)大學(xué);2009年
5 賀惠;基于戰(zhàn)略業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的股票期權(quán)激勵(lì)機(jī)制研究[D];長(zhǎng)沙理工大學(xué);2010年
6 徐金泉;基于利益相關(guān)者治理的績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D];中國(guó)海洋大學(xué);2010年
7 王連升;施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施[D];中國(guó)海洋大學(xué);2010年
8 魯建英;T港人才資源發(fā)展戰(zhàn)略研究[D];大連海事大學(xué);2010年
9 宋美聰;基于EVA的人力資本績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D];武漢科技大學(xué);2010年
10 張曉梅;云南煙草工業(yè)企業(yè)對(duì)指標(biāo)體系優(yōu)化研究[D];昆明理工大學(xué);2010年
【二級(jí)參考文獻(xiàn)】
中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條
1 王慶芳,周子劍;EVA:價(jià)值評(píng)估與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的理論探討[J];當(dāng)代財(cái)經(jīng);2001年10期
2 楊玉環(huán);違反證券信息公開原則民事責(zé)任之研究[J];當(dāng)代法學(xué);2001年02期
3 馮果,羅小洋;二板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范的若干法律思考——兼評(píng)送審中的《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》及《實(shí)施細(xì)則》[J];法學(xué)評(píng)論;2001年02期
4 張福翔;判斷決策單元DEA有效性的一種新方法[J];系統(tǒng)工程;2001年05期
5 宋海林,巴威;對(duì)我國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)狀況的總體監(jiān)測(cè)與政策建議[J];管理世界;2001年02期
6 劉全洲,王瑩;企業(yè)價(jià)值及其評(píng)估方法研究[J];貴州財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào);1999年04期
7 趙勇,朱武祥;上市公司兼并收購(gòu)可預(yù)測(cè)性[J];經(jīng)濟(jì)研究;2000年04期
8 陳曉,江東;股權(quán)多元化、公司業(yè)績(jī)與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性[J];經(jīng)濟(jì)研究;2000年08期
9 劉芍佳,從樹海;創(chuàng)值論及其對(duì)企業(yè)績(jī)效的評(píng)估[J];經(jīng)濟(jì)研究;2002年07期
10 張?zhí)煳?呂博;兩岸三地上市公司信息披露制度比較研究[J];四川會(huì)計(jì);2001年04期
【相似文獻(xiàn)】
中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條
1 王國(guó)剛;深化股票發(fā)行制度改革落實(shí)保薦人制度[J];金融信息參考;2003年08期
2 周國(guó)林;保薦人制度下的投資銀行[J];南方金融;2004年03期
3 王順明;;完善我國(guó)證券發(fā)行保薦人制度的思考[J];法制與社會(huì);2009年27期
4 徐柳;張濤濤;;股票發(fā)行上市保薦人制度淺析[J];法制與經(jīng)濟(jì)(下旬);2010年09期
5 陳靜;;保薦人法律地位初探[J];當(dāng)代經(jīng)理人(中旬刊);2006年21期
6 劉朝暉;;香港保薦人制度的持續(xù)改革及對(duì)完善內(nèi)地保薦制度的啟示[J];特區(qū)經(jīng)濟(jì);2006年05期
7 鄭磊;;根治欺詐為何決心難下[J];董事會(huì);2011年05期
8 余洋;;淺析保薦人制度的實(shí)施對(duì)我國(guó)證券發(fā)行制度的影響[J];財(cái)政監(jiān)督;2004年11期
9 黃冬萍;應(yīng)審慎看待上市保薦制度[J];哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2004年06期
10 李文;左軍;;中國(guó)A股發(fā)行制度變遷的理論分析[J];現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè);2008年13期
中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條
1 ;[N];國(guó)際金融報(bào);2003年
2 本報(bào)記者李巧寧;[N];證券時(shí)報(bào);2003年
3 本報(bào)記者 莫菲 汪濤;[N];21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道;2003年
4 周海燕 刁志勛;[N];中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào);2004年
5 聯(lián)合證券 婁家杭;[N];證券時(shí)報(bào);2003年
6 ;[N];中國(guó)證券報(bào);2002年
7 李建勇 劉朝暉;[N];中國(guó)證券報(bào);2003年
8 周到;[N];經(jīng)濟(jì)參考報(bào);2004年
9 熊凌;[N];中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào);2004年
10 陳崢嶸;[N];證券日?qǐng)?bào);2003年
中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前4條
1 吳松諺;深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要運(yùn)行制度研究[D];云南大學(xué);2011年
2 王力;中國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行制度研究[D];中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院;2001年
3 黃先可;我國(guó)創(chuàng)業(yè)資本系統(tǒng)制度研究[D];天津大學(xué);2011年
4 瞿筆玄;中國(guó)創(chuàng)業(yè)板IPO制度改革研究[D];遼寧大學(xué);2013年
中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條
1 徐慧;保薦人法律責(zé)任探析[D];華東政法大學(xué);2011年
2 李寶順;保薦人制度研究[D];吉林財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年
3 吳凡;我國(guó)上市保薦人制度研究[D];東北師范大學(xué);2011年
4 陳軒;論我國(guó)保薦人制度的完善[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2013年
5 黃海榕;論我國(guó)保薦人制度的完善[D];吉林財(cái)經(jīng)大學(xué);2013年
6 楊麗萍;我國(guó)保薦人職責(zé)制度研究[D];中央民族大學(xué);2013年
7 張?jiān)述?我國(guó)保薦人法律責(zé)任問題研究[D];東北師范大學(xué);2013年
8 胡鑫;我國(guó)保薦人制度探析[D];華東政法大學(xué);2010年
9 王相文;論保薦人[D];華東政法大學(xué);2010年
10 肖奕;我國(guó)證券保薦人制度完善的法律問題研究[D];湖南大學(xué);2010年
本文關(guān)鍵詞:股票發(fā)行制度改革對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響——兼論通道制之利弊,由筆耕文化傳播整理發(fā)布。
本文編號(hào):108893
本文鏈接:http://sikaile.net/jingjilunwen/jinrongzhengquanlunwen/108893.html