本文關(guān)鍵詞：對(duì)我國(guó)股票發(fā)行上市審核制度的研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《東南大學(xué)》 2006年

對(duì)我國(guó)股票發(fā)行上市審核制度的研究

唐濤  

【摘要】： 股票發(fā)行上市審核制度是股票市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度之一,其作用舉足輕重。股票發(fā)行上市審核制度合理與否,不僅直接關(guān)系到證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展,而且還直接影響到投資者的信心。在各個(gè)國(guó)家不同的市場(chǎng)發(fā)展階段,發(fā)行制度都經(jīng)歷了一個(gè)不斷探索與逐漸完善的過(guò)程。由于我國(guó)股票市場(chǎng)具有“新興加轉(zhuǎn)軌”的特征,其發(fā)行上市審核制度因此具有了一定的特殊作用及特殊影響,這是造成我國(guó)股票市場(chǎng)現(xiàn)狀的決定性因素,也是造成股票市場(chǎng)制度性和結(jié)構(gòu)性缺陷的根源之一。本文通過(guò)借鑒海外主要市場(chǎng)股票發(fā)行上市審核制度及其變革的經(jīng)驗(yàn)和啟示,同時(shí)回顧我國(guó)股票發(fā)行上市審核制度的演變發(fā)展過(guò)程,以比較研究的方法,分析我國(guó)股票發(fā)行上市審核制度所發(fā)揮的作用與所導(dǎo)致的問(wèn)題及其根源、并提出相關(guān)改革思路和措施,本文將有助于我國(guó)證券市場(chǎng)的制度性改革和市場(chǎng)化改革,從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)股市的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。 本文在比較分析的基礎(chǔ)上提出以下幾個(gè)主要觀點(diǎn): 1.股票發(fā)行上市審核制度是股票市場(chǎng)的基礎(chǔ)性制度之一,在股票市場(chǎng)制度中居于核心地位。審核體制(發(fā)行審核權(quán)與上市審核權(quán)在不同機(jī)構(gòu)之間的安排)與審核原則(注冊(cè)制還是核準(zhǔn)制、實(shí)質(zhì)審核還是形式審核)是發(fā)行上市審核制度的兩個(gè)關(guān)鍵內(nèi)容。 2.我國(guó)股票發(fā)行上市審核制度具有“發(fā)行上市審核一體化”(即強(qiáng)制上市制度)和“發(fā)行審核以實(shí)質(zhì)審核為主”兩大特點(diǎn)。以實(shí)質(zhì)審核為主的核準(zhǔn)制(包括此前的審批制)導(dǎo)致發(fā)行審核效率低下,其后果是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的破壞。 3.完善我國(guó)股票發(fā)行上市審核制度,首先是建立適應(yīng)多層次資本市場(chǎng)體系的發(fā)行上市審核體制,分離發(fā)行、上市審核權(quán)并實(shí)現(xiàn)“上市市場(chǎng)化”;其次是逐步推動(dòng)股票發(fā)行核準(zhǔn)制向注冊(cè)制的改變,實(shí)現(xiàn)“發(fā)行注冊(cè)化”,為培育和強(qiáng)化股票發(fā)行的市場(chǎng)化基本約束和自我調(diào)節(jié)機(jī)制創(chuàng)造條件。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：東南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

摘要4-5

ABSTRACT5-9

第一章 序論9-13

1.1 問(wèn)題的提出9-10

1.2 本文的研究思路與研究方法10

1.2.1 研究思路10

1.2.2 研究方法10

1.3 涉及本文的主要概念界定10-11

1.4 本文的創(chuàng)新之處與局限11

1.4.1 創(chuàng)新之處11

1.4.2 局限11

1.5 本文的結(jié)構(gòu)安排11-13

第二章 相關(guān)文獻(xiàn)與理論評(píng)述13-21

2.1 證券市場(chǎng)監(jiān)管理論13-14

2.2 證券發(fā)行上市審核模式14-17

2.2.1 注冊(cè)制14-15

2.2.2 核準(zhǔn)制15-16

2.2.3 注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的區(qū)別16

2.2.4 上市審核模式16-17

2.3 專家學(xué)者有關(guān)文獻(xiàn)理論與評(píng)述17-19

2.4 本章結(jié)論19-21

第三章 股票發(fā)行上市審核制度的重要作用21-24

3.1 發(fā)行上市審核制度的重要性21-22

3.1.1 發(fā)行上市制度是股票市場(chǎng)制度之關(guān)鍵內(nèi)容21-22

3.1.2 發(fā)行上市審核制度是發(fā)行上市制度之核心22

3.2 發(fā)行審核與上市審核之關(guān)系22-24

3.2.1 發(fā)行是上市前提，發(fā)行審核先于上市審核23

3.2.2 上市并非發(fā)行主要目的，已發(fā)行股票未必上市23

3.2.3 發(fā)行審核具有強(qiáng)制性，，上市審核不具有強(qiáng)制性23-24

第四章 我國(guó)股票發(fā)行上市審核制度的變遷與評(píng)價(jià)24-37

4.1 我國(guó)股票發(fā)行上市審核制度的變遷24-31

4.1.1 我國(guó)股市的規(guī)模24-25

4.1.2 發(fā)行上市審核體制25-26

4.1.3 審批制26-28

4.1.4 核準(zhǔn)制28-31

4.2 我國(guó)發(fā)行上市審核制度的特點(diǎn)31

4.3 我國(guó)發(fā)行上市審核制度的作用31-32

4.4 我國(guó)發(fā)行審核制度存在的問(wèn)題及原因32-37

4.4.1 發(fā)行審核制度存在的問(wèn)題32-34

4.4.2 原因分析34-37

第五章 境外主要市場(chǎng)股票發(fā)行上市審核制度的經(jīng)驗(yàn)37-44

5.1 境外主要股票市場(chǎng)概況37-40

5.1.1 發(fā)行審核大多由政府主管機(jī)構(gòu)執(zhí)行，以注冊(cè)制為主38-39

5.1.2 上市審核由交易所執(zhí)行，以形式審核為主39-40

5.2 發(fā)行審核發(fā)展趨勢(shì)40-42

5.2.1 對(duì)于發(fā)行審核，設(shè)立專門政府主管機(jī)構(gòu)是主流40-41

5.2.2 對(duì)于上市審核，交易所保留上市審核權(quán)、政府主管機(jī)構(gòu)保留否決權(quán)是主流41-42

5.3 經(jīng)驗(yàn)及啟示42-44

5.3.1 “發(fā)行注冊(cè)化”是市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)42

5.3.2 “上市市場(chǎng)化”是形成良好市場(chǎng)機(jī)制的需要42-44

第六章 完善我國(guó)股票發(fā)行上市審核制度的思路44-50

6.1 分離發(fā)行、上市審核權(quán)，實(shí)現(xiàn)“上市市場(chǎng)化”44-45

6.1.1 分離發(fā)行審核權(quán)和上市審核權(quán)44

6.1.2 實(shí)現(xiàn)“上市市場(chǎng)化”44-45

6.2 “發(fā)行注冊(cè)化”的核心地位與重要作用45-48

6.2.1 “發(fā)行注冊(cè)化”的核心地位45-46

6.2.2 “發(fā)行注冊(cè)化”的重要作用46-48

6.3 逐步過(guò)渡到注冊(cè)制48-50

6.3.1 過(guò)渡到注冊(cè)制的條件48

6.3.2 發(fā)行審核由核準(zhǔn)制過(guò)渡到注冊(cè)制48-50

第七章 結(jié)束語(yǔ)50-51

致謝51-52

參考文獻(xiàn)52-54

作者簡(jiǎn)介及在學(xué)期間發(fā)表的論文54

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