【摘要】：基礎(chǔ)設(shè)施一直以來被認為是一個國家的先導產(chǎn)業(yè),對于促進就業(yè)、改善民生以及拉動區(qū)域經(jīng)濟增長具有十分重要的作用,因此,基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)關(guān)系到整個國計民生的發(fā)展。這些行業(yè)一直以來被認為是典型的公營事業(yè),應(yīng)由國企壟斷經(jīng)營。而近年來,隨著中國城鎮(zhèn)化進程的不斷推進,基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域國企供應(yīng)難以滿足需求的問題日益凸顯,而且基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)大都需要龐大的資金作為支撐,地方政府債務(wù)累累,難以為繼。在此背景下,通過引入社會資本共同承建基礎(chǔ)設(shè)施的政府和社會資本合作模式(Public-Private Partnership,以下簡稱PPP)迎來了發(fā)展機遇,但在中國實際推行PPP模式過程中卻出現(xiàn)了“PPP過熱”問題,PPP過度投資、偽PPP項目頻發(fā)等問題嚴重阻礙了PPP模式在中國的順利推廣。我們通過實地調(diào)研,發(fā)現(xiàn)上級政府給予下級政府的“PPP考核指標”以及地方財政負擔問題是地方加速投資基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的重要推手。依據(jù)此分析思路,本文利用理論與實證相結(jié)合的分析方法,結(jié)合中國政治制度背景,探討晉升壓力、財政負擔對地方政府基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資的作用機制,為推動PPP項目順利運行提供理論與現(xiàn)實價值。具體而言,本文的研究內(nèi)容以及觀點分為以下幾個方面:第一,在基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)特征以及PPP模式適用性分析基礎(chǔ)上,進一步闡述基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推行PPP模式的特征化事實。本文結(jié)合基礎(chǔ)設(shè)施壟斷性、準公共物品以及外部性等行業(yè)特征,分析基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推行PPP模式的適用性表現(xiàn)。此外,本文利用財政部PPP數(shù)據(jù)庫,整理近7986起基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目,發(fā)現(xiàn)自2013年以來,中國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目趨于爆發(fā)式增長的態(tài)勢,并且呈現(xiàn)明顯的區(qū)域、行業(yè)等分布特征。第二,通過構(gòu)建數(shù)理模型的方式,理論分析晉升壓力、財政負擔對基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資的影響機制。首先,利用激勵理論來構(gòu)建經(jīng)濟學模型進行分析,探討政治晉升以及財政分權(quán)雙重激勵模式下地方政府的投資偏好行為,發(fā)現(xiàn)政治激勵下地方政府更加偏好于投資基礎(chǔ)設(shè)施等經(jīng)濟性公共品。其次,結(jié)合政治激勵下地方政府的投資偏好,構(gòu)建包含政府部門、生產(chǎn)部門以及PPP投資部門的三方博弈模型,理論分析晉升壓力、財政負擔對基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資的影響機制,發(fā)現(xiàn)晉升壓力越大、財政負擔越重,基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資也越大。第三,以財政部PPP項目庫為依據(jù),實證檢驗晉升壓力、財政負擔對基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資的作用機制。本文將利用2013-2017年市級面板數(shù)據(jù),實證檢驗晉升壓力、財政負擔對基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的影響機制。發(fā)現(xiàn)官員個人的晉升壓力以及地方政府的財政負擔均對基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資產(chǎn)生正向的推動作用。此外,對于中部地區(qū)而言,官員晉升的激勵更強,其晉升壓力對基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資具有顯著的正向作用。而對東部和西部地區(qū)而言,基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的投資增長更多源于地方政府財政負擔壓力。財政負擔顯著影響供水、污水處理、交通、垃圾處理等基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)的PPP投資,而官員晉升壓力顯著促進了交通、供水以及污水處理PPP項目投資。其中,晉升壓力、財政負擔對交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資的影響最強。進一步地,地方政府的政治動機推動了PPP新建項目的投資,但未對存量項目產(chǎn)生顯著影響。第四,探討規(guī)范PPP項目投資運行的創(chuàng)新路徑,為在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域順利推行PPP模式提供合理有效的政策建議。基于對晉升壓力、財政負擔影響基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資的理論及實證研究,在充分考慮中國國情的前提下,試圖從規(guī)范官員的投資行為、將PPP績效納入官員考核指標、防范PPP過度投資帶來的地方債風險、合理選擇PPP項目規(guī)模、避免PPP投資過度或不足等方面為基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的順利運行提供政策建議,從而為有關(guān)部門制定相關(guān)政策提供決策參考。本文可能在以下幾個方面有所創(chuàng)新:(1)本文從中國政治制度層面解釋了地方政府加速推動基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資的特征化事實,探討中國“PPP過熱”的深層次原因。(2)構(gòu)建包含政府部門、生產(chǎn)部門以及PPP投資部門的三方博弈模型,探討政治晉升、財政負擔對基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資的作用機制。(3)實證檢驗晉升壓力、財政負擔對基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資的影響機制。本文將運用城市面板數(shù)據(jù),在充分考慮行業(yè)異質(zhì)性、區(qū)域異質(zhì)性特征的基礎(chǔ)上,對基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資的驅(qū)動因素進行分析。(4)提出針對基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目順利運行的制度創(chuàng)新路徑。本文創(chuàng)新性地從規(guī)范地方政府官員推動PPP項目的行為、建立地方政府債務(wù)風險評估與防范機制以及形成與地方經(jīng)濟社會相匹配的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃與投資規(guī)模計劃等層面,提出規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目運行的政策建議,以期為PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的相關(guān)研究和實踐推進提供有益參考。
【學位授予單位】：浙江財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：D630;F812;F283
【圖文】：

數(shù)據(jù)來源：財政部 PPP 項目庫圖 2-9 基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項目操作階段分析可見，基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項目自 2013 年以來呈現(xiàn)爆發(fā)式 PPP 項目呈現(xiàn)非常明顯的區(qū)域、行業(yè)等分布特征。此外速的情況下，基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項目大部分卻仍處于識別階移交階段

【參考文獻】

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本文編號：2794109