本文關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)研究

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【摘要】：科技型中小企業(yè)已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量,其憑借著自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和靈活的運(yùn)行機(jī)制取得了優(yōu)異的成績(jī)。研發(fā)人員作為企業(yè)的核心技術(shù)人員,是科技型中小企業(yè)發(fā)展的核心力量和獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本保證。因此如何最大限度激發(fā)研發(fā)人員的積極性,為企業(yè)創(chuàng)造最大的效益已成為各個(gè)企業(yè)面臨的關(guān)鍵問題。激勵(lì)的方式有很多種,本文所研究的股權(quán)激勵(lì)具有長(zhǎng)期激勵(lì)效果,它將研發(fā)人員的利益與企業(yè)的利益聯(lián)系在一起,在改善公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)業(yè)績(jī)提升方面做出了巨大貢獻(xiàn)。本文的寫作旨在為我國(guó)科技型中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)實(shí)施提出些許有價(jià)值的參考和建議,為科技型中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施貢獻(xiàn)自己的力量。本文通過文獻(xiàn)研究、調(diào)查研究和實(shí)證分析的研究方法,對(duì)科技型中小企業(yè)研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行系統(tǒng)的分析。本文的研究?jī)?nèi)容包括理論研究、實(shí)證研究、結(jié)論建議三大部分。第一部分是理論研究,首先界定研究范疇,通過對(duì)研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)理論及研究動(dòng)態(tài)進(jìn)行了綜述,分析研究?jī)?nèi)容并構(gòu)造全文的研究框架,猜想研究結(jié)果；接著,基于研發(fā)的不確定性對(duì)科技型中小企業(yè)研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行了動(dòng)態(tài)博弈分析,分析影響股權(quán)激勵(lì)力度的相關(guān)因素。第二部分是實(shí)證研究,首先通過對(duì)科技型中小企業(yè)的高管和研發(fā)人員的調(diào)研,對(duì)我國(guó)科技型中小企業(yè)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的現(xiàn)狀、存在的問題、面臨的障礙和需要怎樣的政策配套等作了詳細(xì)的分析；然后結(jié)合理論與調(diào)研提出實(shí)證假設(shè),以創(chuàng)業(yè)板的科技型企業(yè)作為樣本數(shù)據(jù),分析股權(quán)激勵(lì)力度對(duì)企業(yè)績(jī)效和研發(fā)人員工作成果的影響效應(yīng)。第三部分是結(jié)論建議,結(jié)合調(diào)研和實(shí)證的結(jié)果,針對(duì)我國(guó)科技型中小企業(yè)研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施所面臨的諸多問題提出相關(guān)建議。通過系統(tǒng)研究,得出以下結(jié)論：1、在實(shí)證研究中得出股權(quán)激勵(lì)比例與企業(yè)的績(jī)效和研發(fā)人員的工作成果有正相關(guān)關(guān)系。股權(quán)激勵(lì)力度越大,股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施效果越好；2、從問卷調(diào)研和實(shí)地訪談中看出我國(guó)科技型中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施面臨的主要障礙有研發(fā)人員的績(jī)效的確立問題、相關(guān)配套政策不完善、股權(quán)激勵(lì)比例設(shè)置缺乏專業(yè)指導(dǎo)、企業(yè)股權(quán)稀釋領(lǐng)導(dǎo)人信心不足等。提出需要在合理范圍內(nèi)提高股權(quán)激勵(lì)比例；完善研發(fā)人員的績(jī)效考核體系；完善配套政策和法律環(huán)境；設(shè)立股權(quán)激勵(lì)咨詢機(jī)構(gòu)和理財(cái)機(jī)構(gòu)以及推進(jìn)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的建設(shè)等。
【關(guān)鍵詞】：股權(quán)激勵(lì) 科技型中小企業(yè) 研發(fā)人員 調(diào)研 激勵(lì)效應(yīng)
【學(xué)位授予單位】：西南交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F272.92;F276.44;F224.32
【目錄】：

• 摘要6-7
• abstract7-12
• 第1章 緒論12-24
• 1.1 研究背景意義12-13
• 1.2 股權(quán)激勵(lì)理論基礎(chǔ)13-15
• 1.2.1 激勵(lì)理論13
• 1.2.2 委托代理理論13-14
• 1.2.3 人力資本理論14
• 1.2.4 團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論14-15
• 1.2.5 博弈論15
• 1.3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀15-19
• 1.3.1 影響因素的研究16-17
• 1.3.2 激勵(lì)原則的研究17
• 1.3.3 股權(quán)激勵(lì)模式的研究17-18
• 1.3.4 股權(quán)激勵(lì)實(shí)施效果的研究18-19
• 1.3.5 股權(quán)激勵(lì)實(shí)施中盈余管理的行為19
• 1.4 股權(quán)激勵(lì)的法律基礎(chǔ)19-22
• 1.4.1 《公司法》和《證券法》19-20
• 1.4.2 上市公司股權(quán)激勵(lì)的規(guī)定20
• 1.4.3 高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的法律規(guī)定20-22
• 1.5 研究方法內(nèi)容及技術(shù)路線22-24
• 1.5.1 研究方法和內(nèi)容22-23
• 1.5.2 技術(shù)路線23-24
• 第2章 科技型中小企業(yè)研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)綜述24-31
• 2.1 科技型中小企業(yè)及其特征24-25
• 2.1.1 科技型中小企業(yè)的界定24
• 2.1.2 科技型中小企業(yè)的特征24-25
• 2.2 研發(fā)人員及其特征25-27
• 2.2.1 研發(fā)人員的界定25
• 2.2.2 研發(fā)人員的特征25-26
• 2.2.3 研發(fā)人員工作的需求26-27
• 2.3 科技型中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)基本要素27-31
• 2.3.1 激勵(lì)對(duì)象27
• 2.3.2 股權(quán)激勵(lì)模式27-29
• 2.3.3 股權(quán)激勵(lì)數(shù)量29
• 2.3.4 行權(quán)價(jià)格29-30
• 2.3.5 股權(quán)激勵(lì)的時(shí)間30
• 2.3.6 股票和購買資金來源30-31
• 第3章 研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)的動(dòng)態(tài)博弈分析31-35
• 3.1 博弈論的理論基礎(chǔ)31
• 3.1.1 概念31
• 3.1.2 博弈的基本要素31
• 3.2 科技型中小企業(yè)和研發(fā)人員的博弈分析31-32
• 3.3 最優(yōu)股權(quán)激勵(lì)模型32-35
• 3.3.1 模型的建立32-33
• 3.3.2 最優(yōu)決策求解33-34
• 3.3.3 結(jié)論分析34-35
• 第4章 科技型中小企業(yè)研發(fā)人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的調(diào)研分析35-42
• 4.1 調(diào)研目的35
• 4.2 調(diào)研問卷35-39
• 4.2.1 調(diào)研問卷設(shè)計(jì)35
• 4.2.2 調(diào)研問卷分析35-39
• 4.3 調(diào)研訪談39-40
• 4.3.1 四川西南交大鐵路發(fā)展有限公司39
• 4.3.2 四川天佑歸谷科技有限公司39-40
• 4.3.3 四川西冶新材料有限公司40
• 4.4 科技型中小企業(yè)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)面臨的問題40-42
• 第5章 股權(quán)激勵(lì)的實(shí)證研究42-53
• 5.1 研究設(shè)計(jì)42-45
• 5.1.1 提出假設(shè)42
• 5.1.2 樣本選擇42-43
• 5.1.3 變量選擇43-44
• 5.1.4 模型設(shè)計(jì)44-45
• 5.2 描述性分析45-46
• 5.3 回歸分析46-52
• 5.3.1 相關(guān)分析46-47
• 5.3.2 異方差檢驗(yàn)47-49
• 5.3.3 回歸分析49-51
• 5.3.4 滯后性檢驗(yàn)51-52
• 5.4 本章小結(jié)52-53
• 第6章 關(guān)于有效實(shí)施研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的建議53-57
• 6.1 公司層面53-54
• 6.1.1 合理提高股權(quán)激勵(lì)比例53
• 6.1.2 完善企業(yè)的績(jī)效考核體系53-54
• 6.2 政府層面54-57
• 6.2.1 完善配套法律環(huán)境54-55
• 6.2.2 引導(dǎo)和規(guī)范科技成果的產(chǎn)權(quán)交易55
• 6.2.3 設(shè)立股權(quán)激勵(lì)咨詢和理財(cái)機(jī)構(gòu)55-56
• 6.2.4 推進(jìn)場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)56-57
• 結(jié)論57-58
• 致謝58-59
• 參考文獻(xiàn)59-63
• 附錄63-66
• 附錄一：科技型中小企業(yè)研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)調(diào)查問卷63-65
• 附錄二：樣本數(shù)據(jù)65-66

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本文編號(hào)：1058700