本文關(guān)鍵詞：金融控股公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

  更多相關(guān)文章： 金融控股公司 合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)管理

【摘要】：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是保證金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與健康發(fā)展的基礎(chǔ)性工作。文章介紹了金融控股公司的法律制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其管控思路,分析了美英兩國(guó)金融控股公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的做法,認(rèn)為理順利益相關(guān)者之間的關(guān)系,規(guī)制公司關(guān)聯(lián)交易,倡導(dǎo)"合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值"文化理念,建立完善內(nèi)部稽核體系,對(duì)于防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),提高我國(guó)金融控股公司經(jīng)營(yíng)管理水平具有重要意義。
【作者單位】： 杭州金投資本管理有限公司;
【關(guān)鍵詞】： 金融控股公司 合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)管理
【分類號(hào)】：F832.39
【正文快照】： 當(dāng)前,隨著金融服務(wù)業(yè)理論的不斷創(chuàng)新和金融監(jiān)管體制的不斷完善,出現(xiàn)了以金融控股公司為主要形式的綜合經(jīng)營(yíng)模式,它以其獨(dú)特的“集團(tuán)控股、法人分業(yè)”組織框架,不僅產(chǎn)生了范圍經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和投資組合的綜合效應(yīng),也是判斷各國(guó)金融實(shí)力的重要標(biāo)志。分析發(fā)達(dá)國(guó)家金融控股公司的

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 張志柏 ,田蓉;對(duì)中國(guó)金融控股公司的考察和研究[J];當(dāng)代財(cái)經(jīng);2001年05期

2 向恒,李雪花;試論金融控股公司及其監(jiān)管[J];當(dāng)代財(cái)經(jīng);2001年05期

3 葛兆強(qiáng);我國(guó)金融控股公司的構(gòu)建:制度基礎(chǔ)與途徑選擇[J];當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué);2001年02期

4 金劍峰;發(fā)展金融控股公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其化解[J];改革與戰(zhàn)略;2001年05期

5 李汝革;我國(guó)金融控股公司的現(xiàn)狀和發(fā)展對(duì)策[J];宏觀經(jīng)濟(jì)研究;2001年12期

6 劉志平;論金融控股公司的幾個(gè)問題[J];金融研究;2001年04期

7 梁紅光;金融控股公司:分業(yè)經(jīng)營(yíng)向混業(yè)經(jīng)營(yíng)過渡的現(xiàn)實(shí)選擇[J];中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào);2001年12期

8 金劍峰;發(fā)展金融控股公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其化解[J];遼寧財(cái)專學(xué)報(bào);2001年06期

9 劉勇;金融控股公司叫板金融分業(yè)[J];上海綜合經(jīng)濟(jì);2001年03期

10 孫濤;金融控股公司與金融業(yè)[J];科學(xué)決策;2001年06期

中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前7條

1 應(yīng)望江;繆愫生;劉向陽(yáng);程宏;白穎;徐靜;黃霞;曾鵬;應(yīng)蓓蓓;繆佳易;馬妙武;;金融控股公司的組建方案研究[A];中國(guó)投資學(xué)會(huì)獲獎(jiǎng)科研課題評(píng)獎(jiǎng)會(huì)論文集（2003—2004年度）[C];2004年

2 建設(shè)銀行山東省分行課題組;劉良軍;;金融控股公司發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)問題研究[A];中國(guó)投資學(xué)會(huì)獲獎(jiǎng)科研課題評(píng)獎(jiǎng)會(huì)論文集（2004—2005年度）[C];2005年

3 蔣海;葉康為;;我國(guó)金融控股公司激勵(lì)相容的監(jiān)管機(jī)制設(shè)計(jì)[A];市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與增長(zhǎng)質(zhì)量——2013年嶺南經(jīng)濟(jì)論壇暨廣東經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)年會(huì)論文集[C];2013年

4 郭敏;;金融控股公司的組織經(jīng)濟(jì)學(xué)分析綱要[A];“世界經(jīng)濟(jì)格局的變化與中國(guó)金融的發(fā)展和創(chuàng)新”研討會(huì)暨第二屆中國(guó)金融論壇論文集[C];2004年

5 方寧生;趙厚文;劉芳華;;在分業(yè)體制下向混業(yè)逐步轉(zhuǎn)型——我國(guó)金融業(yè)發(fā)展現(xiàn)階段的實(shí)證分析[A];2004年中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)論壇：科學(xué)發(fā)展觀與中國(guó)的發(fā)展學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集[C];2004年

6 孫景兵;汪平臻;;中國(guó)金融控股公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建[A];第六屆（2011）中國(guó)管理學(xué)年會(huì)論文摘要集[C];2011年

7 夏秀淵;;我國(guó)金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)探析[A];中國(guó)商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 臺(tái)灣幸福人壽董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理 簡(jiǎn)松祺;臺(tái)灣引入金融控股公司管理機(jī)制[N];中國(guó)保險(xiǎn)報(bào);2001年

2 王曼怡;發(fā)展金融控股公司的思考[N];中國(guó)保險(xiǎn)報(bào);2002年

3 本報(bào)記者 齊聞潮 程瑞華;加快金融控股公司立法促進(jìn)金融業(yè)健康發(fā)展[N];金融時(shí)報(bào);2004年

4 富裕;金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)的防范[N];上海金融報(bào);2003年

5 中國(guó)人民銀行金融穩(wěn)定局局長(zhǎng) 謝平;金融控股公司：重寫金融版圖[N];上海金融報(bào);2004年

6 記者 周 菡;引導(dǎo)金融控股公司規(guī)范發(fā)展[N];證券時(shí)報(bào);2004年

7 陶長(zhǎng)高 作者單位 中國(guó)人民大學(xué)金融與證券研究所;金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)管理探究[N];證券時(shí)報(bào);2005年

8 李芳邋張誠(chéng);我國(guó)金融控股公司監(jiān)管問題探討[N];期貨日?qǐng)?bào);2008年

9 中國(guó)金融四十人論壇成員、交通銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家 連平;須盡快為金融控股公司立法[N];21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道;2008年

10 鹿榮欣 蘇寧;組建金融控股公司正當(dāng)時(shí)[N];中國(guó)證券報(bào);2000年

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 kP搆生;臺(tái)灣金融控股公司之公司治理模型及關(guān)鍵性成功因素之研究[D];中南大學(xué);2008年

2 蓋艷梅;金融控股公司模式論[D];中共中央黨校;2005年

3 張亞博;金融控股公司發(fā)展論[D];中共中央黨校;2008年

4 劉浩;金融控股公司發(fā)展模式及風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

5 王姝;金融控股公司的生成演變、風(fēng)險(xiǎn)控制與發(fā)展研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

6 陳華芳;中國(guó)金融控股公司的風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)度量研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2008年

7 孔令學(xué);中國(guó)金融控股公司制度研究[D];中共中央黨校;2004年

8 曹毅;金融控股公司的整合研究[D];復(fù)旦大學(xué);2005年

9 符飛;我國(guó)金融控股公司組建與監(jiān)管問題研究[D];中共中央黨校;2006年

10 肖彬;中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)展金融控股公司的模式研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2009年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 李愷;中國(guó)金融控股公司加重責(zé)任制度研究[D];復(fù)旦大學(xué);2008年

2 王娜;我國(guó)金融控股公司監(jiān)管制度研究[D];四川省社會(huì)科學(xué)院;2008年

3 劉捷;我國(guó)金融控股公司監(jiān)管研究[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2007年

4 林琳;金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制[D];西北大學(xué);2009年

5 李悅;我國(guó)金融控股公司的發(fā)展路徑研究[D];吉林大學(xué);2009年

6 趙仕煒;金融控股公司加重責(zé)任制度研究[D];復(fù)旦大學(xué);2009年

7 劉玎;對(duì)我國(guó)金融控股公司的研究[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2010年

8 趙瑞丹;試論我國(guó)金融控股公司加重責(zé)任制度的構(gòu)建[D];西北大學(xué);2009年

9 胡楊帆;金融控股公司加重責(zé)任制度研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2008年

10 陳競(jìng);金融控股公司監(jiān)管研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2009年

，

本文編號(hào)：866385