本文關(guān)鍵詞：股票發(fā)行注冊(cè)制改革背景下保薦人制度重構(gòu)

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【摘要】：注冊(cè)制是股票發(fā)行上市過(guò)程中審核權(quán)力的重新分配和準(zhǔn)入門(mén)檻的重構(gòu),形式審查和實(shí)質(zhì)審查真正分離,市場(chǎng)和投資者在實(shí)質(zhì)判斷權(quán)和自主選擇權(quán)急劇擴(kuò)張的同時(shí),需要自擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也極大增加。在此背景下,保薦人制度的重構(gòu)要以擺脫過(guò)去核準(zhǔn)制時(shí)期作為行政力量附屬品的角色、突出和強(qiáng)化其重要地位為基調(diào)。具體而言,強(qiáng)制保薦制和保薦代表人制應(yīng)繼續(xù)保留;保薦人和承銷(xiāo)商在主體上和職能上要真正分離;注冊(cè)制下保薦人的最核心義務(wù)是協(xié)助信息披露;要建立保薦人的民事賠償責(zé)任制度,強(qiáng)化其行政責(zé)任和刑事責(zé)任;保薦人的收費(fèi)應(yīng)納入監(jiān)管及法定公開(kāi)范圍。
【作者單位】： 廣東警官學(xué)院法律系;西南政法大學(xué)民商法學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 股票發(fā)行 注冊(cè)制 核準(zhǔn)制 保薦人 重構(gòu)
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51;D922.287
【正文快照】： 一、注冊(cè)制內(nèi)涵及保薦人重構(gòu)基調(diào)自2015年12月27日,第十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用〈中華人民共和國(guó)證券法〉有關(guān)規(guī)定的決定》。(一)關(guān)于注冊(cè)制內(nèi)涵的觀點(diǎn)注冊(cè)制是近年來(lái)證券法學(xué)界的熱點(diǎn),研究成果層出不窮,關(guān)

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本文編號(hào)：860059