本文關(guān)鍵詞：中小企業(yè)保理融資與券商資管計劃的結(jié)合研究

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【摘要】：融資困境一直是長期制約中小企業(yè)發(fā)展的一個重要瓶頸。一直以來,理論界和實務(wù)界對中小企業(yè)的融資問題做了很多積極有益的理論研究和實踐探索,為解決中小企業(yè)的融資問題做出了重大貢獻。而本文試圖從中小企業(yè)的保理融資業(yè)務(wù)與券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相結(jié)合的角度,嘗試對中小企業(yè)融資渠道的相關(guān)問題做出有益探索。保理融資業(yè)務(wù)與券商資管業(yè)務(wù)是近年來發(fā)展非常迅速的金融中介業(yè)務(wù),基于此,本文選取五礦證券有限公司(以下簡稱：五礦證券)SDHJ定向資產(chǎn)管理計劃為案例,以金融中介理論為基礎(chǔ),運用案例研究法深入分析券商資產(chǎn)管理計劃與保理融資業(yè)務(wù)相結(jié)合的操作模式及案例方案,試圖為拓寬中小企業(yè)融資渠道的理論發(fā)展和實踐活動做出貢獻。本文通過研究五礦證券SDHJ定向資產(chǎn)管理計劃的動因、方案設(shè)計、操作模式及合規(guī)風(fēng)控模式,評價其效果,得出券商資管計劃與保理融資兩相結(jié)合,可以在一定程度上拓寬中小企業(yè)融資渠道的結(jié)論,并對兩者結(jié)合提出了新的建議。相關(guān)結(jié)論與建議有利于促進券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及保理業(yè)務(wù)未來的發(fā)展,也為中小企業(yè)融資提供了一種新的思路,同時,也給相關(guān)的個案研究提供了一種有價值的參考方法。
【關(guān)鍵詞】：中小企業(yè) 融資渠道 保理業(yè)務(wù) 資管計劃
【學(xué)位授予單位】：華中師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F832.39;F275
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 1、緒論9-20
• 1.1 選題的背景和意義9-10
• 1.2 保理業(yè)務(wù)發(fā)展的軌跡、現(xiàn)狀及主要內(nèi)容10-15
• 1.2.1 保理業(yè)務(wù)發(fā)展的歷史10-11
• 1.2.2 中國保理業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀11-13
• 1.2.3 保理業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容13-15
• 1.3 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展的歷史必然性、客觀必要性及主要內(nèi)容15-19
• 1.3.1 國內(nèi)券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展歷程15-16
• 1.3.2 國內(nèi)券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展的歷史必然性及客觀必要性16-17
• 1.3.3 券商資管業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容17-19
• 1.4 本文的內(nèi)容框架19-20
• 2、相關(guān)文獻回顧與本文的研究思路、研究方法及理論基礎(chǔ)20-24
• 2.1 相關(guān)文獻回顧20-22
• 2.1.1 保理業(yè)務(wù)的國內(nèi)研究20-21
• 2.1.2 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)研究21-22
• 2.2 本文的研究思路、研究方法及理論基礎(chǔ)22-24
• 2.2.1 本文基本研究思路22
• 2.2.2 本文的研究方法22
• 2.2.3 本文的理論基礎(chǔ)22-24
• 3、券商資管計劃結(jié)合中小企業(yè)保理融資的可行性分析24-31
• 3.1 中小企業(yè)保理融資現(xiàn)狀24-27
• 3.1.1 通過商業(yè)保理公司融資25-27
• 3.1.2 通過商業(yè)銀行進行保理業(yè)務(wù)融資27
• 3.2 證券公司資管計劃結(jié)合保理融資的可行性分析27-30
• 3.2.1 合規(guī)性分析27-28
• 3.2.2 風(fēng)險性分析28-30
• 3.2.3 成本分析30
• 3.2.4 交易各方在兩者結(jié)合中獲得的成果簡要分析30
• 3.3 券商資管計劃結(jié)合保理融資的可行性結(jié)論30-31
• 4、券商資管計劃結(jié)合保理融資的案例分析31-50
• 4.1 項目背景31-32
• 4.2 項目的方案制定32-33
• 4.2.1 方案概述32
• 4.2.2 方案要素32-33
• 4.2.3 方案交易結(jié)構(gòu)圖有效性分析33
• 4.3 方案的合規(guī)性分析33-34
• 4.3.1 方案投資人的合規(guī)性審查33-34
• 4.3.2 方案的投資范圍審查34
• 4.4 方案的風(fēng)險控制分析34-48
• 4.4.1 資管計劃項下保理業(yè)務(wù)融資主體還款能力及還款意愿分析35-47
• 4.4.2 貿(mào)易真實性背景審查47
• 4.4.3 貿(mào)易合同涉及糾紛條款審查47
• 4.4.4 增信措施分析47-48
• 4.4.5 應(yīng)收賬款回款賬戶風(fēng)險分析及對策48
• 4.5 方案成果及其相關(guān)貢獻分析48-50
• 5、結(jié)論與愿景50-51
• 參考文獻51-53
• 致謝53

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 封麗;;泛資產(chǎn)管理背景下我國券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展[J];對外經(jīng)貿(mào);2015年04期

2 余海洋;崔繼培;;券商資產(chǎn)管理發(fā)展研究[J];中國市場;2014年36期

3 肖筱林;;金融危機下我國中小企業(yè)保理融資研究[J];新金融;2010年03期

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本文編號：702795