本文關(guān)鍵詞：上海自貿(mào)區(qū)金融自由化風(fēng)險(xiǎn)問題研究

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【摘要】：在世界經(jīng)濟(jì)全球化加速以及世界經(jīng)濟(jì)活躍中心東移的大背景下,世界各國相繼放棄金融管制,進(jìn)行金融自由化改革,并將其作為新的經(jīng)濟(jì)促進(jìn)增長點(diǎn)。毋庸置疑,金融自由化改革已成為各國關(guān)注的焦點(diǎn)。我國上海自貿(mào)區(qū)為適應(yīng)新國際形勢,積極推進(jìn)金融自由化貿(mào)易改革,力圖將上海打造成為世界級(jí)的金融中心,并將經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)拓展到全國。那么在全球經(jīng)濟(jì)浪潮中,如何避免金融自由化帶來的風(fēng)險(xiǎn),如何避免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),做好質(zhì)量控制顯得尤為重要。本文主要是以上海自貿(mào)區(qū)為依托,研究上海自貿(mào)區(qū)金融自由化改革的風(fēng)險(xiǎn)問題,并提出有針對性自由化改革模式和防范措施,以求將金融自由化引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)降到最小。本文主要從上海自貿(mào)區(qū)金融改革方案3.0的有關(guān)改革措施出發(fā),分別從三個(gè)方面分析上海自貿(mào)區(qū)金融自由化改革后的風(fēng)險(xiǎn)問題。首先,人民幣資本項(xiàng)目可兌換開放引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。資本項(xiàng)目可兌換是上海自貿(mào)區(qū)金融自由化改革的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),所以本文對資本項(xiàng)目可兌換開放后的風(fēng)險(xiǎn)問題做了詳細(xì)的說明以及分析,借鑒成熟的理論和國際經(jīng)驗(yàn)解釋資本項(xiàng)目可兌換開放后可能發(fā)生的銀行體系風(fēng)險(xiǎn)和資本外逃風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)泡沫風(fēng)險(xiǎn)。其次,關(guān)于人民幣國際化引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合上海自貿(mào)區(qū)人民幣國際化現(xiàn)狀,借鑒國際經(jīng)驗(yàn),陳述人民幣國際化對上海自貿(mào)區(qū)金融體系的影響。最后,利率市場化引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。通過分析上海自貿(mào)區(qū)金融體系的特點(diǎn),并借鑒國際經(jīng)驗(yàn),闡明利率市場化對自貿(mào)區(qū)內(nèi)金融體系沖擊最大的是銀行體系,而上海自貿(mào)區(qū)是以銀行體系作為資源配置中心,因此本文著重分析利率市場化后引發(fā)商業(yè)銀行的利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)等。針對我們分析的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),本文在結(jié)尾部分給出了上海自貿(mào)區(qū)金融自由化的模式建議,以及相配套的風(fēng)險(xiǎn)防范建議。文章通過理論分析和國際經(jīng)驗(yàn)借鑒等方法,在上海自貿(mào)區(qū)的金融自由化改革方案的基礎(chǔ)上,針對潛在的金融自由化風(fēng)險(xiǎn),在完備宏觀經(jīng)濟(jì)條件創(chuàng)造良好的制度環(huán)境、采取漸進(jìn)原則、適度保護(hù)、充分利用金融創(chuàng)新、完善金融監(jiān)管制度,防范金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
【關(guān)鍵詞】：上海自貿(mào)區(qū) 金融自由化 資本項(xiàng)目可兌換 人民幣國際化 利率市場化
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F832.7
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-11
• 第1章 緒論11-16
• 1.1 研究的背景和意義11-12
• 1.2 研究內(nèi)容與方法12-13
• 1.3 研究的創(chuàng)新和不足13
• 1.4 文獻(xiàn)綜述13-16
• 第2章 金融自由化相關(guān)理論16-22
• 2.1 金融自由化發(fā)展初期理論16-18
• 2.1.1 帕特里克理論16-17
• 2.1.2 戈德史密斯理論17-18
• 2.2 麥金農(nóng)和肖金融自由化理論18-19
• 2.3 金融自由化理論的發(fā)展19-22
• 2.3.1 投資規(guī)模理論19-20
• 2.3.2 加爾比斯的利率自由化理論20-21
• 2.3.3 現(xiàn)代金融自由化概念21-22
• 第3章 上海自貿(mào)區(qū)金融自由化措施以及發(fā)展現(xiàn)狀22-26
• 3.1 上海自貿(mào)區(qū)金融自由化的主要措施22-23
• 3.1.1 實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換22
• 3.1.2 擴(kuò)大人民幣跨境使用22
• 3.1.3 擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)對內(nèi)對外開放22-23
• 3.2 上海自貿(mào)區(qū)金融自由化的現(xiàn)狀23-26
• 3.2.1 上海自貿(mào)區(qū)資本項(xiàng)目可兌換發(fā)展現(xiàn)狀23-24
• 3.2.2 上海自貿(mào)區(qū)人民幣跨境使用發(fā)展現(xiàn)狀24
• 3.2.3 上海自貿(mào)區(qū)金融服務(wù)業(yè)對內(nèi)對外開放發(fā)展現(xiàn)狀24-25
• 3.2.4 上海自貿(mào)區(qū)資本價(jià)格市場化發(fā)展現(xiàn)狀25-26
• 第4章 上海自貿(mào)區(qū)金融自由化風(fēng)險(xiǎn)分析26-41
• 4.1 資本項(xiàng)目可兌換增加金融風(fēng)險(xiǎn)分析26-34
• 4.1.1 資本項(xiàng)目可兌換下的自貿(mào)區(qū)內(nèi)銀行體系風(fēng)險(xiǎn)26-30
• 4.1.2 資本項(xiàng)目可兌換引發(fā)自貿(mào)區(qū)內(nèi)的資本外逃風(fēng)險(xiǎn)30-33
• 4.1.3 削弱自貿(mào)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長政策的效果33-34
• 4.1.4 資本項(xiàng)目可兌換引起自貿(mào)區(qū)內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格泡沫34
• 4.2 人民幣國際化增加金融風(fēng)險(xiǎn)分析34-36
• 4.2.1 人民幣國際化對金融體系的影響35
• 4.2.2 金融監(jiān)管難度加大35-36
• 4.3 利率市場化增加金融風(fēng)險(xiǎn)分析36-41
• 4.3.1 利率風(fēng)險(xiǎn)36-38
• 4.3.2 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)38-39
• 4.3.3 逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)39-41
• 第5章 金融自由化改革國際經(jīng)驗(yàn)借鑒41-48
• 5.1 美國金融自由化41-43
• 5.1.1 利率自由化改革41-42
• 5.1.2 匯率自由化改革42
• 5.1.3 資本流動(dòng)自由化42
• 5.1.4 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)經(jīng)營42-43
• 5.1.5 啟示43
• 5.2 韓國金融自由化和金融危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)43-48
• 5.2.1 韓國金融自由化進(jìn)程43-44
• 5.2.2 韓國金融危機(jī)的爆發(fā)44-47
• 5.2.3 啟示47-48
• 第6章 上海自貿(mào)區(qū)金融自由化風(fēng)險(xiǎn)防范48-52
• 6.1 上海自貿(mào)區(qū)資本項(xiàng)目可兌換風(fēng)險(xiǎn)防范48-49
• 6.2 上海自貿(mào)區(qū)人民幣國際化風(fēng)險(xiǎn)防范49
• 6.3 上海自貿(mào)區(qū)利率市場化風(fēng)險(xiǎn)防范49-50
• 6.4 自由化模式選擇50-52
• 參考文獻(xiàn)52-56
• 作者簡介56-57
• 致謝57

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本文編號(hào)：634457