本文關(guān)鍵詞：香港地區(qū)衍生品交易中的投資者適當(dāng)性制度之探討

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【摘要】：為維護(hù)金融市場的繁榮穩(wěn)定,保護(hù)投資者合法利益,香港地區(qū)金融管理局、證監(jiān)會(huì)等部門逐步加強(qiáng)對投資產(chǎn)品尤其是衍生產(chǎn)品的監(jiān)管,通過一系列法規(guī)、守則、指引等逐步建立了香港地區(qū)的證券投資者適當(dāng)管理制度。本文建議中國內(nèi)地借鑒投資者適當(dāng)性制度在香港地區(qū)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理的義務(wù),明確違規(guī)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的法律責(zé)任,明確中介機(jī)構(gòu)在開戶、客戶交易過程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,從法律層面明確我國內(nèi)地的衍生品市場尤其是金融期貨市場投資者適當(dāng)性制度。
【作者單位】： 大輝投資咨詢有限公司;
【關(guān)鍵詞】： 金融衍生品 投資者適當(dāng)性 中介機(jī)構(gòu) 責(zé)任
【分類號】：F832.5
【正文快照】： 一、引言自1973年香港地區(qū)開始發(fā)行認(rèn)股權(quán)證以來,伴隨著商品交易所以及期貨交易所的成立,香港地區(qū)衍生品市場日漸繁榮,市場的成熟吸引了境內(nèi)個(gè)人投資者與海外機(jī)構(gòu)投資者的參與,投資者結(jié)構(gòu)逐漸多元化。與此同時(shí),衍生品市場投資品種也愈發(fā)齊全,不斷有風(fēng)險(xiǎn)特殊、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的創(chuàng)新產(chǎn)

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中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

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本文編號：524120