信息型操縱是證券市場(chǎng)潛在風(fēng)險(xiǎn)的引爆點(diǎn),行為要件認(rèn)定難、監(jiān)管方式滯后、法律規(guī)則不完善是造成信息型操縱監(jiān)管的困境。而監(jiān)管科技作為一種有效的監(jiān)管工具,在提供技術(shù)條件、指明監(jiān)管方式創(chuàng)新方向、轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)監(jiān)管思維等方面具有應(yīng)對(duì)信息型操縱的優(yōu)勢(shì)。雖然通過信息識(shí)別、賬戶識(shí)別、行為識(shí)別等手段,能夠有效應(yīng)對(duì)信息型操縱新型行為,但是技術(shù)性、操作性、安全性等風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之凸顯。鑒于此,必須將"調(diào)適性"與"科技驅(qū)動(dòng)型"兩種新型監(jiān)管理念相結(jié)合,出臺(tái)應(yīng)對(duì)信息型操縱的監(jiān)管科技指引或者自律規(guī)則,構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系,為監(jiān)管科技法制化早日落地提供制度準(zhǔn)備。 

【文章來源】：西南金融. 2020,(03)北大核心

【文章頁數(shù)】：10 頁

【文章目錄】：
一、信息型操縱的監(jiān)管困境與監(jiān)管科技的優(yōu)勢(shì)
    （一）信息型操縱的監(jiān)管困境
        1. 行為要件認(rèn)定難。
        2. 監(jiān)管方式滯后。
        3. 法律規(guī)則不完善。
    （二）監(jiān)管科技應(yīng)對(duì)信息型操縱的優(yōu)勢(shì)
        1. 何為監(jiān)管科技。
        2. 監(jiān)管科技的顯著優(yōu)勢(shì)。
二、監(jiān)管科技應(yīng)對(duì)信息型操縱的實(shí)踐探索及其存在問題
    （一）監(jiān)管科技應(yīng)對(duì)信息型操縱的實(shí)踐探索
        1. 信息識(shí)別。
        2. 賬戶識(shí)別。
        3. 行為識(shí)別。
    （二）監(jiān)管科技應(yīng)對(duì)信息型操縱在實(shí)踐探索中存在的問題
        1. 技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)。
        2. 操作性風(fēng)險(xiǎn)。
        3. 安全性風(fēng)險(xiǎn)。
三、監(jiān)管科技應(yīng)對(duì)信息型操縱的制度完善
    （一）轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念
    （二）監(jiān)管科技的法制化
    （三）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系
        1. 優(yōu)化信息型操縱問卷設(shè)計(jì)，縮小非結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)采集范圍。
        2. 督促新興科技初創(chuàng)企業(yè)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
        3. 完善被操縱的投資者保護(hù)。
四、結(jié)語


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]協(xié)調(diào)與合作:我國金融監(jiān)管模式選擇的重估[J]. 徐玖玖.  現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討. 2018(11)
[2]信息型市場(chǎng)操縱行為研究進(jìn)展[J]. 徐龍炳,顏海明,張肖飛.  經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài). 2018(07)
[3]證券虛假信息規(guī)制的原理反思與實(shí)證評(píng)價(jià)[J]. 繆因知.  北方法學(xué). 2018(04)
[4]金融科技創(chuàng)新之監(jiān)管對(duì)策分析[J]. 王宇.  新金融. 2018(06)
[5]智能投顧發(fā)展的法律挑戰(zhàn)及其應(yīng)對(duì)[J]. 郭靂,趙繼堯.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2018(06)
[6]RegTech對(duì)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變的影響及其有效性驗(yàn)證[J]. 盧詩懿.  海南金融. 2018(06)
[7]監(jiān)管科技:金融科技的監(jiān)管挑戰(zhàn)與維度建構(gòu)[J]. 楊東.  中國社會(huì)科學(xué). 2018(05)
[8]2017年國際金融十大新聞之五 IMF成立金融科技智囊團(tuán),監(jiān)管科技引全球矚目[J]. 黃益平.  國際金融研究. 2018(01)
[9]區(qū)塊鏈技術(shù)在證券市場(chǎng)應(yīng)用的監(jiān)管問題研究[J]. 袁康.  證券法苑. 2017(05)
[10]人工智能時(shí)代的制度安排與法律規(guī)制[J]. 吳漢東.  法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)). 2017(05)



本文編號(hào)：3500047