【摘要】：不當(dāng)行為風(fēng)險是公司及其員工的行為方式對客戶、投資者或交易對手產(chǎn)生不良后果的風(fēng)險,包括產(chǎn)品不當(dāng)銷售、違反規(guī)則和操縱市場等,嚴(yán)重的不當(dāng)行為風(fēng)險還可能對金融系統(tǒng)的有效運行產(chǎn)生負(fù)面影響。文章探討了不當(dāng)行為風(fēng)險的概念來源、演進過程及基本特征,并分析了金融穩(wěn)定委員會(FSB)發(fā)布的兩份關(guān)于不當(dāng)行為風(fēng)險治理的進度報告。FSB進度報告的推出和持續(xù)完善,有助于深化認(rèn)識金融機構(gòu)的不當(dāng)行為風(fēng)險及其對客戶乃至金融系統(tǒng)的影響,也必然對國際銀行業(yè)的薪酬結(jié)構(gòu)、治理框架和風(fēng)險文化、批發(fā)市場良好行為實踐等方面帶來持續(xù)而深遠的影響。
[Abstract]:The risk of misconduct is the risk that the behavior of the company and its employees has adverse consequences to the customer, the investor or the counterparty, including the improper sales of the product, the violation of the rules and the manipulation of the market. The serious misconduct risks may also have a negative impact on the effective operation of the financial system. The article discusses the concept of the risk of improper behavior. The origin, evolution process and basic characteristics, and the analysis of the two progress report issued by the financial stability Commission (FSB) on the progress report on the management of the risk of misconduct.FSB progress report and the continuous improvement, which will help to deepen the understanding of the risk of improper behavior of financial institutions and their impact on the customers and the financial system, as well as to the international banking industry. The salary structure, governance framework and risk culture, and the good practice of wholesale market have brought about lasting and far-reaching influence.
【作者單位】： 北京大學(xué)國家發(fā)展研究院;中國工商銀行博士后科研工作站;中國工商銀行總行內(nèi)控合規(guī)部;
【基金】：中國博士后科學(xué)基金面上項目“主權(quán)信用評級變動對股票市場的傳染機制研究”(項目編號:2016M601091)
【分類號】：F831

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本文編號：2152046